stringtranslate.com

Х. Дэвид Коц

Х. Дэвид Коц , [1] [2] также известный как Гарольд Дэвид Коц (родился 24 июня 1966 года), является управляющим директором Berkeley Research Group . [1] [2] Будучи генеральным инспектором Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), Коц расследовал, почему SEC не смогла обнаружить мошенничество Мэдоффа на сумму 19 миллиардов долларов .

Коц был юристом по судебным разбирательствам в трех юридических фирмах в 1990–99 годах, а затем адвокатом по трудовым спорам в Агентстве США по международному развитию в 1999–2002 годах. В 2002–2007 годах он работал в Корпусе мира юристом, занимающимся вопросами труда и насильственных преступлений, а также генеральным инспектором.

Затем он был генеральным инспектором Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) с декабря 2007 года до своей отставки в январе 2012 года. [3] [4] [5] [6] В SEC его отдел проводил расследования нарушений, конфликтов проценты и неспособность SEC раскрыть схемы Понци. Он передал 30 дел в Министерство юстиции; Двое были привлечены к ответственности, в результате чего был вынесен один обвинительный приговор. В 2012 году независимая проверка его поведения, проведенная Генеральным инспектором Почтовой службы США, пришла к выводу, что Коц нарушил правила конфликта интересов, проводя расследования в отношении лиц, с которыми у него были личные отношения. [7] [8]

В одном конфликте Коц принял три билета на футбольный матч по субсидированной цене от финансового консультанта. [9]

Образование

Коц с отличием окончил Мэрилендский университет в Колледж-Парке в 1987 году, получив степень бакалавра в области государственного управления и политики, а в 1990 году получил степень доктора права на юридическом факультете Корнелла .

Юридические фирмы (1990–99)

В начале своей карьеры Коц работал судебным юристом в трех юридических фирмах, занимаясь коммерческими судебными разбирательствами, дискриминацией, телесными повреждениями и сексуальными домогательствами: Graham & James (1990–92) и Stults & Balber (1992–94) в Нью-Йорке. Йорк Сити и Pepper Hamilton LLP (1994–99) в Вашингтоне, округ Колумбия. [11] [12] [13] [14]

Агентство США по международному развитию (1999–2002 гг.)

Коц работал в Агентстве США по международному развитию (USAID) с 1999 по 2002 год, где он был советником прокурора в офисе главного юрисконсульта, а затем руководителем отдела труда и отношений с сотрудниками. [10] [14] [15]

Корпус мира (2002–07)

Коц присоединился к Корпусу мира в 2002 году и проработал там до 2007 года, в течение этого времени он занимался трудовыми арбитражами, жалобами сотрудников и судебными преследованиями за изнасилования, сексуальные посягательства и другие насильственные преступления против волонтеров. [13] [15] В течение трех лет он был помощником генерального юрисконсульта. [10] Начиная с 2006 года он работал в Корпусе мира в должности генерального инспектора. [10]

SEC (2007–12)

В декабре 2007 года Коц стал генеральным инспектором Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) после отставки своего предшественника Уолтера Стахника . [6] [16] Ему было поручено провести независимый объективный аудит процедур и практик SEC, способствующих экономии, эффективности и результативности. В его отчетах говорилось о том, что SEC не раскрыла схему Мэдоффа Понци и программу аренды офисов SEC после финансовой реформы Додда-Франка. [10] [17]

Срок пребывания Коца в Комиссии по ценным бумагам и биржам был спорным и противоречивым, отмечен критическими расследованиями, обвинениями в том, что в некоторых из его расследований не хватало доказательств правонарушений и искаженных фактов для построения дела, критикой в ​​его адрес за конфликт интересов и нарушения этики, а также определением, что он неподобающие отношения с сотрудником SEC. [18] [19] Согласно его отчетам, по состоянию на сентябрь 2011 года он передал в Министерство юстиции около 30 дел, из которых 2 были привлечены к ответственности, что привело к 1 обвинительному приговору . [20] Мэри Шапиро , председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам, в своем В объявлении о своем уходе из Комиссии по ценным бумагам и биржам Коц похвалил себя как «преданного государственного служащего, который служил агентству с большим отличием». [17] [18] [21]

