Закон о взяточничестве 2010 г. (гл. 23) — это закон парламента Соединенного Королевства , который охватывает уголовное право, касающееся взяточничества . Представленный парламенту в речи королевы в 2009 г. после нескольких десятилетий докладов и законопроектов, закон получил королевское одобрение 8 апреля 2010 г. после межпартийной поддержки. Первоначально планировалось, что он вступит в силу в апреле 2010 г., но затем он был изменен на 1 июля 2011 г. Закон отменяет все предыдущие положения статутного и общего права в отношении взяточничества, заменяя их преступлениями взяточничества, получения взятки, подкупа иностранных государственных должностных лиц и неспособности коммерческой организации предотвратить взяточничество от своего имени.
Наказания за совершение преступления в соответствии с этим законом составляют максимум 10 лет тюремного заключения, а также неограниченный штраф и потенциальную конфискацию имущества в соответствии с Законом о доходах от преступной деятельности 2002 года , а также дисквалификацию директоров в соответствии с Законом о дисквалификации директоров компаний 1986 года . Закон имеет почти универсальную юрисдикцию, позволяя преследовать лицо или компанию, имеющие связи с Соединенным Королевством, независимо от того, где произошло преступление. Его называют «самым жестким антикоррупционным законодательством в мире». [1]
До принятия этого закона британское антикоррупционное законодательство основывалось на Законе о коррупции в государственных органах 1889 года , Законе о предотвращении коррупции 1906 года и Законе о предотвращении коррупции 1916 года, своде законов, который описывался как «непоследовательный, анахроничный и неадекватный». [2] После дела Поулсона в 1972 году Комитет Салмона по стандартам в общественной жизни рекомендовал обновить и кодифицировать эти законы, но тогдашнее правительство не предприняло никаких действий. Аналогичные предложения были высказаны в первом докладе Комитета по стандартам в общественной жизни, созданного Джоном Мейджором в 1994 году, а Министерство внутренних дел опубликовало проект консультационного документа в 1997 году, в котором обсуждалось расширение антикоррупционного и антивзяточнического законодательства. [3] За этим последовал доклад Комиссии по праву «Законодательство об уголовном кодексе: Коррупция» в 1998 году. [4] Консультационный документ и доклад совпали с растущей критикой со стороны Организации экономического сотрудничества и развития , которая считала, что, несмотря на ратификацию Соединенным Королевством Конвенции ОЭСР по борьбе со взяточничеством , его законы о взяточничестве были неадекватными. [5]
Проект закона о взяточничестве был представлен в речи королевы 2002 года , но был отклонен совместным комитетом, который его рассматривал. Второй консультационный документ был выпущен в 2005 году, в котором рассматривались опасения комитета, прежде чем правительство объявило в марте, что «существует широкая поддержка реформы действующего закона, но не было консенсуса относительно того, как этого можно достичь». [6] После белой книги в марте 2009 года законопроект о взяточничестве, основанный на отчете Комиссии по праву 2008 года « Реформирование взяточничества» , [7] был представлен в речи королевы. [8] Первоначально получивший всепартийную поддержку после его представления Джеком Стро в 2009 году, законопроект, по данным The Guardian , подвергся попытке обструкции со стороны членов парламента (депутатов) от Консервативной партии . Это произошло под давлением Конфедерации британской промышленности , которая беспокоилась, что законопроект в его первоначальном виде будет препятствовать конкурентоспособности британской промышленности. [9]
Законопроект получил королевское одобрение 8 апреля 2010 года, став Законом о взяточничестве 2010 года, и, как ожидалось, вступит в силу немедленно. Вместо этого правительство решило провести несколько раундов публичных консультаций, прежде чем объявить, что он вступит в силу в апреле 2011 года. [10] После публикации руководства Министерством юстиции закон вступил в силу 1 июля 2011 года. [11] Министерство юстиции также выпустило Краткое руководство, [12] в котором освещаются некоторые ключевые моменты Закона. Краткое руководство также предлагает компаниям проконсультироваться с соответствующими органами для получения консультаций, включая Министерство торговли и инвестиций Великобритании и спонсируемый правительством Портал по борьбе с коррупцией в бизнесе . [13] В октябре 2011 года Мунир Патель, клерк в суде магистратов Редбриджа, стал первым человеком, осужденным по Закону о взяточничестве, а также за неправомерные действия в государственной должности. [14]
