Инициатива Nationwide SAR (NSI) — это программа правительства США , используемая для сбора и распространения сообщений о подозрительной активности людей в США. [1] [2] Инициатива Nationwide SAR (NSI) основана на том, что правоохранительные органы и другие агентства делают уже много лет — собирают информацию о поведении и инцидентах, связанных с преступной деятельностью, — но без обычных ограничений на сбор данных о лицах при отсутствии обоснованных подозрений или вероятной причины . Программа установила стандартизированный процесс, посредством которого SAR могут быть переданы агентствам для помощи в обнаружении и предотвращении преступной деятельности, связанной с терроризмом. Этот процесс является прямым ответом на мандат по созданию «единого процесса отчетности, отслеживания и доступа к [SAR]» таким образом, чтобы строго защищать конфиденциальность и гражданские свободы американцев, как того требует Национальная стратегия обмена информацией (NSIS) 2007 года, [3] которая, в свою очередь, была разрешена Законом о реформе разведки и предотвращении терроризма 2004 года . [4] Сообщения о подозрительном поведении, замеченные местными правоохранительными органами или частными лицами, передаются в государственные и крупные городские центры слияния , а также в DHS и ФБР для анализа. Иногда эта информация объединяется с другой информацией для оценки подозрительной активности в более широком контексте. Программа в первую очередь находится под руководством правительства США и Министерства юстиции США . [2] [5]
Подозрительная активность определяется в функциональном стандарте ISE-SAR (ISE-SAR FS) версии 1.5 [6] как «наблюдаемое поведение , обоснованно указывающее на предоперационное планирование, связанное с терроризмом или другой преступной деятельностью». NSI — это ориентированный на поведение подход к выявлению подозрительной активности. Такие факторы, как раса, этническая принадлежность, национальное происхождение или религиозная принадлежность, не считаются факторами, вызывающими подозрения (за исключением случаев, когда они используются как часть описания конкретного подозреваемого). Поведение, изложенное в ISE-SAR FS, было выявлено экспертами в данной области; подтверждено путем внедрения в полицейском департаменте Лос-Анджелеса, Калифорния, и применения десятилетнего опыта Программы обучения борьбе с терроризмом (SLATT) [7] ; а затем скорректировано на основе предложений представителей по защите конфиденциальности. По завершении этого процесса в мае 2009 года был опубликован ISE-SAR FS, при этом весь процесс SAR был основан на поведении подозрительной активности, а не на этнической принадлежности, расе или поле.
В настоящее время NSI реализуется посредством партнерства между национальной сетью центров слияния и ключевыми федеральными агентствами, которые будут координировать свою деятельность с сотрудниками правоохранительных органов в своих штатах. Это партнерство охватывает спектр индивидуальных технологических решений и включает обучение и разработку всеобъемлющей политики конфиденциальности , гражданских прав и гражданских свобод как на федеральном уровне, так и на уровне центра слияния. Этот подход также предусматривает децентрализованный процесс, который уважает уникальные требования штата, но поддерживает национальные стандарты, которые обеспечивают совместимость обмена информацией и последовательное применение структуры конфиденциальности, и соответствует распределению обязанностей между 72 назначенными центрами слияния штата и крупных городских районов.
17 декабря 2009 года Министерство юстиции США было назначено Исполнительным агентом для создания и управления Офисом управления программами (PMO) для NSI, взяв на себя ответственность за координацию существующих ресурсов и управление дополнительной поддержкой для дальнейшего развития и развертывания NSI. В марте 2010 года PMO был создан в Бюро содействия правосудию. [8] Этот межведомственный офис, возглавляемый старшими сотрудниками Бюро содействия правосудию, Министерства внутренней безопасности (DHS) и Федерального бюро расследований (ФБР), также тесно координирует свою деятельность с другими федеральными, государственными, местными и племенными партнерами.
