stringtranslate.com

Лора Пендергест-Холт

Лора Пендергест-Холт (родилась 23 июля 1973 года) — осуждённая за организацию финансовой пирамиды , финансист и бывший директор по инвестициям Stanford Financial Group , которой 17 февраля 2009 года было предъявлено гражданское обвинение в мошенничестве. [1] 12 мая 2009 года Пендергест-Холт была обвинена федеральным большим жюри по двум пунктам уголовного обвинения в воспрепятствовании расследованию мошенничества и сговоре с целью воспрепятствования правосудию . [2] [3] В начале 2009 года Stanford Financial стала объектом нескольких расследований мошенничества , а 17 февраля 2009 года Комиссия по ценным бумагам и биржам США предъявила Пендергест-Холт обвинения в мошенничестве и множественных нарушениях законов США о ценных бумагах за предполагаемое «масштабное продолжающееся мошенничество» с использованием депозитных сертификатов на сумму 8 миллиардов долларов . [1] ФБР провело обыски в трех офисах Стэнфорда в Хьюстоне , Мемфисе и Тупело, штат Миссисипи . [4] 27 февраля 2009 года Комиссия по ценным бумагам и биржам внесла поправки в свою жалобу, описав предполагаемое мошенничество как «масштабную финансовую пирамиду ». [5] 21 июня 2012 года она признала себя виновной в воспрепятствовании расследованию Комиссии по ценным бумагам и биржам США в отношении Stanford International Bank (SIB), офшорного банка Антигуа и Барбуды, принадлежащего Роберту Аллену Стэнфорду . [6] 13 сентября 2012 года Холт была приговорена к трем годам тюремного заключения с последующими тремя годами испытательного срока под надзором. [7] Она была освобождена 23 апреля 2015 года. [8]

Расследование регулирующих органов

В течение недели с 13 февраля 2009 года Стэнфорд разослал клиентам письмо, в котором говорилось: «Сотрудники регулирующих органов посетили наши офисы и заявили, что это обычные проверки». [3] 17 февраля 2009 года федеральные агенты США вошли в офисы компании в Хьюстоне и Мемфисе. [9] Сотрудники правоохранительных органов разместили на дверях офисов таблички с сообщением о временном закрытии компании: «Компания все еще работает, но находится под управлением управляющего » . [10]

Компания все еще работает, но находится под управлением конкурсного управляющего.
— Знаки, размещенные 17 февраля 2009 г. в офисе в Хьюстоне сотрудниками правоохранительных органов

[10]

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Пендергеста-Холта, Аллена Стэнфорда и Джеймса М. Дэвиса в мошенничестве [11] [12] в связи с инвестиционной схемой депозитных сертификатов (CD) Stanford Financial Group на сумму 8 миллиардов долларов США , которая предлагала «невероятно и необоснованно высокие процентные ставки». [13] Это привело к тому, что федеральное правительство заморозило активы Allen Stanford, Stanford International Bank , Stanford Group Co. и Stanford Capital Management. [14] Кроме того, Stanford International Bank наложил 60-дневный мораторий на досрочное погашение своих CD. [15]

18 и 19 февраля 2009 года Эквадор и Перу приостановили деятельность местных отделений Стэнфорда, а в Венесуэле и Панаме правительства конфисковали местные отделения Stanford Bank. [16] Финансовый регулятор Мексики объявил 19 февраля, что он расследует местный филиал Stanford bank на предмет возможного нарушения банковского законодательства. [16]

27 февраля 2009 года Пендергест-Холт был арестован федеральными агентами в связи с предполагаемым мошенничеством. [17] В тот день SEC заявила, что Стэнфорд и его сообщники управляли «масштабной финансовой пирамидой», незаконно присвоили миллиарды денег инвесторов и сфальсифицировали записи Stanford International Bank, чтобы скрыть свое мошенничество. «Финансовые отчеты Stanford International Bank, включая его инвестиционный доход, являются вымышленными», — заявила SEC. [5] [18]

Обвинение по гражданскому иску о мошенничестве с ценными бумагами

ФБР утверждает, что Пендергест-Холт встречалась с несколькими корпоративными должностными лицами Стэнфорда в Майами в феврале 2009 года, чтобы подготовиться к показаниям в SEC. ФБР утверждает, что на встрече она обсуждала портфель Tier III банка Stanford International Bank и кредит в размере 1,6 млрд долларов акционеру (Аллену Стэнфорду) из портфеля Tier III. Портфель составлял около 81 процента портфеля банка. В жалобе ФБР утверждается, что когда Пендергест-Холт встречалась со следователями SEC, она сделала:

несколько искажений под присягой. Пендергест-Холт также якобы исказила свою собственную подготовительную работу для дачи показаний, заявив, что она встречалась только с адвокатом, когда готовилась к сессии с SEC. [19]

В жалобе утверждается, что она не сообщила следователям во время дачи показаний, что она была членом инвестиционного комитета Stanford International Bank или о степени ее осведомленности о портфеле Tier III банка. В жалобе также говорится, что во время интервью 17 февраля с SEC в Мемфисе, штат Теннесси , Пендергест-Холт «продолжала препятствовать расследованию SEC, заявляя, что она не знала о портфеле Tier III». [19] [20]