Разделы 1–5 Закона охватывают «общие правонарушения, связанные со взяточничеством». Преступление взяточничества описывается в Разделе 1 как имеющее место, когда лицо предлагает, дает или обещает дать «финансовое или иное преимущество» другому лицу в обмен на «ненадлежащее» выполнение «соответствующей функции или деятельности». Раздел 2 охватывает правонарушение, связанное с получением взятки, которое определяется как просьба, принятие или согласие принять такое преимущество в обмен на ненадлежащее выполнение такой функции или деятельности. «Финансовое или иное преимущество» не определено в Законе, но, по словам Айши Анвар и Гэвина Дипроуза в Scots Law Times , «потенциально может охватывать такие предметы, как контракты, неденежные подарки и предложения о трудоустройстве». [5] Элемент «соответствующая функция или деятельность» поясняется в Разделе 3 — он охватывает «любую функцию публичного характера; любую деятельность, связанную с бизнесом, торговлей или профессией; любую деятельность, выполняемую в ходе трудоустройства лица; или любую деятельность, выполняемую группой лиц или от ее имени, будь то корпоративная или некорпоративная». Это относится как к частной, так и к государственной промышленности и охватывает деятельность, выполняемую за пределами Великобритании, даже деятельность, не связанную со страной. [15] Прилагаемые условия заключаются в том, что лицо, выполняющее функцию, может выполнять ее добросовестно или беспристрастно, или что элемент доверия присущ роли этого лица. [16]
В соответствии с разделом 4, деятельность будет считаться выполненной «ненадлежащим образом», если ожидание добросовестности или беспристрастности было нарушено, или если функция была выполнена способом, не ожидаемым от лица, занимающего ответственное положение. Раздел 5 предусматривает, что стандартом при принятии решения о том, чего можно было бы ожидать, является то, чего разумный человек в Великобритании мог бы ожидать от лица, занимающего такое положение. Если нарушение произошло в юрисдикции за пределами Великобритании, местные обычаи или традиции должны игнорироваться при принятии решения, если только они не являются частью «писаного права» юрисдикции; «писаное право» подразумевает любую конституцию, устав или судебное решение, изложенное в письменной форме. [15] Общие правонарушения также охватывают ситуации, когда простое принятие такого преимущества будет представлять собой ненадлежащее выполнение соответствующих функций или действий. [17]
Подкуп иностранных должностных лиц является отдельным преступлением в соответствии с разделом 6 в соответствии с Конвенцией ОЭСР по борьбе со взяточничеством. [18] Лицо будет виновно в этом преступлении, если оно обещает, предлагает или предоставляет финансовое или иное преимущество иностранному государственному должностному лицу, либо напрямую, либо через третье лицо, когда такое преимущество не является законным. Иностранное государственное должностное лицо определяется в соответствии с разделом 6(4) как «лицо, занимающее законодательные, административные или судебные должности, или любое лицо, выполняющее публичную функцию для иностранного государства или государственных органов страны, или должностное лицо или агент публичной международной организации». Включение «через третье лицо» призвано предотвратить использование посредников для избежания совершения преступления, хотя если писаный закон страны иностранного должностного лица позволяет или требует, чтобы должностное лицо приняло предложенное преимущество, никакое преступление не будет совершено. [19] В отличие от общих правонарушений, связанных со взяточничеством, нет требования доказывать, что государственное должностное лицо действовало ненадлежащим образом; в этом заключается различие между Законом и Конвенцией по борьбе со взяточничеством. Правонарушение, предусмотренное разделом 6, распространяется только на взяткодателя, а не на должностное лицо, которое получает или соглашается получить такую взятку. [20]
