stringtranslate.com

Брайан Ким (управляющий хедж-фондом)

Брайан Ким (также известный как « Бу Юнг Ким »; родился в 1975/1976) — бывший управляющий хедж-фондом из Америки . [1] [2] Он основал ныне несуществующую компанию Liquid Capital Management LLC, которая занималась торговлей фьючерсами .

В 2011 году он был признан виновным в мошенническом привлечении , [[незаконном присвоении] и введении в заблуждение инвесторов и регулирующих организаций. Был запрошен судебный запрет, запрещающий ему торговать товарными фьючерсами и иностранной валютой. Против него было вынесено заочное решение на сумму 12,5 млн долларов, и ему запретили заниматься товарной торговлей .

В 2012 году он признал себя виновным по обвинениям, включающим подделку паспортов , кражу в особо крупных размерах , схему мошенничества, нарушение Общего закона о предпринимательской деятельности штата Нью-Йорк ( Закон Мартина ) и фальсификацию деловых записей для содействия финансовой пирамиде . Он был приговорен к сроку от пяти лет и семи месяцев до 15 лет и семи месяцев тюремного заключения.

Ранняя жизнь и образование

Ким родился в конце-середине 1970-х годов в Нью-Джерси. [1] Он окончил Дартмутский колледж в 1997 году, где специализировался на экономике и изучал историю искусств. [3] [4]

Карьера

В 2002 году он основал ныне несуществующую компанию Liquid Capital Management LLC, которая занималась торговлей фьючерсами и имела офис на Бродвее в Нью-Йорке. [4] [5] [6]

В 2009 году Ким дважды появился в финансовом новостном шоу Squawk Box на CNBC , выступая в качестве эксперта по торговле деривативами . [6] [7] [8]

Противоречие

Брайан Ким владел и жил в квартире в Christodora House . Он был обвинен и арестован в 2009 году, и обвинен в краже $435,000 из ассоциации кондоминиумов Christodora House в 2008 году. [2] [5] [9]

Ким не явился на суд в январе 2011 года и был обвинён в нарушении залога . Он бежал в Гонконг после получения нового паспорта, заявив, что его паспорт был утерян. На самом деле он был конфискован властями. [2] [5] Он был взят под стражу в Гонконге в октябре 2011 года и возвращён в США. [2] [5]

После расследования, проведенного Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC) в отношении его хедж-фондового бизнеса, в феврале 2011 года Киму были предъявлены как гражданские, так и уголовные обвинения в финансовом мошенничестве, хищении в особо крупных размерах и мошеннической схеме за управление финансовой пирамидой на сумму 6 миллионов долларов с января 2003 года по январь 2011 года, а также обман не менее 45 инвесторов с Западного побережья , предоставляя им поддельные ежемесячные отчеты о результатах деятельности. [2] [8] По словам прокуроров, он искажал качество инвестиций перед своими клиентами, при этом украв часть денег для себя. [5]

В феврале 2011 года CFTC подала в суд на Кима и Liquid Capital, обвинив их в мошенническом привлечении клиентов, незаконном присвоении и предоставлении ложной информации инвесторам и регулирующим организациям, а также добиваясь судебного запрета, запрещающего им торговать фьючерсами на сырьевые товары и иностранной валютой. [5] [10] Агентство заявило, что Ким и его сотрудники говорили клиентам, что Liquid Capital генерирует прибыль более 240 процентов, хотя на самом деле они теряли деньги, а единственными поступающими средствами были новые депозиты клиентов. [2] [5]

В апреле 2011 года судья Дениз Кот из Окружного суда США по Южному округу Нью-Йорка признала ответчиков виновными по всем пунктам обвинения. Она вынесла против него заочное решение о выплате ему и Liquid Capital $12,5 млн, а также запретила ему и Liquid Capital заниматься дальнейшей торговлей сырьевыми товарами. [5] Кроме того, суд заморозил его активы. [10]

В марте 2012 года он признал себя виновным в мошенничестве с паспортами, пытаясь получить новый паспорт, заявив, что его паспорт был утерян. На самом деле его паспорт уже был конфискован прокурорами. [2] [6]