Расследования

Мэдофф

Коц расследовал, почему SEC не удалось обнаружить мошенничество Мэдоффа на сумму 19 миллиардов долларов . [6] Мэдофф признал себя виновным в мошенничестве и сейчас отбывает 150-летний срок. [22] Он также исследовал ответы SEC на письменные жалобы на Мэдоффа с 1992 года. [22] В сентябре 2009 года Коц опубликовал 477-страничный отчет, в котором описаны многочисленные неудачи со стороны SEC в раскрытии схемы Понци Мэдоффа. , несмотря на три экспертизы и два расследования. [6] [22] [23] [24] Коц последовал за этим обширными рекомендациями по улучшению процедур и обучения SEC. [25] Говоря о жертвах Мэдоффа, Коц заметил: «Жизни людей разрушены, но они могут найти некоторое утешение, зная, что в результате произошли изменения». [26]

Расследование Коца показало, что SEC за прошедшие годы получила более чем обширную информацию в виде подробных и содержательных жалоб. ОГИ установило, что в период с июня 1992 года по декабрь 2008 года, когда Мэдофф признался, SEC получила шесть существенных жалоб, которые вызвали серьезные тревожные сигналы относительно операций хедж-фонда Мэдоффа и должны были привести к вопросам о том, действительно ли Мэдофф занимался торговлей. [27]

Одним из выводов в ходе расследований, связанных с Мэдоффом, было то, что у главного юрисконсульта SEC Дэвида М. Беккера был конфликт интересов, поскольку его семья инвестировала в Мэдоффа 2 миллиона долларов. [28] Коц передал дело в уголовный отдел Министерства юстиции США . [28] Адвокат Беккера заявил, что чиновники SEC знали об инвестициях и не рекомендовали ему самоотвод. [28] [29] Беккер сказал:

Я уже видел, как генеральный инспектор Коц делал это раньше, поднимая большой шум... по поводу отправки отчетов в Министерство юстиции. Ни в одном из них ничего не произошло, а некоторые из них… со времен моего пребывания в SEC были смехотворными. [29]

Министерство юстиции отказалось рассматривать этот вопрос. [30] [31]

Он также расследовал, существуют ли романтические отношения между Эриком Свонсоном , помощником директора Управления инспекций и проверок соответствия SEC, и племянницей Берни Мэдоффа и штатным адвокатом по вопросам соблюдения требований Шаной Мэдофф , с которой Свонсон познакомился в 2003 году, когда он расследовал дело ее дяди Берни и его фирма по управлению схемой Понци повлияла на закрытие SEC расследования дела Мэдоффа. Суонсон покинул SEC в 2006 году, через три месяца обручился с Шаной Мэдофф и женился на ней в 2007 году. Коц пришел к выводу, что нет никаких доказательств того, что их отношения повлияли на закрытие расследования SEC. [32] [33]

Финансовый аналитик и осведомитель Гарри Маркополос сказал, что Коц «был неослабевающим и восстановил мою веру» в деле Мэдоффа. [34]

Стэнфорд

В марте 2010 года Коц опубликовал еще один отчет, в котором говорится, что SEC также не смогла раскрыть схему Понци на сумму 7 миллиардов долларов, организованную Алленом Стэнфордом . [19] Коц обнаружил, что SEC с 1997 года подозревала, что Стэнфорд использовал схему Понци, но не распорядилась о проведении официального расследования до 2005 года. [35] Коц обвинил адвоката SEC Спенсера Бараша в конфликте интересов, в котором он участвовал. в решениях не проводить расследование в Стэнфорде, когда он был главой правоохранительных органов в региональном офисе SEC, а затем некоторое время представлял Стэнфорд в SEC после ухода из SEC. [36] [37] В 2012 году Бараш согласился выплатить штраф в размере 50 000 долларов для урегулирования иска Министерства юстиции о конфликте интересов. Он заявил, что не считает себя виновным, но решил избежать длительной судебной тяжбы. [36] [37]

В последующем 66-страничном отчете генерального инспектора Почтовой службы США Дэвида К. Уильямса о поведении Коца было установлено, что у самого Коца «по всей видимости, был конфликт интересов» и что он не должен был начинать расследование, поскольку один из участвующих в нем адвокатов был его личный друг. [19]

Томсен/Пекот Капитал

Коц расследовал спор, о котором сообщил бывший юрист SEC, который утверждал, что его уволили, чтобы помешать расследованию инсайдерской торговли в Pequot Capital Management . Коц рекомендовал возбудить дисциплинарное взыскание против Линды Чатман Томсен , директора отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам. [38] Его рекомендация не была принята, и никаких дисциплинарных мер принято не было. [6]

