Комиссия по ценным бумагам и биржам ( филипп . Komisyon sa mga Panagot at Palitan ; SEC ) — это правительственное агентство Филиппин, ответственное за регистрацию и надзор за корпорациями и ценными бумагами , а также за институтами и участниками рынка капитала на Филиппинах. Комиссия содействует защите инвесторов на Филиппинах в рамках своего мандата.
SEC является агентством Министерства финансов и имеет штаб-квартиру по адресу: 7907 Makati Avenue, Barangay Bel-Air, Makati. У него есть десять дополнительных офисов, расположенных в Багио, Тарлаке, Легаспи, Илоило, Бакалоде, Себу, Таклобане, Кагаян-де-Оро, Давао и Замбоанге.
SEC была создана 26 октября 1936 года в соответствии с Законом Содружества № 83, или Законом о ценных бумагах, с целью защиты общественных интересов ввиду бума на местном фондовом рынке в то время. Она была создана всего через два года после того, как Конгресс США создал Комиссию по ценным бумагам и биржам США .
Официально деятельность Комиссии началась 11 ноября 1936 года, когда Рикардо Непумоцено был ее первым комиссаром. Ее функции тогда в основном вращались вокруг регистрации ценных бумаг, анализа каждой зарегистрированной ценной бумаги, оценки финансового состояния и операций заявителей на выпуск ценных бумаг, проверки заявлений на получение брокерской или дилерской лицензии, а также надзора за брокерами акций и облигаций и фондовыми биржами.
SEC была упразднена во время японской оккупации Филиппин и заменена Филиппинской исполнительной комиссией. Она была возобновлена позднее в 1947 году с восстановлением правительства Содружества.
В связи с изменениями в деловой среде тогдашний президент Фердинанд Э. Маркос 29 сентября 1975 года реорганизовал SEC. В соответствии с президентским указом № 902-A Комиссия будет иметь абсолютную юрисдикцию, надзор и контроль над всеми корпорациями, товариществами или ассоциациями, которые являются получателями первичной франшизы и/или лицензии или разрешения, выданного правительством для осуществления деятельности на Филиппинах.
В 1981 году Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) была расширена за счет двух дополнительных комиссаров и двух департаментов: один — по преследованию и обеспечению соблюдения законов, а другой — по надзору и мониторингу.
В 2000 году Комиссия по ценным бумагам и биржам была реорганизована, поскольку Закон Республики (RA) № 8799, или Кодекс регулирования ценных бумаг, уделил больше внимания роли Комиссии в развитии рынка капитала, содействии надлежащему корпоративному управлению и усилении защиты инвесторов.
Между тем, мандат Комиссии по защите корпоративного сектора получил большой импульс от Закона Республики № 11232, или Пересмотренного корпоративного кодекса Филиппин (RCC). Президент Родриго Роа Дутерте подписал пересмотр почти четырехдесятилетнего Batas Pambansa Blg. 68 21 февраля 2019 года в рамках своих законодательных приоритетов и экономической повестки из 10 пунктов, в частности, по повышению конкурентоспособности экономики и улучшению условий ведения бизнеса в стране.
SEC выполняет свои полномочия и функции под руководством председателя, который одновременно является главным исполнительным директором, вместе с четырьмя комиссарами. Текущий председатель и комиссары: [2]
SEC осуществляет свою деятельность через четыре операционных департамента, четыре департамента вспомогательных услуг, три специальных офиса и девять дополнительных офисов, как указано ниже:
Операционные отделы
Отделы поддержки служб
Специальные офисы
Расширение офисов
Основные функции SEC включают регистрацию и надзор за корпорациями, включая компании, занимающиеся финансированием и кредитованием. Комиссия также занимается регистрацией ценных бумаг, анализом каждой зарегистрированной ценной бумаги и оценкой финансового состояния и операций заявителей на выпуск ценных бумаг. [4]
SEC является одной из немногих комиссий по ценным бумагам в мире, которая одновременно действует как корпоративный регистратор и регулятор ценных бумаг. Такая двойная роль позволяет Комиссии получить комплексное представление о бизнес- и инвестиционном ландшафте, а также для более скоординированной и благоприятной нормативной среды.
Помимо обеспечения соблюдения законов страны о корпорациях и ценных бумагах, SEC выступает в качестве ведущего или вспомогательного агентства по администрированию и обеспечению соблюдения следующих смежных законов: