Установление тарифов на коммунальные услуги — это формальный процесс регулирования в Соединенных Штатах, посредством которого коммунальные предприятия устанавливают цены (более известные как «тарифы»), которые они будут взимать с потребителей. [1] Установление тарифов, обычно осуществляемое посредством «тарифных дел» перед комиссией по коммунальным услугам , служит одним из основных инструментов государственного регулирования коммунальных услуг.
Исторически сложилось так, что многие различные классы предприятий были классифицированы как коммунальные предприятия , и, таким образом, были юридически обязаны проходить процесс установления тарифов для определения допустимых сборов за услуги для своей отрасли. Хотя классификация коммунальных предприятий со временем изменилась, обычно такие предприятия должны представлять собой фактическую монополию (или « естественную монополию ») на услуги, которые они предоставляют в рамках определенной юрисдикции. Известные коммунальные предприятия , которые должны использовать установление тарифов для установления тарифов, включают железные дороги, распределение природного газа , телекоммуникации , а также производство и распределение электроэнергии .
В Соединенных Штатах , где многие отрасли, классифицируемые как коммунальные услуги, являются либо частными предприятиями, либо публичными корпорациями , установление тарифов обычно осуществляется через полномочия государственного регулирующего органа, чаще всего комиссии по коммунальным услугам в формате административного права . На национальном уровне Федеральная комиссия по регулированию энергетики (ранее Федеральная энергетическая комиссия ) также осуществляет полномочия по вопросам внутригосударственных оптовых продаж электроэнергии.
Установление тарифов имеет экономическое измерение, поскольку оно пытается установить цены на эффективном (немонополистическом, конкурентном) уровне. Установление тарифов является политическим, поскольку продукт определяется как социальная необходимость, и тарифы должны быть справедливыми для разных классов потребителей. Кроме того, установление тарифов может быть предназначено для обслуживания других социальных целей. Хотя можно сказать, что любое регулирование представляет собой сочетание политики и экономики, установление тарифов часто более технично. Установление тарифов имеет пять функций: [2]
Эти регулирующие цели могут конфликтовать. [3] Когда цены ниже рыночных, страдает эффективность. Когда цены превышают рыночные, цены могут быть необоснованными. Оба события произошли в истории регулирования коммунальных услуг. Вышеуказанные цели пытаются служить интересам коммунальной компании, ее акционеров, потребителей и широкой общественности. Чтобы быть конституционной, ставка не может быть настолько высокой, чтобы быть конфискационой. Большинство государственных законов также требуют, чтобы ставки были справедливыми, обоснованными и недискриминационными. [4]
Хотя коммунальные предприятия являются регулируемыми отраслями, они, как правило, находятся в частной собственности и, следовательно, должны привлекать частный капитал. Соответственно, из-за конституционного закона о изъятиях государственные регулирующие органы должны гарантировать частным компаниям, что справедливый доход доступен для того, чтобы продолжать привлекать инвесторов и занимать деньги. Это создает конкурирующие цели привлечения капитала и справедливых цен для клиентов. Поэтому коммунальным компаниям разрешено взимать «разумные ставки», которые обычно рассматриваются как ставки, позволяющие коммунальным предприятиям поощрять людей инвестировать в акции и облигации коммунальных предприятий с той же нормой прибыли, что и в сопоставимых нерегулируемых отраслях. [4]
Законы штатов обычно ограничивают коммунальные предприятия от резкого и внезапного повышения тарифов. Коммунальные предприятия должны вводить новые тарифы со временем, чтобы потребители и бизнес могли адаптироваться к меняющимся ценам. Это известно как принцип постепенности. [5]
Цена на продукты и услуги коммунального предприятия повлияет на его потребление. Как и в случае с большинством кривых спроса , рост цен снижает спрос. С помощью концепции, известной как тарифный план или тарифная структура , регулирующие органы устанавливают цены (известные как «тарифы» в случае коммунальных предприятий) и тем самым влияют на потребление. При снижающихся тарифных планах цена за единицу потребления коммунальных услуг снижается по мере увеличения потребления энергии. Обычно снижающийся тарифный план предлагается только очень крупным потребителям. Если целью является сохранение, регулирующие органы могут способствовать сохранению, позволяя ценам расти. Третий возможный тарифный план — это фиксированный тариф, который взимает одинаковую цену за все потребление. [4]