Целью PMO является содействие внедрению NSI на всех уровнях правительства и помощь участвующим агентствам в принятии совместимых процессов, политик и стандартов, которые способствуют более широкому обмену SAR, при этом гарантируя, что конфиденциальность и гражданские свободы защищены в соответствии с местными, государственными и федеральными законами и правилами. Основные функции Офиса управления программой включают в себя защиту от имени NSI, предоставление рекомендаций участникам на всех уровнях и координацию различных усилий в рамках NSI. Учитывая критичность вопросов конфиденциальности и гражданских свобод, PMO работает совместно с Управлением по конфиденциальности и гражданским свободам Министерства юстиции и получает от него поддержку.
Чтобы гарантировать, что ориентированный на поведение подход, изложенный в функциональном стандарте ISE-SAR, институционализирован, NSI создал многогранный подход к обучению, призванный повысить эффективность работы федеральных, государственных, местных и племенных специалистов по обеспечению соблюдения законов в выявлении, сообщении, оценке и распространении предварительных показателей терроризма для предотвращения актов терроризма. [2] В настоящее время через NSI PMO доступны три брифинга/тренинга, а несколько других находятся в стадии разработки:
Руководители правоохранительных органов играют важную роль в обеспечении того, чтобы процесс SAR не только успешно внедрялся, но и эффективно поддерживался. Брифинги руководителей SAR фокусируются на руководстве руководства, разработке политики, защите конфиденциальности и гражданских свобод, обучении агентств и работе с общественностью. Центры Fusion, профессиональные ассоциации правоохранительных органов и дополнительные организации проводят такие типы брифингов в различных местах.
Обеспечение надлежащего рассмотрения и проверки SAR имеет решающее значение для обеспечения целостности представленной информации; защиты конфиденциальности граждан, гражданских прав и гражданских свобод; и успешного внедрения процесса SAR. Обучение аналитической роли SAR фокусируется на оценке SAR для выявления поведения, которое может быть связано с планированием террористических актов до инцидента, и процесса обмена связанными с терроризмом SAR по всей стране. С помощью этой учебной программы аналитики и следователи обучаются распознавать связанные с терроризмом предынфарктные индикаторы и проверять — на основе сочетания знаний, опыта и доступной информации — имеет ли поведение потенциальную связь с терроризмом и соответствует ли оно критериям для представления. Обучение проводится в формате восьмичасового семинара.
Сотрудники правоохранительных органов на передовой обучены распознавать поведение и инциденты, которые могут указывать на преступную деятельность, связанную с терроризмом. Их повседневные обязанности позволяют им наблюдать и сообщать о подозрительном поведении или деятельности. Обучение линейных офицеров SAR фокусируется на критической роли линейных офицеров в эффективном осуществлении процесса SAR путем выявления и документирования подозрительной деятельности. Для эффективного и своевременного проведения обучения большого числа линейных офицеров это обучение проводится на 15-минутном компакт-диске, который был размещен в нескольких форматах онлайн/дистанционного обучения.
Администраторы программы NSI утверждают, что они осознают важность защиты личной конфиденциальности, гражданских прав и гражданских свобод всех американцев, и в ответ разработали и внедрили всеобъемлющую структуру защиты конфиденциальности NSI, которая требуется для агентств на всех уровнях правительства до участия в NSI. [9] Участвующие агентства должны иметь утвержденную политику конфиденциальности, которая конкретно касается процесса SAR; применять меры защиты, изложенные в функциональном стандарте ISE-SAR (версия 1.5) [6] и Руководстве по конфиденциальности ISE; и участвовать в каждой из трех программ обучения, описанных выше. NSI PMO также требует, чтобы участвующие центры слияния имели политику, которая определяет, как центр включает применимые государственные законы, правила и положения агентства в обмен информацией SAR, связанной с терроризмом.