Раздел 7 создает «широкое и новаторское правонарушение» в виде неспособности коммерческих организаций предотвратить взяточничество от своего имени. Это относится ко всем коммерческим организациям, которые ведут бизнес в Великобритании. В отличие от корпоративного убийства , это относится не только к самой организации; отдельные лица и сотрудники также могут быть признаны виновными. [21] Правонарушение является правонарушением строгой ответственности , без необходимости доказывать какое-либо намерение или позитивное действие. [22] Это также правонарушение косвенная ответственность ; коммерческая организация может быть виновна в правонарушении, если взяточничество осуществляется сотрудником, агентом, дочерней компанией или другой третьей стороной, как установлено в разделе 8. Местонахождение третьей стороны не имеет значения для судебного преследования — по словам Дэвида Ааронберга и Николы Хиггинс в Archbold Review , «поэтому немецкий бизнес с розничными магазинами в Великобритании, который платит взятку в Испании, может, по крайней мере, теоретически столкнуться с судебным преследованием в Великобритании». Согласно разделу 7(2), коммерческая организация имеет право на защиту, если она может доказать, что, хотя взяточничество действительно имело место, коммерческая организация имела «адекватные процедуры, предназначенные для предотвращения лиц, связанных с [организацией], от совершения такого поведения». Согласно пояснительным примечаниям к Закону, бремя доказывания в этой ситуации лежит на организации, а стандартом доказывания является «баланс вероятностей ». [23] В 2018 году лондонская компания Skansen Interiors Ltd., которая призналась в инциденте взяточничества, но пыталась сослаться на защиту в виде «адекватных средств защиты», была признана не принявшей достаточных мер для выполнения требований Закона. [24]
Руководство было опубликовано Государственным секретарем за три месяца до вступления Акта в силу. [25] Руководство устанавливает шесть принципов, которым должен следовать бизнес. Они охватывают:
Единственный твердый вывод, который следует сделать из Руководства, заключается в том, что каждая коммерческая организация, которая может подвергнуться строгости Закона, должна иметь кодекс поведения, который надлежащим образом отражает Руководство и должен гарантировать, что ее персонал полностью осведомлен о рисках и адекватно обучен. Если затем ее обвинят в правонарушении, связанном с неспособностью предотвратить взяточничество, она сможет предоставить доказательства «адекватных процедур», которые ей понадобятся для своей защиты.
Раздел 10 требует разрешения на любое судебное преследование со стороны директора соответствующего органа прокуратуры до того, как дело может быть передано; это отход от старого режима, который требовал согласия Генерального прокурора Англии и Уэльса . [26] Раздел 11 разъясняет наказания для лиц и компаний, признанных виновными в совершении преступления. Если лицо признано виновным в совершении взяточничества, судимым в порядке упрощенного судопроизводства , оно может быть заключено в тюрьму на срок до 12 месяцев и оштрафовано на сумму до 5000 фунтов стерлингов. Однако виновному по обвинительному заключению грозит до 10 лет тюремного заключения и неограниченный штраф. [27] Преступление коммерческой организации, не предотвращающей взяточничество, наказывается неограниченным штрафом. Кроме того, осужденное лицо или организация могут быть подвергнуты постановлению о конфискации в соответствии с Законом о доходах от преступной деятельности 2002 года , в то время как осужденный директор компании может быть дисквалифицирован в соответствии с Законом о дисквалификации директоров компаний 1986 года . [28]
Сфера действия положений Закона изложена в Разделе 12. Чтобы кто-то подпадал под действие Закона, он или она должны были либо совершить преступление на территории Соединенного Королевства, либо действовать за пределами Соединенного Королевства таким образом, который представлял бы собой преступление, если бы это произошло в Великобритании. Для преследования в последнем случае лицо должно иметь «тесную связь» с Великобританией, что включает в себя британское гражданство, резидентство или защищенное лицо, компанию, зарегистрированную в Великобритании, или шотландское партнерство. [29] Раздел 13 предусматривает единственную защиту, доступную в отношении общих преступлений, связанных со взяточничеством, — что поведение было необходимо для надлежащего функционирования разведывательных служб или, при нахождении на действительной службе, вооруженных сил. [19] Согласно Разделу 14, старшие должностные лица или директора в компании, которая совершает общее преступление, связанное со взяточничеством, также будут нести ответственность в целях Закона. [30] В случае преступления, совершенного партнерством, Раздел 15 предусматривает, что преследование должно быть возбуждено от имени партнерства, а не от имени любого из партнеров. [31]