Майкл Зарич, старший инвестиционный директор Стэнфорда, сообщил властям, что не знает, куда было инвестировано девяносто процентов портфеля Стэнфорда. Зарич сказал, что его обучил Pendergest-Holt уклоняться от вопросов об инвестиционной стратегии во время питчинга перед богатыми клиентами в Антигуа, где был зарегистрирован банк. Когда он попытался узнать, как были инвестированы деньги, Зарич сказал, что Pendergest-Holt и Дэвис отказали ему. Зарич также сказал, что Pendergest-Holt снабдил его ответами для потенциальных инвесторов, обеспокоенных размером крошечного аудитора Стэнфорда, базирующегося в Антигуа. [21]

Обвинительное заключение по уголовному делу о воспрепятствовании осуществлению правосудия

12 мая 2009 года федеральное большое жюри Хьюстона предъявило Пендергест-Холт обвинение по двум пунктам: воспрепятствование расследованию мошенничества и сговор с целью воспрепятствования правосудию . [2] [22] Она была освобождена под залог в размере 300 000 долларов.

Признание вины

21 июня 2012 года Пендергест-Холт признала себя виновной перед федеральным судьей Дэвидом Хиттнером в препятствовании расследованию SEC операции в Стэнфорде. Она признала, что, несмотря на то, что знала, что не способна давать показания о подавляющем большинстве этого портфеля, она согласилась дать показания перед SEC. Она признала, что ее последующее появление и дача показаний под присягой перед SEC были тактикой затягивания времени, призванной сорвать усилия SEC по получению важной информации об инвестиционном портфеле SIB, и что это была преднамеренная попытка воспрепятствовать расследованию SEC и помочь SIB продолжить работу. [6] Прокуроры предложили сделку, которая позволила ей признать себя виновной по одному пункту, поскольку она не знала о мошенничестве до начала 2009 года — незадолго до его краха. Она признала, что скрывала информацию о Tier III, чтобы дать фирме «время исправить раскрытие информации, внести в нее изменения, чтобы мы могли встать в строй». [23]

13 сентября 2012 года ее приговорили к трем годам тюремного заключения и трем годам условно-досрочного освобождения. Поддавшись эмоциям, она извинилась за доверие Стэнфорду. «Он не заслужил моего доверия», — сказала она. «И, доверяя ему, я причинила вред другим». Это заявление разозлило прокуроров, которые посчитали, что она преуменьшает серьезность своего преступления. Она попросила у Хиттнера разрешения самостоятельно явиться в тюрьму через месяц, чтобы она могла организовать уход за своей дочерью. Однако Хиттнер отклонил эту просьбу и немедленно заключил ее под стражу. [23]

Пендергест-Холт, Федеральное бюро тюрем (BOP) № 43550-279, был освобожден из-под стражи BOP 23 апреля 2015 года. [24]

Частная жизнь

У Пендергест-Холт есть семейный дом в Болдуине, штат Миссисипи , со своим мужем Джимом Холтом; у них есть одна дочь. [20] Она училась в средней школе Болдуина в Болдуине, женском университете Миссисипи (специализация — математика) и университете Миссисипи (степень магистра наук). Она впервые встретила Джеймса Дэвиса в Первой баптистской церкви в Болдуине. [25] Обозреватель из Мемфиса, штат Теннесси , описал Пендергест-Холт как похожего на персонажа из произведения Теодора Драйзера . [26] На свидетельском месте на суде Аллена Стэнфорда в Хьюстоне, штат Техас, 2 февраля 2012 года Джеймс Дэвис признался, что имел роман с Пендергест-Холтом с 2001 по 2003 год.

Сотрудники Stanford Financial были очень сплоченной группой, связанной семейными узами, что привело к обвинениям в непотизме . [27] У Пендергест-Холта есть сестра, замужем за Кеном Уиденом, бывшим управляющим директором Stanford Financial Group по инвестициям и исследованиям. Кузина Пендергест-Холта Хизер Шеппард была «специалистом по акциям» в компании, а также секретарем и любовницей Джеймса Дэвиса. [27]