Порнография

Расследования Котца в 2010 и 2011 годах показали, что сотрудники SEC использовали свои рабочие компьютеры для доступа к порносайтам в рабочее время. [21] [39] [40] [41] Он опубликовал два отчета, документирующих свои выводы. [39] [40]

Аренда офиса ТРЦ

В 2011 году Коц опубликовал отчет, в котором критиковал SEC за 10-летнюю аренду новых офисных помещений площадью 900 000 квадратных футов и стоимостью 557 миллионов долларов. [42] [43] [44]

Споры и отъезд

Жалобы сотрудников

По крайней мере, две официальные жалобы были поданы против Коца сотрудниками SEC (в том числе Линдой Байер, исполняющей обязанности руководителя отдела политики закупок, и Нэнси МакГинли, адвокатом по судебным делам, в апреле 2011 года) в Совет генеральных инспекторов по вопросам добросовестности и эффективности (CIGIE). ). [45] [46] [47] Они утверждали, что Коц исказил факты, чтобы построить дело, и что он создал в Комиссии по ценным бумагам и биржам культуру страха перед «ложными обвинениями и ответными мерами» Коца. [45] [46] Коц стремилась наказать Байер, но ее менеджеры отказались принимать меры. [45] Коц аналогичным образом направил в федеральную прокуратуру заявление о возбуждении уголовного дела в связи с торговлей МакГинли, но Министерство юстиции отказалось действовать. [45] Коц отверг обвинения, но в конечном итоге покинул Комиссию по ценным бумагам и биржам в разгар скандала, касающегося этики и потенциальных конфликтов интересов. [45] [46] Обвинения, которые Коц отрицал, в конечном итоге были отклонены. [45] [46] [48]

Еще одним истцом против Коца был бывший руководитель отдела расследований Дэвид Вебер , который обвинил Коца в ненадлежащем поведении в расследовании дела Мэдоффа. [3] [7] В ноябре 2012 года, после того как Комиссия по ценным бумагам и биржам уволила его, Вебер подал федеральный иск, утверждая, что дела Мэдоффа и Стэнфорда могли быть скомпрометированы личными отношениями Коца с некоторыми вовлеченными людьми. [49] [50] Независимый внешний обзор обвинений Вебера, проведенный генеральным инспектором Почтовой службы США Дэвидом К. Уильямсом, показал, что у Коца мог быть конфликт интересов в нескольких расследованиях из-за личных отношений с людьми, в отношении которых ведется расследование. [51] Коц ответил на гражданский иск, заявив, что «по какой-то необъяснимой причине мое имя было запятнано грязью в самых нелепых и невероятных обвинениях», заявив, что Вебер был нанят на должность за пару недель до Коца. » ухода из SEC, что Коц почти не общался с ним и ничего не знал о том, почему Вебер был отправлен в отпуск и в конечном итоге уволен, или об обвинениях Вебера в возмездии. [3] [49] [52] [53] В мае 2013 года Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выплатила Веберу компенсацию в размере 580 000 долларов США, что является одной из самых высоких сумм выплат SEC по делу о преследовании осведомителя. [54] [55]

Отчет о ненадлежащем поведении Коца

Из-за опасений по поводу ненадлежащего поведения Коца генеральный инспектор Почтовой службы США Дэвид К. Уильямс был привлечен для проведения независимой внешней проверки предполагаемого ненадлежащего поведения Коца. [7] В своем отчете Уильямс пришел к выводу, что Коц нарушил правила конфликта интересов, проводя расследования в отношении лиц, с которыми у него были личные отношения. [7] [8] [56] Он также пришел к выводу, что у Коца могли быть неподобающие отношения с сотрудником SEC. [7] [53] [56] [57]

Одним из конфликтов интересов, за который подвергся критике Коц, было его решение купить три билета в ложу на футбольный матч Philadelphia Eagles у финансового консультанта, который брал у него интервью для радиопрограммы. [7] [8] [49] [58] Коц заплатил за билеты по 95 долларов за каждый (менее половины их фактической стоимости). [8] Комментируя этот вопрос, профессор Джеффри Хазард , специалист по юридической этике, сказал: «Каким бы страстным поклонником «Иглз» вы ни были, брать билеты просто неосмотрительно». [58] Коц назвал инцидент «незначительным вопросом», заявив, что он заплатил за билеты номинальную стоимость и получил одобрение от отдела этики, прежде чем совершить покупку. [49] [53]

В отчете ставилась под сомнение работа Коца по расследованию Мэдоффа, поскольку Коц дружил с Гарри Маркополосом , который сообщил об этом деле в SEC. [8] [57] Следователи не смогли определить, когда началась дружба, и, следовательно, не смогли окончательно определить, были ли нарушены правила этики. [8] [52]

В отчете также установлено, что Коцу не следовало участвовать в расследовании реорганизации офиса SEC, поскольку во время расследования он участвовал в «обширных» и «кокетливых» связях с сотрудницей SEC, связанной с проектом. [8] Среди прочего, в 2008 году он написал ей по электронной почте с предложением купить «короткую юбку или две», а что касается дресс-кода, он указал, что она будет иметь право на «специальное освобождение от посиделок после работы». [8] Коц заявил, что, по его мнению, он не сказал ничего неуместного, и отрицал наличие личных отношений с женщиной. [8] [53]

Сенатор Чарльз Грассли (республиканец от Айовы) заявил в своем заявлении, что отчет выявил «неверное суждение». [8]

Отправление

17 января 2012 года Коц подал в отставку на фоне критики его поведения и вопросов о его поведении, а SEC объявила, что он покинет агентство в конце января. [3] [8] [17] Коц объявил, что покидает Комиссию по ценным бумагам и биржам, охарактеризовав выпущенные им отчеты как «значимые для агентства, Конгресса и инвесторов». [59]

Сенатор Грассли, республиканец из Айовы, который часто критиковал Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), сказал: «Дэвид Коц представил убедительные и убедительные отчеты, даже несмотря на то, что критики утверждали, что он был слишком агрессивен. Агрессивный, независимый генеральный инспектор лучше всего подходит для агентства в долгосрочной перспективе. , даже если это неудобно для руководства». [21] [60]

Стратегии грифонов (2012)

В конце января 2012 года Коц присоединился к Gryphon Strategies, небольшой нью-йоркской фирме по расследованию корпоративного мошенничества, в качестве ее представителя и управляющего директора в Вашингтоне. [61] [62]

Исследовательская группа Беркли (2012 – настоящее время)

В августе 2012 года Коц присоединился к команде по борьбе с коррупцией в качестве директора практики финансовых учреждений в Berkeley Research Group . [63] Коц познакомился с Беркли, когда нанял фирму, когда работал в SEC во время расследования дела Мэдоффа. [61]

В 2013 году в исследовательской группе Беркли Коц опубликовал по заказу Национальной фьючерсной ассоциации отчет о мошенничестве на сумму 215 миллионов долларов, совершенном Расселом Васендорфом, генеральным директором Peregrine Financial Group. В отчете говорится, что регуляторы упустили предупреждающие знаки еще в 1994 году и множество возможностей выявить мошенничество. [64]

Семья

Жена Коца Дебора — репортер газеты Boston Globe . [65] У пары трое детей. [65]

