« Пакет стратегической обороны» , широко известный как « Сделка по вооружениям» , представлял собой крупную программу оборонных закупок, предпринятую для переоснащения вооруженных сил Южной Африки для эпохи постапартеида . Обычно это связывают с крупномасштабной коррупцией, которая, как утверждается, имела место во время и после процесса закупок. Некоторые критики говорят, что сделка по оружию стала определяющим моментом или поворотным моментом для правительства Африканского национального конгресса (АНК) менее чем через пять лет после его прихода к власти. [1] [2] [3] [4]
После десятилетий санкций и серьезного пересмотра своих функций и стратегии Министерство обороны стремилось модернизировать свою оборонную технику и подготовиться к участию в более широком спектре миротворческих, оборонительных и, возможно, наступательных операций за пределами границ Южной Африки. В 1998 году парламент и кабинет президента Нельсона Манделы , в которых доминировала АНК, утвердили отчет об обзоре обороны, который предусматривал крупномасштабные закупки оборонного оборудования. В декабре 1999 года правительство подписало контракты с европейскими странами на закупку корветов , подводных лодок, учебно-тренировочных самолетов , истребителей и вертолетов на сумму около 30 миллиардов рандов, в первую очередь для использования ВМС и ВВС ЮАР . [5] [6] Из-за механизмов финансирования и колебаний обменного курса истинная стоимость контрактов, которые окончательно погашены только в октябре 2020 года, оценивается в гораздо большую сумму, хотя общие расходы правительства на этот пакет никогда не разглашались. [7]
С самого начала сделка по оружию подверглась критике по нескольким направлениям. Некоторые критики поставили под сомнение обоснованность масштаба и стоимости пакета, в то время как другие поставили под сомнение стратегическую полезность или разумность конкретных контрактов в рамках пакета. Однако наибольшее внимание общественности было сосредоточено на утверждениях о ненадлежащих процедурах закупок. Каждая из пяти основных программ пакета в конечном итоге стала объектом таких обвинений, которые часто распространялись на обвинения в спекуляции со стороны политиков АНК, в том числе посредством мошенничества, коррупции, взяточничества, рэкета и/или отмывания денег. По крайней мере, трое бывших министров кабинета министров – Джо Модисе , Сифиве Ньянда и Стелла Сигкау – и два бывших президента – Табо Мбеки и Джейкоб Зума – были обвинены в неправомерном получении выгоды от контрактов. Лишь немногие из обвинений были доказаны или рассмотрены в судебном порядке, и большинство из них были отклонены Комиссией Серити , судебным расследованием, которое проводилось с 2011 по 2016 год и результаты которого были отменены в 2019 году. [8] Единственными лицами, осужденными по обвинениям, связанным со сделкой, были бывший глава АНК Тони Йенгени и финансовый советник Зумы Шабир Шайк , хотя уголовное дело продолжается против Зумы и одного из субподрядчиков сделки по оружию, компании Thales . [9]
После отмены апартеида в 1994 году Силы национальной обороны ЮАР (SANDF) заменили Силы обороны Южной Африки (SADF) времен апартеида . Сообщается, что большая часть оборонной техники страны столкнется с блочным устареванием до конца десятилетия, а в предыдущие годы ВМС Южной Африки , как сообщается, уже потеряли значительную часть своих обычных мощностей. [10] Санкции, а в конечном итоге и эмбарго ООН на поставки оружия в Южную Африку, означали, что правительство апартеида в значительной степени полагалось на отечественную оружейную промышленность, в первую очередь через государственную компанию Armscor . Однако после окончания «холодной войны» и различных региональных конфликтов после 1989 года оборонный бюджет существенно сократился, [11] что привело к сокращению капитальных расходов на оборону. [10]
После 1994 года крупные оборонные закупки рассматривались не просто как технические решения, а как политические и экономические решения, подлежащие одобрению Кабинета министров и парламента, а также одобрения тремя отдельными органами Министерства обороны . [5] [10] Первый министр обороны после апартеида Джо Модизе запросил одобрение парламента на приобретение испанских корветов еще в 1994 году, но в этом было отказано в ожидании оценки угрозы и стратегического обзора широких военных мероприятий страны. [5] [12] Соответственно, Министерство обороны инициировало консультативный процесс для определения будущих перспектив SANDF. Этот процесс участия общественности – также при условии одобрения парламентом и кабинетом министров – завершился принятием «Белой книги по обороне» в 1996 году, «Отчета об обзоре обороны» в 1998 году и «Белой книги по оборонным отраслям» в 1999 году. [13]