Смотрите также

Ссылки

  1. ^ ab Комиссия по ценным бумагам и биржам, Истец против Stanford International Bank Ltd., Stanford Group Company, Stanford Capital Management LLC, Р. Аллена Стэнфорда, Джеймса М. Дэвиса, Лоры Пендергест-Холт, Ответчики , дело № 3:09-cv-00298-L (Окружной суд США по Северному округу Техаса (Даллас)).
  2. ^ ab Calkins, Laurel Brubaker; Andrew Harris (12 мая 2009 г.). «Заместитель Стэнфорда обвиняется по двум пунктам в воспрепятствовании правосудию». Bloomberg . Получено 12 мая 2009 г.
  3. ^ ab Hays, Kristen; Mary Flood (13 февраля 2009 г.). «Миллиардер преуменьшает значение пристального внимания Stanford Financial». Houston Chronicle . Получено 17 февраля 2009 г.
  4. ↑ Росс, Брайан; Джозеф Ри и Джастин Руд (18 февраля 2009 г.). «Охота на человека: обвиняемый финансист-мошенник Стэнфорда пропал, власти говорят, что потери инвесторов могут соперничать со скандалом Мэдоффа». ABC News .
  5. ^ ab Driver, Anna (27 февраля 2009 г.). «США обвиняют Стэнфорд в крупной финансовой пирамиде». Reuters . Thomson Reuters . Получено 28 февраля 2009 г.
  6. ^ ab "Бывший директор по инвестициям Stanford Financial Group признал себя виновным в воспрепятствовании правосудию". Министерство юстиции США - 21 июня 2012 г. 21 июня 2012 г. Получено 26 июня 2012 г.
  7. ↑ Крокер, Ронни (13 сентября 2012 г.). «Бывший лейтенант Стэнфорда приговорен к 3 годам». Houston Chronicle .
  8. ^ Локатор заключенных, Федеральное бюро тюрем
  9. ^ "Федералы совершили налет на офисы Stanford Financial Group". WHBQ. 17 февраля 2009 г. Архивировано из оригинала 23 февраля 2009 г. Получено 17 февраля 2009 г.
  10. ^ ab Krauss, Clifford; Phillip L. Zweig; Julie Creswell (18 февраля 2009 г.). «США обвиняют техасскую финансовую фирму в мошенничестве на сумму 8 миллиардов долларов». The New York Times . Получено 17 февраля 2009 г.
  11. ↑ Драйвер, Анна (17 февраля 2009 г.). «Агенты США входят в офис Stanford Financial в Хьюстоне». reuters.com . Получено 17 февраля 2009 г.
  12. ↑ Гринберг, Дункан (17 февраля 2009 г.). «Миллиардер Стэнфорд обвиняется в мошенничестве». forbes.com . Получено 17 февраля 2009 г.
  13. ^ Голдфарб, Закари А. (17 февраля 2009 г.). «SEC обвиняет Stanford Financial в мошенничестве на сумму 8 млрд долларов». washingtonpost.com . Получено 17 февраля 2009 г.
  14. ^ "Stanford Financial обвиняется в "масштабном" мошенничестве". MSNBC . Архивировано из оригинала 2009-02-19 . Получено 2009-02-17 .
  15. ^ Фицджеральд, Элисон (17 февраля 2009 г.). «Stanford International Bank заявил о запрете снятия средств в ходе расследования». bloomberg.com . Получено 17 февраля 2009 г.
  16. ^ аб Ана Исабель Мартинес; Джейсон Шеп (19 февраля 2009 г.). «Стэнфордское расследование расширяется, Венесуэла захватывает банк» . Рейтер. Архивировано из оригинала 4 января 2013 года.
  17. ↑ Джаггер, Сьюзи (27 февраля 2009 г.). «Главный чиновник Стэнфорда Лора Пендергест-Холт обвиняется в воспрепятствовании правосудию». The Times . Лондон . Получено 7 мая 2010 г.[ мертвая ссылка ‍ ]
  18. ↑ В новой жалобе SEC говорится, что Стэнфорд управлял финансовой пирамидой, Wall Street Journal , 27 февраля 2009 г.
  19. ^ ab "ГЛАВНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ДИРЕКТОР СТЭНФОРДСКОЙ ФИНАНСОВОЙ ГРУППЫ ОБВИНЯЕТСЯ В ПРЕПЯТСТВИИ" (пресс-релиз). Федеральное бюро расследований США. 26 февраля 2009 г. Получено 11 мая 2009 г.
  20. ^ ab Kollath, Carlie (10 марта 2009 г.). "Pendergest-Holt арестован в связи с расследованием мошенничества". Northeast Mississippi Daily Journal . Journal Publishing Company, Inc. Получено 10 мая 2009 г.
  21. ^ Рор, Моника; Девлин Барретт (27 февраля 2009 г.). "Руководитель Стэнфорда Лора Пендергест-Холт публикует заемные облигации". The Memphis Commercial Appeal . Получено 11 мая 2009 г.
  22. ↑ Флад, Мэри (12 мая 2009 г.). «В обвинительном заключении назван исполнительный директор Стэнфорда Пендергест-Холт». Houston Chronicle . Получено 12 мая 2009 г.
  23. ^ ab Calkins, Laurel Brubaker. Бывший руководитель инвестиционного отдела Стэнфордского университета Pendergest Holt получил 3 года. Bloomberg News , 13 сентября 2012 г.
  24. ^ "Лора Пендергест-Холт". Федеральное бюро тюрем . Получено 21 ноября 2010 г.
  25. ^ Шварц, Мими. «Темный рыцарь». Texas Monthly . Май 2009. Том 37, выпуск 5. 211.
  26. ^ Шварц, Мими. «Темный рыцарь». Texas Monthly . Май 2009. Том 37, выпуск 5. 211-212.
  27. ^ Форсайт, Майкл и Элисон Фицджеральд. Стэнфордская молитва с умирающим человеком, обвинявшим агентов в мошенничестве, Bloomberg, 9 марта 2009 г.

Внешние ссылки