Рекомендации

  1. ^ аб Х. Дэвид Коц. Маркиз Кто есть кто Биография. Архивировано из оригинала 4 марта 2016 года . Проверено 17 февраля 2013 г.
  2. ^ ab «Портер против Шаха, № 09-5167». Цепь постоянного тока США. 1 июня 2010 года . Проверено 17 февраля 2013 г.
  3. ^ abcd Роберт Шмидт (9 ноября 2012 г.). «SEC уволила следователя, заявившего о нарушении этических норм, говорит адвокат» . Деловая неделя . Архивировано из оригинала 7 апреля 2013 года . Проверено 10 февраля 2013 г.
  4. ^ Шмидт, Роберт; Галлу, Джошуа (6 октября 2012 г.). «Бывший наблюдатель SEC Коц нарушил правила этики, выводы обзора» . Блумберг . Проверено 17 февраля 2013 г.
  5. ↑ Вейднер, Дэвид, «SEC теряет доверие с уходом Коца», MarketWatch , 17 января 2012 г. Проверено 17 января 2012 г.
  6. ^ abcde "Х. Дэвид Коц". Вашингтон Пост . 24 июля 2012. Архивировано из оригинала 11 марта 2016 года . Проверено 10 февраля 2013 г.
  7. ^ abcdef Шмидт, Роберт (25 января 2013 г.). «SEC сказала поддержать найм генерального инспектора полиции Капитолия США» . Блумберг . Проверено 10 февраля 2013 г.
  8. ^ abcdefghijk Шмидт, Роберт; Галлу, Джошуа (26 октября 2012 г.). «Бывший наблюдатель SEC Коц нарушил правила этики, выводы обзора» . Блумберг . Проверено 10 февраля 2013 г.
  9. ↑ Шмидт, Роберт (6 октября 2012 г.). «Бывший наблюдатель SEC Коц нарушил правила этики, выводы обзора» . Bloomberg.com . Проверено 20 июня 2014 г.
  10. ^ abcde «Х. Дэвид Коц назначен новым генеральным инспектором SEC» . Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 5 декабря 2007 года . Проверено 10 февраля 2013 г.
  11. ^ «Грассли комментирует новый IG для SEC» . Grassley.senate.gov. 5 декабря 2007 года. Архивировано из оригинала 4 ноября 2009 года . Проверено 17 мая 2016 г.
  12. ↑ Майк Скарселла (17 января 2012 г.). «Генеральный инспектор SEC уходит в частную следственную фирму» . Юридические времена . Проверено 10 февраля 2013 г.
  13. ^ ab «Письменное свидетельство Х. Дэвида Коца» (PDF) . 17 апреля 2012 г. Архивировано из оригинала (PDF) 17 октября 2012 г. . Проверено 10 февраля 2013 г.
  14. ^ ab "Резюме Х. Дэвида Коца" (PDF) . Архивировано из оригинала (PDF) 4 марта 2016 г. Проверено 10 февраля 2013 г.
  15. ^ ab «Справочник руководства Комиссии по ценным бумагам и биржам США» (PDF) . Комиссия США по ценным бумагам и биржам [SEC]. 2007. Архивировано из оригинала (PDF) 14 января 2012 года . Проверено 17 мая 2016 г.
  16. ↑ Филлис Даймонд (20 декабря 2010 г.). «Коц: расследования IG могут привести к обращению в правоохранительные органы» . Блумберг БНА . Проверено 1 марта 2013 г.
  17. ^ abc «Генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Коц покинет комиссию (пресс-релиз)» . SEC. 17 января 2012 года . Проверено 10 февраля 2013 г.
  18. ↑ Аб Иглшем, Джин и Эндрю Ачерман, «SEC, чтобы потерять громкого критика: свой сторожевой пес» (введение только без подписки), The Wall Street Journal , 17 января 2012 г. Проверено 17 января 2012 г.
  19. ^ abc Роберт Шмидт; Джошуа Галлу (6 октября 2012 г.). «Бывший наблюдатель SEC Коц нарушил правила этики, выводы обзора» . Деловая неделя . Архивировано из оригинала 2 мая 2013 года . Проверено 12 февраля 2013 г.
  20. ^ Джошуа Галлу; Роберт Шмидт (19 января 2012 г.). «Генеральный инспектор SEC Коц уходит в частную следственную фирму» . Деловая неделя . Архивировано из оригинала 26 января 2012 года . Проверено 23 февраля 2013 г.
  21. ↑ abc Эдвард Вятт (17 января 2012 г.). «Генеральный инспектор покинет SEC» New York Times . Проверено 1 марта 2013 г.
  22. ^ abc Диана Б. Энрикес, «Промахи помогли схеме, Мэдофф рассказал следователям», 30 октября 2009 г., The New York Times
  23. ↑ Джаффи, Мэтью (2 сентября 2009 г.). «SEC некомпетентна в расследовании схемы Мэдоффа Понци, считает генеральный инспектор», ABC News