Установление тарифов распределяет богатство от потребителей к владельцам коммунальных услуг. Установление тарифов также подразумевает перераспределение богатства среди и внутри классов клиентов. Потребители коммунальных услуг обычно группируются в три категории — жилые, промышленные и коммерческие. Каждая группа иногда подразделяется далее. [4]
Компенсация , получаемая руководителем в коммунальных компаниях, часто подвергается наибольшему контролю при рассмотрении операционных расходов . Так же, как регулируемые коммунальные компании и их руководящие органы борются за поддержание баланса между сохранением разумных потребительских расходов и достаточной прибыльностью для привлечения инвесторов, они также должны конкурировать с частными компаниями за талантливых руководителей, а затем быть в состоянии удерживать этих руководителей. [6]
Было показано, что ограничения, связанные с регулированием, влияют на уровень компенсации, получаемой руководителями электроэнергетических компаний. Вознаграждение руководителя обычно состоит из четырех частей: [7]
Регулируемые компании с меньшей вероятностью будут использовать поощрительные компенсации в дополнение к базовым зарплатам. Руководители регулируемых электроэнергетических компаний с меньшей вероятностью будут получать за свою работу бонусы или опционы на акции . [6]
Руководители в регулируемых электроэнергетических компаниях также имеют меньше управленческого контроля, чем в нерегулируемых или частных отраслях. Эти руководители отвечают за большое количество работников, а также за физические и финансовые активы компании . Было показано, что ограничение их контроля снижает инвестиционные возможности. Те же ограничения налагаются на совет директоров коммунальной компании путем мониторинга или надзора со стороны комиссии по коммунальным услугам, и они с меньшей вероятностью одобрят политику компенсации, которая включает поощрительную оплату. [6] Вознаграждение руководителей электроэнергетических компаний будет самым низким в регулируемых коммунальных компаниях с неблагоприятной нормативной средой. Эти компании имеют больше политических ограничений, чем компании с благоприятной нормативной средой, и с меньшей вероятностью будут положительно реагировать на запросы о повышении тарифов. [8]
Так же, как возросшие ограничения от регулирования снижают компенсацию для руководителей электроэнергетических компаний, дерегулирование , как было показано, увеличивает компенсацию . Необходимость поощрять рискованное поведение в поиске новых инвестиционных возможностей, сохраняя при этом контроль над расходами, требует от дерегулированных компаний предлагать своим руководителям стимулы, основанные на результатах. Было обнаружено, что увеличение компенсации также с большей вероятностью привлечет руководителей, имеющих опыт работы в конкурентной среде. [9]
Закон об энергетике 1992 года в США устранил предыдущие барьеры для оптовой конкуренции в электроэнергетической отрасли. В настоящее время двадцать четыре штата разрешают нерегулируемые электроэнергетические компании: Огайо, Оклахома, Орегон, Пенсильвания, Род-Айленд, Техас, Вирджиния, Аризона, Арканзас, Калифорния, Коннектикут, Делавэр, Иллинойс, Мэн, Мэриленд, Массачусетс, Мичиган, Монтана, Нью-Гемпшир, Нью-Джерси, Нью-Мексико, Нью-Йорк и Вашингтон (округ Колумбия) [10] Поскольку монополии на электроэнергетические услуги все чаще дробятся на нерегулируемые предприятия, вознаграждение руководителей возросло; особенно поощрительное вознаграждение. [11]
Традиционная формула ставки предназначена для расчета требуемого дохода коммунального предприятия:
Элементы традиционной формулы ставки определяются следующим образом:
Традиционная формула ставки поощряет капитальные инвестиции, поскольку она обеспечивает норму прибыли на тарифную базу. Чем больше инвестирует коммунальное предприятие, тем больше денег оно зарабатывает. [4] Вот почему коммерческие коммунальные предприятия предпочитают капитальные инвестиции эксплуатационным расходам, что называется «смещением капитала».
