Кетан Парех — бывший биржевой брокер из Мумбаи , который был осужден в 2008 году за участие в мошенничестве на индийском фондовом рынке , которое происходило с конца 1998 по 2001 год. [1] В течение этого периода Парех искусственно фальсифицировал цены на некоторые выбранные ценные бумаги (неофициально называемые как акции K-10), используя большие суммы денег, взятые в долг у банков, включая Торговый кооперативный банк Мадхавпура, директором которого он сам был. [2]
После многочисленных расследований, проведенных Советом по ценным бумагам и биржам Индии , Парех и его подставные лица были признаны виновными в фальсификации цен на акции десяти компаний под названием K-10, а SEBI запретило Пареху и связанным с ним фирмам торговать на рынке на 14 лет. [3] [4] [5] Он известен на CSE как пресловутый биржевой брокер [6] .
Парех, получив диплом дипломированного бухгалтера , [7] начал свою карьеру в конце 1980-х годов в Narbheram Harakchand Securities (NH Securities), известной институциональной брокерской фирме. В 90-х годах он вступил в контакт с Харшадом Мехтой , известным биржевым брокером, и впоследствии присоединился к фирме Мехты GrowMore Investments , фирме, которую Мехта основал и которая участвовала в афере на индийском фондовом рынке в 1992 году. [8] [9] [10] Хотя один из обвиняемых в некоторых мошенничествах вложил значительные средства в акции, связанные с ИТ, СМИ и коммуникациями, и пропагандировал их. Когда в финансовых СМИ появились легенды о его злоупотреблениях, связанных с фондовым рынком, внимание переключилось на его деятельность, что привело к его аресту 30 марта 2001 года. [11]
Кетан Парех приобрел крупные пакеты акций менее известных компаний с небольшой рыночной капитализацией и поднял их цены за счет круговой торговли с другими трейдерами и сговора с этими компаниями и крупными институциональными инвесторами. Это привело к резкому росту цен на акции (например, акции Zee Telefilms выросли со 127 рупий до 10 000 рупий. [12] Этот набор из десяти акций в просторечии назывался акциями «К-10», а Парех был шутливо называют «Пентачетверным быком» [11] .
Позже выяснилось, что промоутеры и промышленники часто давали Пареху средства для искусственного завышения цен на свои акции. Таким образом, всего за несколько месяцев акции практически неизвестных компаний, таких как Visualsoft, выросли с 625 фунтов стерлингов до 8 448 фунтов стерлингов за акцию, а цена Sonata Software выросла с 90 фунтов стерлингов до 2 936,60 фунтов стерлингов. Однако в феврале 2001 года медвежий картель на Бомбейской фондовой бирже начал обрушивать его акции K-10, что привело к их падению и спровоцировало платежный кризис в Калькутте . [11] [13]
1 марта 2001 года, сразу после представления бюджета Индийского союза, индекс BSE Sensex упал на 176 пунктов, что побудило тогдашнее правительство NDA начать расследование реакции рынка. Впоследствии RBI отказался оформить платежные поручения (PO), которые были предоставлены Парехом в качестве залога по кредитам BOI (Банку Индии), поскольку они сочли их подозрительными. RBI начал расследование против Пареха. Примерно в то же время медвежий картель брокеров в Мумбаи, выступавший против Пареха, попытался продать свои акции K-10. В панике Парех продал всю свою долю в так называемых акциях К-10, которые он успешно приобрел за последние два года, особенно акции двух компаний - банка GTB и банка MMCB. Он осуществил эту крупномасштабную операцию вечером, после обычных торговых часов, с 17:00 до полуночи на Калькуттской фондовой бирже . На следующий день это привело к краху фондового рынка, что привело к крупномасштабным потерям крупных институциональных инвесторов, включая страховые компании и взаимные фонды. [14]
Последовало расследование Объединенного парламентского комитета (JPC) , состоящее из 30 членов , которое установило, что Парех на протяжении всего периода времени участвовал в круговой торговле с различными компаниями, включая Global Trust Bank (GTB) и Madhavpura Mercantile Cooperative Bank (MMCB). [15] Суд установил, что он сыграл важную роль в фальсификации цен десяти индийских компаний с 1995 по 2001 год. [16]
Это привело к первому приговору Пареха к одному году лишения свободы в результате сделки, которую он провел с участием подразделения Canara Bank в 1992 году. [17]
Хотя Пареху впоследствии запретили торговать акциями, Совет по ценным бумагам и биржам Индии в 2009 году заявил, что от имени Пареха торговали различные компании и другие субъекты. Последовало расследование, в результате которого 26 организациям было запрещено торговать. [10] В марте 2014 года он был признан виновным специальным судом CBI в Бомбее за мошенничество и приговорен к двум годам лишения свободы строгого режима. [18] [19]