16 марта 2012 года Ким признал себя виновным по девяти из 26 предъявленных ему обвинений, включая хищение в особо крупных размерах, мошенническую схему, нарушение Общего закона о предпринимательской деятельности штата Нью-Йорк ( Закон Мартина ) и фальсификацию деловых записей в связи с обвинением в финансовой пирамиде, а также кражу 435 000 долларов из Christadora House. [5] [11] [12]

В апреле 2012 года судья Чарльз Х. Соломон в Верховном суде штата Нью-Йорк в Манхэттене приговорил Кима к от пяти до 15 лет лишения свободы в тюрьме штата [5] , которое должно было начаться после того, как Ким отсидит семь месяцев в федеральной тюрьме по обвинению в мошенничестве с паспортами. [6]

Ссылки

  1. ^ ab Карен Фрайфельд (16 марта 2012 г.). «Беглый менеджер хедж-фонда признал себя виновным». WDEZ . Архивировано из оригинала 19 октября 2014 г. Получено 13 октября 2015 г.
  2. ^ abcdefg Крис Долмеч и Тиффани Кэри (4 ноября 2011 г.). «Брайан Ким из Liquid Capital не признал себя виновным в обвинениях в организации хедж-фонда в финансовой пирамиде». Bloomberg . Получено 13 октября 2014 г.
  3. ^ "Инвестор из Нью-Йорка обвиняется в управлении финансовой пирамидой на сумму 4 млн долларов". Fox Business . 15 февраля 2011 г. Архивировано из оригинала 16 октября 2014 г. Получено 13 октября 2014 г.
  4. ^ ab Lindsay Brewer (23 февраля 2011 г.). "Беглец. предъявлено обвинение в мошеннической операции". Дартмут. Архивировано из оригинала 18 октября 2014 г. Получено 13 октября 2014 г.
  5. ^ abcdefghij Долмеч, Крис; Гловин, Дэвид (20 апреля 2012 г.). «Основатель хедж-фонда Ким получил от пяти до 15 лет за схему». Business Week . Получено 16 мая 2016 г. .
  6. ^ abcd "Управляющий хедж-фонда приговорен за финансовую пирамиду". Reuters . 20 апреля 2012 г. Архивировано из оригинала 19 октября 2014 г. Получено 13 октября 2014 г.
  7. ↑ Ниташа Тику (17 февраля 2011 г.). «У мошенника хедж-фонда Ponzi удивительно низкие аппетиты». Daily Intelligencer . Получено 13 октября 2014 г.
  8. ^ ab Мелисса Грейс (15 февраля 2011 г.). «Эксперт CNBC и оператор хедж-фонда в центре финансовой пирамиды стоимостью 4 миллиона долларов». NY Daily News . Получено 13 октября 2014 г.
  9. ^ "Эксперт CNBC и оператор хедж-фонда в центре финансовой пирамиды стоимостью 4 миллиона долларов". New York Daily News . 15 февраля 2011 г.
  10. ^ ab Выпуск CFTC: pr6028-11; Федеральный суд Нью-Йорка постановил, что Брайан Ким и Liquid Capital Management, LLC должны выплатить более 12 миллионов долларов в качестве возмещения и денежных санкций за мошенничество с товарным пулом; Обвиняемые были обвинены Большим жюри округа Нью-Йорк в феврале 2011 года. 21 апреля 2011 г.
  11. ^ "ОКРУЖНОЙ ПРОКУРОРТ ВЭНС ОБЪЯВЛЯЕТ О ПРИЗНАНИИ БРАЙАНА КИМА ВИНОВНЫМ В ДЕЛЕ О ФИНАНСОВОЙ ПОНЦИ-СХЕМЕ НА 6 МИЛЛИОНОВ ДОЛЛАРОВ И КРУПНОМ ХИЩЕСТВЕ 2009 ГОДА". Окружной прокурор округа Нью-Йорк. 16 марта 2012 г. Архивировано из оригинала 19 октября 2014 г. Получено 13 октября 2014 г.
  12. ^ "Бывший глава нью-йоркского хедж-фонда, сбежавший из дома, признался в мошенничестве на 4 миллиона долларов; бывший менеджер Liquid Capital Management Брайан Ким признался в краже более 4 миллионов долларов у инвесторов и сотен тысяч долларов из совета директоров своего кондоминиума". Crain's New York Business . 16 марта 2012 г. Получено 13 октября 2014 г.

Внешние ссылки