После того, как требование к доходам коммунального предприятия установлено в квазисудебном разбирательстве, называемом делом о тарифах, которое в большинстве стран контролируется монопольными регуляторами, основное внимание уделяется переводу требований к доходам в потребительские тарифы. Хотя это и упрощение, большинство требований к доходам переводятся в тариф за единицу товара, используемого потребителем. В электроэнергетических компаниях единицей измерения обычно является киловатт-час или «кВт·ч»; для природного газа единицей измерения обычно является десять британских тепловых единиц, называемых декатерм или «dkt»; в водоснабжении единицей измерения обычно является галлон. Формула для перевода требований к доходам в потребительские тарифы (например, центы за кВт·ч) следующая: тариф за единицу = R (требование к доходам) / ожидаемые продажи товара в единицах в следующем году.
Логика этого проста. Если требуемый доход коммунального предприятия составляет 10 миллионов долларов, и оно ожидает продать 100 миллионов единиц, ставка за единицу составляет 0,10 цента за единицу. Если коммунальное предприятие фактически продаст 100 миллионов единиц по 0,10 цента за единицу, оно соберет требуемый доход в размере 10 миллионов долларов. Однако, если коммунальное предприятие продаст меньше единиц, чем ожидалось, оно соберет меньше требуемого дохода в размере 10 миллионов долларов, а если коммунальное предприятие продаст больше единиц, чем ожидалось, оно соберет больше требуемого дохода в размере 10 миллионов долларов. Вот почему коммунальные предприятия предпочитают продавать больше единиц, чем ожидалось, что называется «стимулированием пропускной способности».
Эксплуатационные расходы фирмы, такие как заработная плата, жалованье, расходные материалы, техническое обслуживание, налоги, исследования и разработки, должны быть возмещены, если коммунальное предприятие должно продолжать работать. Эксплуатационные расходы чаще всего являются крупнейшим компонентом требуемого дохода и их легче всего определить. Иногда статьи эксплуатационных расходов привлекали внимание регулирующих органов и судов, и эти статьи были рассмотрены более подробно.
Регуляторы должны принять два решения. Во-первых, они должны определить, какие пункты следует разрешить как расходы. Во-вторых, регуляторы должны определить стоимость этих статей расходов. Определение стоимости обычно оставлялось на усмотрение руководства коммунального предприятия в соответствии с теорией, что это по сути деловые решения, которые не будут пересматриваться регулирующим органом или судом. Предполагается добросовестность руководства. Хотя и органы, и суды имеют законные полномочия контролировать руководство коммунального предприятия, они не будут подменять свое решение, если только не будет злоупотребления дискреционными полномочиями руководства. [12] Таким образом, судебные разбирательства, связанные с вопросами операционных расходов, были незначительными. [4]
Описанная выше формула может быть использована для расчета разрешенных доходов фирмы (регулирование стоимости услуг). Однако, если ставки устанавливаются на основе собственных затрат компании, нет стимула для снижения этих затрат. Более того, регулируемые коммунальные предприятия могут иметь стимул для избыточных инвестиций. [13] Цель регулирования на основе производительности заключается в снижении негативного влияния асимметрии информации и мотивации регулируемых компаний к снижению своих затрат с целью увеличения прибыли. Обычно это делается путем установления предельных цен или доходов. Общая формула выглядит так: [14]
где
Поскольку цена устанавливается с учетом общего уровня инфляции (RPI) и требуемого роста эффективности (X-фактора), такой вид регулирования также называется регулированием RPI-X.