В «Белой книге» 1996 года и «Обзоре обороны 1998 года» было согласовано, в соответствии с Конституцией , что основная функция САНДФ заключалась в защите территориальной целостности и народа Южной Африки – в отличие от позиции САДФ, которая к концу апартеида была вовлечена в внутриполитические конфликты. [5] [13] [14] Оба доклада также согласились с тем, что SANDF следует занять «стратегическую оборонительную позицию». [5] Однако, хотя в «Белой книге» 1996 года подчеркивалось широкое определение «безопасности», признавая, что безопасность Южной Африки не является в первую очередь вопросом военной мощи и что не было никаких непосредственных военных угроз стране, [13] Оборона 1998 года Обзор также включал обязательство повысить способность SANDF проводить наступательные операции с использованием обычных сил, если потребуется. [5] Таким образом, из четырех предложенных вариантов, [10] Парламент и Кабинет министров одобрили подход, который позволит сократить численность персонала SANDF, но увеличить его капиталоемкость, что повлечет за собой крупную программу оборонных закупок для обновления устаревшего оборудования SANDF. [11] Обзор обороны был одобрен с оговоркой, что все закупки потребуют отдельного одобрения парламента, но это условие в конечном итоге не было выполнено – в декабре 1999 года окончательный пакет стратегической обороны был просто представлен парламенту. [11]
Объявляя о своих планах оборонных закупок, правительство подчеркнуло масштаб компенсационных предложений , которые оно получило от множества иностранных поставщиков на раннем этапе, представляя компенсационные выплаты как возможность стимулировать инвестиции, индустриализацию и создание рабочих мест (ожидалось, что окончательный пакет будет создать 61 629 рабочих мест), [6] и экономический рост. [5] [11] Однако Конгресс южноафриканских профсоюзов выразил обеспокоенность. [5] По словам журналиста Р.В. Джонсона , против сделки также выступили, прежде всего по финансовым причинам, министры Тревор Мануэль , [15] [16] Джо Слово и Джей Найду , а также заместитель президента Табо Мбеки , которого называют «Защитник» сделки, [17] поддержал Модисе в ее пользу. [12]
Основой процесса выбора между предложениями была оценка четырех комитетов (технических, финансовых, участия оборонной промышленности и национального промышленного участия), которые набирали каждый из 300 баллов . другие органы, в первую очередь в оборонном ведомстве и с возрастающим старшинством, каждый из которых давал рекомендации следующему уровню, кульминацией которых в конечном итоге стал набор рекомендаций Кабинету министров. [5] [10] [13] 18 ноября 1998 года Кабинет министров утвердил рекомендации департамента в отношении предпочтительных поставщиков пакетов вооружений, ориентировочная стоимость которых составляет примерно 29,77 миллиарда рандов. Это было не окончательное решение о закупках по сметной стоимости, а решение продолжить переговоры с этими поставщиками. [6] 15 сентября 1999 года Кабинет министров одобрил приобретение окончательных пакетов, а 3 декабря 1999 года были подписаны контракты с соответствующими компаниями. [6]
Кабмин сообщил, что общая стоимость пакета составила 29,992 миллиарда рандов и включала в себя: [6] [5]
Затраты, указанные в таблице выше и объявленные Кабинетом министров во время подписания контрактов, не включают финансовые расходы, положения о повышении ставок и колебания валютных курсов. [5] Таким образом, цифру в 29,992 миллиарда рандов не следует воспринимать как репрезентативную для фактической стоимости контрактов в течение срока их оплаты. Фактическая стоимость оценивается в 90 миллиардов рандов к 2008 году [5] и в 142,864 миллиарда рандов к моменту погашения пакета в 2020 году (в ценах 2020 года). [7] Правительство не раскрыло общую сумму, потраченную на этот пакет. [7] В июле 2016 года News24 сообщил о счетах-фактурах, которые, по их утверждению, были отправлены Armscor оружейными компаниями и опубликованы Anonymous ; однако в Armscor заявили, что просочившиеся данные неточны. [18] С другой стороны, контракты также предположительно повлекли за собой компенсацию в размере 100 миллиардов рандов. [19]
Четыре Super Lynx 300, поставленные Соединенным Королевством, также были в списке предпочтительных программ 1998 года, но выпали из окончательного пакета. Однако в 2003 году ведомство приобрело их отдельно. [20] Этот контракт можно рассматривать как косвенный результат первоначального пакета – приобретая корветы, правительство фактически взяло на себя обязательство закупать морские вертолеты в будущем. Super Lynx использовались на новых немецких корветах с 2008 года. [5]
Оборонным компаниям, поставившим оборудование, были выплачены выплаты в период с 2000 по 2014 год, в то время как правительство ЮАР (через Национальное казначейство в качестве должника) [21] продолжало выплачивать соответствующие кредиты до октября 2020 года. [7] Основные финансисты пакета, некоторые из которых кредиты были гарантированы их правительствами, были следующие международные банки (суммы были предоставлены Мануэлем, который в то время был министром финансов ): [7] [21]