  24. ^ Комиссия США по ценным бумагам и биржам; Управление генерального инспектора (16 сентября 2011 г.). «Отчет о расследовании конфликта интересов, возникшего в результате участия бывшего генерального юрисконсульта в делах, связанных с Мэдоффом» (PDF) . Проверено 18 февраля 2013 г.{{cite web}}: CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
  25. ↑ Коуве, Закари (29 сентября 2009 г.). «В резких отчетах о неудачах Комиссии по ценным бумагам и биржам в мошенничестве надзорный орган призывает к радикальным изменениям», The New York Times
  26. ^ Шредер, Питер (26 января 2012 г.). «Генеральный инспектор SEC Коц не позволит спящим сторожевым псам лгать». Холм . Проверено 1 марта 2013 г.
  27. ^ «Расследование неспособности SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа - публичная версия» (PDF) . Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 31 августа 2009 года . Проверено 23 февраля 2019 г.
  28. ^ abc Louse Story и Гретхен Моргенсон (20 сентября 2011 г.) «SEC скрыла связи Мэдоффа со своим адвокатом», The New York Times
  29. ↑ ab Сара Н. Линч, Кэрол Бишоприк и Тим Доббин (21 сентября 2011 г.). «Некоторые законодатели сомневаются, что бывший юрист SEC нарушил закон». Рейтер . Проверено 23 февраля 2013 г.{{cite news}}: CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
  30. ^ Франкель, Элисон. «Бывший SEC GC Becker дарит инвесторам Мэдоффа подарок в размере 556 тысяч долларов» . Рейтер . Архивировано из оригинала 5 марта 2012 года . Проверено 18 февраля 2013 г.
  31. ↑ Шмидт, Роберт (3 ноября 2011 г.). «Министерство юстиции не будет расследовать бывшего чиновника Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), говорит адвокат» . Блумберг . Проверено 18 февраля 2013 г.
  32. ^ Дэнни Шехтер (2010). Преступление нашего времени: почему Уолл-стрит не слишком велика, чтобы ее можно было посадить в тюрьму. ISBN 9781934708620. Проверено 14 февраля 2013 г.
  33. ^ «Подробности отчета о том, как сеть Мэдоффа поймала в ловушку SEC», Дэвид Стаут, 2 сентября 2009 г., The New York Times
  34. ↑ Грин, Дженна, «Остановка разговора: генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Коц: сотрудникам, возможно, не нравится ездить с ним в лифте, но SEC прислушивается к его советам», Corporate Counsel , 27 июля 2011 г. Проверено 18 августа 2011 г. .
  35. ↑ Марголис, Дэн (16 апреля 2010 г.). «SEC уже много лет подозревала Стэнфордскую схему: наблюдательный пес» . Рейтер . Проверено 17 февраля 2013 г.
  36. ↑ Аб Харрис, Эндрю (18 января 2012 г.). «Бывший сотрудник Комиссии по ценным бумагам и биржам урегулировал спор по этике в Стэнфорде с США» Business Week . Проверено 15 мая 2016 г.
  37. ^ аб Дэвид С. Хильзенрат (13 января 2012 г.). «Бывший регулятор SEC защищает свою этику». Хьюстонские хроники . Проверено 21 февраля 2013 г.
  38. ↑ Гордон, Марси (9 февраля 2009 г.). «Глава правоохранительных органов SEC Линда Томсен уходит в отставку, замена не названа» . Ассошиэйтед Пресс.
  39. ^ аб Дэвид Линдрофф (2 июня 2011 г.). «В поисках голых фактов в SEC». На Уолл-стрит. Архивировано из оригинала 11 апреля 2013 года . Проверено 19 февраля 2013 г.
  40. ^ аб Мэтью Джаффе (1 июня 2011 г.). «Генеральный инспектор Комиссии по безопасности и обмену Дэвид Коц поймал еще трех сотрудников, смотрящих порно на работе». Новости АВС . Проверено 19 февраля 2013 г.
  41. ^ «Более подробная информация о проблеме порнографии Комиссии по ценным бумагам и биржам» (SEC). Газета "Нью-Йорк Таймс . 24 марта 2010 года . Проверено 19 февраля 2013 г.
  42. ^ «Руководители SEC замерзли, пока Watchdog запускает« пугающие »зонды» . Деловая неделя . 8 ноября 2011 года. Архивировано из оригинала 15 ноября 2011 года . Проверено 19 февраля 2013 г.
  43. ↑ Протесс, Бен (7 июля 2011 г.). «Расходы SEC под вопросом». Газета "Нью-Йорк Таймс . Проверено 19 февраля 2013 г.
  44. ↑ Хольцер, Джессика (7 июля 2011 г.). «Усиление лизингового кризиса SEC». Уолл Стрит Джорнал . Проверено 19 февраля 2013 г.