NSI требует, чтобы каждый объект учитывал конфиденциальность в ходе всего процесса SAR, полностью приняв следующую структуру защиты конфиденциальности NSI до участия в NSI:
Ключевым аспектом NSI является процесс проверки SAR. Прежде чем агентство сможет переместить SAR из систем агентства в ISE, должны быть выполнены две формы проверки. Руководители, которые изначально получают SAR от сотрудников правоохранительных органов, агентств общественной безопасности, партнеров из частного сектора или граждан, должны сначала просмотреть SAR, чтобы определить, имеет ли он связь с терроризмом и включает ли он поведение, указанное в ISE-SAR FS. [6] Затем обученные аналитики должны проанализировать SAR на предмет поведения, указанного в ISE-SAR FS. На протяжении всего процесса проверки конфиденциальность, гражданские права и гражданские свободы бдительно и активно защищаются посредством обучения, которое получают аналитики, и посредством системных атрибутов, которые являются частью NSI.
Успех NSI во многом зависит от способности правоохранительных органов завоевывать и поддерживать доверие общественности, что достигается посредством прозрачного процесса, который решает проблемы граждан и путем сотрудничества с группами поддержки. Для поддержки усилий центра слияния по взаимодействию с его сообществом, а также местными правоохранительными органами, Офис управления программами NSI (PMO) возглавил разработку и участие в инициативе Building Communities of Trust (BCOT) . [10] Эта инициатива призвана помочь центрам слияния вовлекать лидеров сообществ в диалог о функциях центра, включая процесс SAR, NSI и необходимость взаимодействия с лидерами сообществ. Взаимодействие с группами поддержки сыграло существенную роль в формировании структуры защиты конфиденциальности NSI и будет продолжать играть важную роль в NSI по мере ее продвижения вперед.
Помимо нескольких уровней проверки SAR обученным персоналом, существуют системные атрибуты, которые поддерживают защиту конфиденциальности при сборе, накоплении, хранении и распространении информации SAR, такие как:
Координационный совет по уголовной разведке [12 ] в рамках Инициативы по обмену информацией о глобальном правосудии Министерства юстиции США [11 ] разработал Проверку соблюдения конфиденциальности, гражданских прав и гражданских свобод для разведывательных предприятий [13] , которая представляет собой документ по проверке соблюдения, призванный помогать разведывательным предприятиям соблюдать все применимые законы, положения и политику в области защиты конфиденциальности, гражданских прав и гражданских свобод, а также обмениваться соответствующими разведданными и информацией, необходимыми для защиты Америки.
Согласно расследованию Washington Post, эта программа, «на сегодняшний день самая крупная и технологически сложная в истории страны, собирает, хранит и анализирует информацию о тысячах граждан и резидентов США, многие из которых не были обвинены в каких-либо правонарушениях». Сообщения о подозрительном поведении, замеченные местными правоохранительными органами или даже частными лицами, пересылаются в программу, и составляются профили лиц, которые просто находятся под подозрением, без судебных доказательств или обоснованных подозрений в совершении преступления. [5] Она была описана как «обширная внутренняя шпионская сеть для сбора информации об американцах». [14] По данным Американского союза защиты гражданских свобод , центры слияния программы «поднимают очень серьезные вопросы конфиденциальности в то время, когда новые технологии, правительственные полномочия и рвение в « войне с терроризмом » объединяются, чтобы угрожать конфиденциальности американцев на беспрецедентном уровне». [15]
В 2005 и 2006 годах пятьдесят три человека, связанных с группами за мир, движением против смертной казни и другими причинами, были неправомерно добавлены в базу данных террористов и наркоторговцев полицией штата Мэриленд . Бывший генеральный прокурор Мэриленда Стивен Сакс заявил, что 14 месяцев скрытого полицейского наблюдения, которое имело место в 2005 и 2006 годах, «не были основаны на какой-либо информации, указывающей на то, что эти лица или группы совершили или планировали какие-либо уголовные правонарушения». [16]