Сделка по оружию подверглась критике по нескольким направлениям. Хотя большая часть последовавших разногласий была сосредоточена на обвинениях в коррупции и опасениях по поводу несоблюдения справедливых процессов закупок ( ), сделка также подвергалась критике с самого начала на основаниях, связанных с ее стоимостью и лежащей в ее основе стратегией. [13] [22] Например, критики указывают на «Доклад о доступности», опубликованный Министерством финансов в августе 1999 года, в котором установлено, что сделка по оружию представляет собой значительный экономический риск. [23] Они говорят, что масштабы приобретений было трудно оправдать, учитывая, что Южная Африка не сталкивалась с какими-либо прямыми военными угрозами. [22] [24]
Даже когда признается необходимость такого крупномасштабного пакета оборонных закупок, некоторые сомневаются в том, что было выбрано правильное оборудование и правильные поставщики. Например, решение о приобретении подводных лодок и истребителей показалось неосмотрительным тем, кто считал, что основная роль SANDF будет заключаться в проведении операций по поддержанию мира и операций по поддержке полиции, ни одна из которых не потребует дополнительных обычных военных возможностей. [5] Наиболее непосредственными морскими угрозами были контрабанда и незаконный рыбный промысел с иностранных траулеров, в результате чего приобретение четырех современных немецких подводных лодок выглядело необдуманным. Точно так же воздушное пространство юга Африки в целом было совершенно мирным, и ВВС уже располагали весьма боеспособными «Гепардами» . Учебно-тренировочный самолет BAE Hawk также стоил вдвое дороже итальянского аналога, которому отдавали предпочтение сами ВВС. [12]
Хотя Комиссия Серити пришла к иному выводу, также утверждалось, что компенсации, включенные в окончательные контракты, не были реализованы или принесли меньшую выгоду, чем было обещано. [4] [25] [26] [27]
Оппозиционные партии, гражданское общество и независимые правительственные наблюдатели с самого начала были обеспокоены потенциальной коррупцией в сделке по оружию. В ноябре 1998 года, вскоре после завершения оборонной проверки, генеральный аудитор определил пакет стратегической обороны как высокорискованный и запросил разрешение на проведение специальной проверки процесса закупок помимо обычного процесса аудита. [28] Затем, в 1999 году, главный кнут Панафриканского конгресса Патрисия Де Лилль обратилась к парламенту с обвинениями в коррупции во время сделки по оружию. Документ, который она прочитала, стал печально известен как «досье Де Лилля» и содержал обвинения против Тони Йенгени , Шабира Шайка , Табо Мбеки [ 29] и Джейкоба Зумы , среди других. [30]
Де Лилль стала лидером в призывах к независимому расследованию сделки с оружием, которое, по ее словам, должен возглавить бывший судья Уиллем Хит из Специального следственного отдела . [31] Она также предъявила уголовные обвинения южноафриканцам, которые якобы получили автомобили со скидкой от Daimler-Benz Aerospace ( ). [30] В 2012 году она передала оригинальное досье Комиссии Серити с оговоркой, что не раскроет свои источники. [30] Другой активист программы Arms Deal, Терри Кроуфорд-Браун, позже утверждал, что досье было составлено сотрудниками разведки АНК, работавшими с информаторами внутри партии, включая Винни Мадикизелу-Манделу . [32] [33]
В сентябре 2000 года Генеральный аудитор сообщил Постоянному комитету парламента по государственным счетам (SCOPA) о различных потенциальных нарушениях в процессе принятия решений, выявленных в ходе его специальной проверки. [34] В ответ SCOPA рекомендовала, чтобы комплексное расследование пакета было проведено четырьмя следственными органами: Генеральным аудитором, Государственным защитником , подразделением «Скорпионы» при Национальном директоре государственной прокуратуры и Специальным следственным отделом. Парламент в полном составе одобрил рекомендацию, и три органа были назначены, однако, что противоречиво, [31] [35] Президент Табо Мбеки отказался назначить Специальную следственную группу, объем которой был определен президентским указом. [13]
Эти три органа провели совместное расследование, координируемое Генеральным аудитором. [28] Были опасения, что АНК намеренно пытается «ослабить» расследование. [36] [37] [38] В августе 2001 года Эндрю Файнштейн , член SCOPA от АНК, подал в отставку в знак протеста против проведения расследования правительством и парламентской фракцией АНК. [36] [39] [40] Гэвин Вудс подал в отставку с поста председателя SCOPA в следующем году из-за того, что, по его словам, было вмешательством в работу SCOPA со стороны политиков АНК. [41] Совместный отчет о расследовании был представлен парламенту в ноябре 2001 года, [13] [28] и его общий вывод был в значительной степени оправдательным:
