Закон о финансовых услугах и рынках 2000 г.

Закон о финансовых услугах и рынках 2000 г. (гл. 8) — это акт парламента Соединенного Королевства , в соответствии с которым было создано Управление по финансовым услугам (FSA) в качестве регулятора страхового, инвестиционного бизнеса и банковского дела, а также Служба финансового омбудсмена для разрешения споров в качестве бесплатной альтернативы судам.

В закон были внесены существенные поправки Законом о финансовых услугах 2012 года и Законом о Банке Англии и финансовых услугах 2016 года.

Содержание

Некоторые из ключевых разделов этого акта:

Часть I Регулятор

В разделе 1А изложены цели регулирования Управления по финансовому регулированию и надзору : (a) доверие рынка; (b) финансовая стабильность; (c) осведомленность общественности; (d) защита потребителей; и (e) сокращение финансовых преступлений .
Раздел 2А устанавливает Орган пруденциального регулирования.

Часть II. Регулируемые и запрещенные виды деятельности

Раздел 19 требует, чтобы компании имели разрешение на осуществление регулируемой деятельности.
Раздел 21 устанавливает уголовную ответственность за предоставление финансовой рекламы (приглашения к участию в инвестиционной деятельности) в Соединенном Королевстве, если она не выпущена или не одобрена уполномоченной фирмой или не освобождена от ответственности в соответствии с Указом о финансовой рекламе.

Часть III. Разрешение и освобождение

Часть IVA Разрешение на осуществление регулируемой деятельности

Часть V. Осуществление регулируемой деятельности

Раздел 59 гласит, что лицо не может выполнять определенные контролирующие функции в фирме без одобрения FSA.

Часть VI Официальный листинг

Раздел 71 позволяет частным лицам подавать иски к фирме о возмещении ущерба, если лицо, выполняющее контролируемую функцию, не одобрено.

Часть VII. Контроль за передачей бизнеса

Раздел 106 охватывает схемы передачи банковского бизнеса .

Часть VIII. Штрафы за злоупотребления на рынке

Раздел 118 касается злоупотреблений на рынке .

Часть 8А Короткие продажи

Часть IX. Слушания и апелляции

Раздел 132 учреждает Трибунал по финансовым услугам и рынкам .

Часть XI Сбор информации и расследования

Разделы 165 и 165A предоставляют FCA и PRA полномочия требовать определенную информацию.

Часть XII. Контроль за уполномоченными лицами

Часть XIII. Входящие фирмы: Вмешательство властей

Часть XIV Дисциплинарные меры

Часть XV. Схема компенсации в сфере финансовых услуг

Раздел 213 устанавливает схему компенсации в сфере финансовых услуг .

Часть 15А. Право требовать от менеджера FSCS принятия мер в отношении других схем.

Часть XVI. Схема омбудсмена

Раздел 225 учреждает Службу финансового омбудсмена .

Часть XVII Коллективные инвестиционные схемы

Часть XVIII Признанные инвестиционные биржи и клиринговые палаты

Часть 18А ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ И УДАЛЕНИЕ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ ИЗ ТОРГОВЛИ

Часть XIX Ллойдс

Часть XX Предоставление финансовых услуг представителями профессий

Часть XXI. Общества взаимного страхования

Часть XXII Аудиторы и актуарии

Часть XXIII Публичные записи, раскрытие информации и сотрудничество

Часть XXIV Несостоятельность

Часть XXV. Запреты и реституция

Часть XXVI Уведомления

Часть XXVII. Правонарушения

Раздел 397 устанавливает уголовную ответственность за введение рынка или инвесторов в заблуждение.

Часть XXVIII Разное

Часть XXIX Интерпретация

Часть XXX Дополнение

Смотрите также

Примечания

Внешние ссылки

Текст Закона о финансовых услугах и рынках 2000 года, действующий на сегодняшний день (включая все поправки) в Соединенном Королевстве, с сайта legal.gov.uk .