Согласно разделу 16, Закон применяется к служащим короны , [23] в то время как раздел 17 отменяет все предыдущие правонарушения общего права и статутные правонарушения, связанные со взяточничеством, заменяя их положениями Закона. [4] Раздел 18 предусматривает, что Закон применяется к Англии и Уэльсу, Шотландии и Северной Ирландии; в то время как в таких случаях обычно требуется отдельное согласие шотландского парламента , как ясно указано в разделе 19, 11 февраля 2010 года было принято Законодательное предложение о согласии , разрешающее применение Закона в Шотландии. [23]
Акт был описан как «самое жесткое антикоррупционное законодательство в мире», поднимающее планку выше стандарта, установленного Законом США о борьбе с коррупцией за рубежом . [1] Несмотря на то, что он «широко разработан и имеет далеко идущие последствия [и] во многих отношениях является улучшением по сравнению с предыдущим законодательством о борьбе с коррупцией», были высказаны серьезные опасения, в основном в отношении того факта, что Акт может нанести ущерб конкурентоспособности британской промышленности на мировом рынке. Дэвид Ааронберг и Никола Хиггинс, пишущие в Archbold Review , утверждают, что раздел 6 в частности имеет потенциал включать действия, которые являются этически проблематичными, но рассматриваются как юридически допустимые. [32] Айша Анвар и Гэвин Дипроуз в Scots Law Times придерживаются аналогичной линии, выделяя в качестве особенно проблемных областей корпоративное гостеприимство и платежи за упрощение формальностей, описываемые как «по сути форма вымогательства у плательщика и, хотя и не являются распространенной чертой в Великобритании, они являются обычным явлением во многих иностранных юрисдикциях», которые могут подпадать под действие Акта, несмотря на то, что они допустимы в коммерческом мире. [28]
В руководящем документе Министерства юстиции разъясняется политическая цель, лежащая в основе Закона, не делающего исключения для платежей за упрощение формальностей:
Как и в случае со старым законом, Закон о взяточничестве (в отличие от закона США о взяточничестве за рубежом ) не предусматривает никаких исключений для таких платежей. Рекомендация Организации экономического сотрудничества и развития 2009 года признает разрушительное воздействие платежей за упрощение формальностей и просит присоединившиеся страны препятствовать компаниям совершать такие платежи. Исключения в этом контексте создают искусственные различия, которые трудно реализовать, подрывают корпоративные процедуры по борьбе со взяточничеством, запутывают антикоррупционную коммуникацию с сотрудниками и другими связанными лицами, увековечивают существующую «культуру» взяточничества и могут стать предметом злоупотреблений.
— Министерство юстиции, руководство по Закону о взяточничестве 2010 г. [25]
В мае 2018 года Палата лордов назначила специальный комитет для составления отчета по Акту. [33] Комитет рассмотрел вопрос корпоративного гостеприимства и проблему ведения бизнеса в разных культурах. Они обнаружили, что некоторые компании были настолько нервными, что беспокоились о предоставлении сэндвич-ланча, и что руководство, предоставленное фирмам, регулируемым Управлением по финансовому поведению, отличалось от руководства Министерства юстиции . Поскольку не было никакого судебного толкования Акта, комитет посчитал, что все равно потребуется осмотрительность, в зависимости от обстоятельств каждых коммерческих отношений, основополагающий принцип заключался в том, что намерение является ключевым. [34] Комитет был распущен в марте 2019 года.
Коррупция в государственном секторе Соединенного Королевства определяется использованием государственными служащими своего служебного положения для личной выгоды. [35] Коррупция в государственном секторе Соединенного Королевства считается в основном редким явлением, и Transparency International поставила Соединенное Королевство на 11-е место из 180 в своем Индексе восприятия коррупции за 2020 год . [36]
В настоящее время в Соединенном Королевстве действует множество законов, которые карают государственных служащих за взяточничество и другие формы коррупции, при этом Закон о взяточничестве 2010 года в настоящее время является наиболее актуальным. [37] Хотя Великобритания долгое время сохраняла высокий рейтинг в Индексе восприятия коррупции , общественное недовольство и недовольство сохраняются, а также критика со стороны газет. [38] [39] Это во многом произошло из-за падения Великобритании из первой десятки в ИВК. [40] [41] [42]
Акт о взяточничестве 2010 года в настоящее время является наиболее актуальным законом в Соединенном Королевстве, который карает взяточничество в государственном и частном секторе. Закон не делает никаких различий в наказании между теми, кто дает взятки (или получает взятки) в государственном или частном секторе. [37]