  45. ^ abcdef Линч, Сара Н. (2 декабря 2011 г.). «Инсайт: ситуация изменилась, когда надзорный орган SEC подвергся нападению» . Рейтер . Проверено 10 февраля 2013 г.
  46. ^ abcd Линч, Сара Н. (25 января 2013 г.). «SEC назначает следователя по уголовным делам главным наблюдателем» . Рейтер . Проверено 10 февраля 2013 г.
  47. ↑ Нэнси Э. МакГинли, старший юрисконсульт, Отдел правоприменения SEC (5 апреля 2011 г.). «Жалоба на Управление генерального инспектора SEC» (PDF) . Совет генеральных инспекторов по добросовестности и эффективности . Проверено 23 февраля 2013 г.{{cite web}}: CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
  48. ^ «Дэвид Коц, бывший генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам, возможно, имел конфликт интересов» . Хаффингтон Пост . Рейтер. 5 октября 2012 года . Проверено 4 октября 2018 г.
  49. ↑ abcd Чарльз С. Кларк (26 ноября 2012 г.). «Бывший генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) оспаривает обвинения в предвзятости и сексуальных нарушениях – надзор». GovExec.com . Проверено 10 февраля 2013 г.
  50. ^ «Вебер против Комиссии по ценным бумагам и биржам США; Жалоба» (PDF) . Окружной суд США, округ Колумбия. 15 ноября 2012 года . Проверено 10 февраля 2013 г.
  51. ↑ Линч, Сара Н. (15 ноября 2012 г.). «Бывший следователь SEC подает в суд на агентство; требует возмещения ущерба в размере 20 миллионов долларов». Рейтер . Проверено 17 февраля 2013 г.
  52. ↑ ab Сара Н. Линч (15 ноября 2012 г.). «Иск Дэвида Вебера: бывший следователь SEC обвиняется в желании носить оружие на работе и предъявляет иск на 20 миллионов долларов» . Хаффингтон Пост . Проверено 10 февраля 2013 г.
  53. ↑ abcd Мэтт Тайбби (19 ноября 2012 г.). «SEC потрясена скандальным иском о сексе и коррупции». Катящийся камень . Архивировано из оригинала 21 ноября 2012 года . Проверено 10 февраля 2013 г.
  54. ↑ Линч, Сара Н. (10 июня 2013 г.). «Бывший следователь SEC урегулировал иск о возмездии разоблачителя» . Рейтер . Проверено 10 июня 2013 г.
  55. ^ Шмидт, Роберт. «SEC платит 580 000 долларов для урегулирования иска бывшего следователя об увольнении» . Деловая неделя . Архивировано из оригинала 21 сентября 2013 года . Проверено 10 июня 2013 г.
  56. ^ Аб Шредер, Питер (29 января 2013 г.). «SEC называет нового генерального инспектора» . Холм . Проверено 10 февраля 2013 г.
  57. ^ ab «Дэвид Коц, бывший генеральный инспектор SEC, возможно, имел конфликт интересов» . Хаффингтон Пост . 5 октября 2012 года . Проверено 10 февраля 2013 г.
  58. ^ Аб Шмидт, Роберт. «SEC Watchdog купила билеты радиоведущего Eagles после интервью» . Блумберг . Проверено 10 февраля 2013 г.
  59. ↑ Вятт, Эдвард (17 января 2012 г.) «Генеральный инспектор покидает SEC», The New York Times
  60. ^ «Грэссли об отъезде генерального инспектора SEC» (пресс-релиз). Grassley.senate.gov. Архивировано из оригинала 18 января 2012 года . Проверено 17 февраля 2013 г.
  61. ^ ab «Финансовые услуги: Коц». Еженедельник CQ. 6 октября 2012 г. Проверено 17 февраля 2013 г.
  62. ^ «Х. Дэвид Коц, бывший генеральный инспектор SEC, присоединяется к Gryphon Strategies в качестве управляющего директора (пресс-релиз)» (пресс-релиз). Новостная лента по связям с общественностью. 7 февраля 2012 года . Проверено 17 февраля 2013 г.
  63. ^ «Добро пожаловать, новые спонсоры». Коррупция, преступность и соблюдение требований . 14 августа 2012. Архивировано из оригинала 15 октября 2012 года . Проверено 17 февраля 2013 г.
  64. ^ "Регулирующие органы пропустили предупреждающие знаки сапсана еще в 1994 году: отчет" . 31 января 2013 г.
  65. ^ аб Сара Н. Линч; Мэтью Гольдштейн, Майкл Уильямс; Крис Кауфман (12 февраля 2011 г.). «Дэвид Коц, генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам, подвергся критике за «злоупотребления в расследованиях»». Хаффингтон Пост . Проверено 12 февраля 2013 г.