Хотя могли быть отдельные лица и учреждения, которые использовали или пытались использовать свое положение ненадлежащим образом... для получения неправомерных выгод в отношении этих пакетов, до сих пор не появилось никаких доказательств того, что эта деятельность повлияла на выбор успешных подрядчиков. /участников торгов, что может поставить контракты под сомнение. При нынешнем положении дел в настоящее время нет оснований полагать, что договорная позиция Правительства является ошибочной. [28]
The Guardian назвала отчет «сильно очищенным» [42], Файнштейн назвал его «слабым, неполным» и «разбавленным», [43] а другие критики сочли его « отбеливанием ». [44] Он отказался публично обнародовать выводы «криминального и деликатного характера», но отметил, что следователи слышали некоторые обвинения в коррупции и конфликте интересов, которые «по всей видимости, имели существенное значение и в настоящее время расследуются». [28] Эти расследования, по-видимому, привели к вынесению единственных двух обвинительных приговоров, когда-либо вынесенных в связи со сделкой по оружию: Йенгени (осужден в 2003 году) и Шабира Шайка (осужден в 2005 году), оба из которых в то время находились под следствием Скорпионов. момента публикации отчета. [28]
Время от времени появлялись новые призывы к расследованию после того, как в последующие годы в прессе появлялись новые разоблачения или обвинения. [45] [46] [47] В октябре 2011 года президент Джейкоб Зума , преемник Мбеки, назначил судебную комиссию по расследованию сделки с оружием под председательством Вилли Серити , в которую также вошли Виллем ван дер Мерве и Фрэнсис Легоди . [4] Вскоре после этого Ван дер Мерве подал в отставку по личным причинам, и его заменил Хендрик Муси. [48] Официально называвшаяся Комиссией по расследованию обвинений в мошенничестве, коррупции, нарушениях или нарушениях в пакете стратегических оборонных закупок, [6] она была более известна как Комиссия по сделкам с оружием или Комиссия Серити . В рамках расследования было изучено: [49]
Расследование длилось до 2016 года и стоило 137 миллионов рандов. [50] [8] Несколько сотрудников комиссии, в том числе комиссар Лекгоди, подали в отставку до или во время слушаний, а некоторые выступили публично в знак протеста против подхода комиссии к своей задаче; [51] [52] [53] и комиссия отказалась признать несколько доказательств, которые, по мнению критиков, были ключевыми. [50] [54] [55] [56] Отчет о расследовании был опубликован в апреле 2016 года [55] и подвергся широкой критике как прикрытие. [50] [54] [55] [57] Было установлено, что: [6] [54]
Комиссия назвала обвинения в мошенничестве, коррупции и должностных преступлениях «дикими обвинениями, не имеющими фактической основы». [6] Он не обнаружил никаких доказательств того, что крупные выплаты консультантам с политическими связями осуществлялись за взятки или для каких-либо иных целей, кроме консультационных услуг, а также не нашел оснований дискредитировать показания, данные причастными к этому должностными лицами, которые отвергли выдвинутые против них обвинения в коррупции. [6] [54] Он не дал никаких рекомендаций относительно дальнейших расследований или уголовных обвинений. [58]
В августе 2019 года Высокий суд Северного Гаутенга отменил выводы комиссии на том основании, что она не признала, не допросила и не исследовала соответствующие доказательства и, таким образом, не смогла всесторонне расследовать вопросы, изложенные в ее круге ведения. [59] [60] Решение стало результатом рассмотрения заявления Corruption Watch и Right2Know , которое не встретило сопротивления после того, как президент и три министра отозвали свое возражение против иска до начала слушаний. [8]
В 2021 году жалоба групп активистов на поведение в комиссии двух ее членов, Серити и Муси, была передана в Комитет по поведению судей (СКК) Комиссии судебной службы (АКО). [61] [62] В преддверии слушаний в ОКК Серити и Муси подали в суд заявление о прекращении процесса, оспаривая конституционность положения Закона об АО, которое допускает разбирательство о неправомерном поведении в отношении судей в отставке, таких как они сами. [61] В ноябре 2021 года, более чем через два года после вынесения первоначального решения, они подали апелляцию на решение Высокого суда об отмене выводов комиссии, заявив, что решение «использовалось как кнут, чтобы преследовать нас». [63]
Это всего лишь игра воображения, потому что уважаемые члены не обратили внимания на то, какие выгоды принесла оружейная сделка с точки зрения промышленности и страны. Опять же, им это показалось. Я знаю, что они гонялись, чтобы что-то найти. До сих пор никто ничего не нашел. Они преследовали его в море, в небе и повсюду. Ничего не найдено. В чем проблема?
– Джейкоб Зума в парламенте по поводу коррупции в сделках по продаже оружия в 2004 году [64]
Организация Corruption Watch утверждает, что существовало четыре распространенных типа коррупционной практики, связанной со сделкой по оружию: взяточничество, особенно посредством консультационных контрактов; вручение подарков; сделки с акциями, которые позволяли политикам или бизнесменам с политическими связями получать выгоду от контрактов; и коррупция «вращающихся дверей» , в результате которой правительственные чиновники, участвовавшие в сделке, позже были наняты подрядчиками. [65] Хотя было очень много публичных заявлений о конкретных случаях или отношениях, связанных с некоторыми видами такой коррупции, они чаще всего ограничивались сообщениями в средствах массовой информации – они очень редко были подтверждены официальным расследованием или дознанием или проверены в уголовном процессе.
В октябре 2001 года «Скорпионы» [66] обвинили главу партии АНК Тони Йенгени в коррупции (а позже и в мошенничестве) [67] после нескольких месяцев расследования в отношении него. [36] Его обвинили в том, что он получил скидку 47% [68] на Mercedes-Benz от южноафриканского филиала Daimler-Benz Aerospace , позже слившегося с European Aeronautic Defense and Space (EADS), в обмен на предложение лоббировать для заключения контрактов с Daimler-Benz на вертолеты, истребители и другую продукцию. Предположительно, это произошло в 1998 году, когда Йенгени возглавлял объединенный постоянный комитет парламента по обороне, [36] и компания, в которой EADS владела 33% акций, в конечном итоге выиграла контракт на поставку радиолокационной техники для корветов. [67] [69] [70] Еще до того, как обвинения против Йенгени были предъявлены, EADS признала, что посредством ценовых скидок и другой «помощи» она поставила роскошные автомобили примерно тридцати правительственным чиновникам во время участия в торгах на контракты по оружейной сделке: также поставляла автомобили жене Йенгени Лумке [ 69] и Мандле Мсоми , председателю парламентского комитета по государственным предприятиям. [71] Региональному руководителю EADS Михаэлю Верфелю было предъявлено обвинение в содействии сделке с Yengeni. [70] [72]
После нескольких лет настаивания на своей невиновности, в феврале 2003 года Йенгени признал себя виновным в мошенничестве в рамках сделки о признании вины , в результате которой он был оправдан в коррупции. [68] Обвинения против Вёрфеля были сняты, [73] и Йенгени был приговорен к пяти годам тюремного заключения, но освобожден по президентскому помилованию , отсидев всего четыре месяца. [74] Некоторые считали Йенгени козлом отпущения. [70] [71] [75]
Британская компания BAE Systems получила крупнейшие контракты в рамках сделки по вооружению: она заключила контракт на поставку самолетов Hawk , а с Saab - на совместную поставку самолетов Gripen . [23] [76] С января 2007 года власти Южной Африки оказывали помощь Британскому управлению по борьбе с серьезным мошенничеством (SFO), которое с 2005 года [77] расследовало причастность BAE к коррупции во всем мире. [78] SFO установило, что BAE заплатила 115 миллионов фунтов стерлингов (или 1,2 миллиарда рандов) [78] в качестве комиссионных нескольким консультантам (через как минимум восемь различных организаций, в основном с оффшорными банковскими счетами) [79] [44] для помощи обеспечить контракты по оружейной сделке. [23] [80] SFO рассматривало «комиссионные» как подозрение на взятку, хотя BAE отрицал, что давал взятки. [79] Доказательства SFO были использованы южноафриканскими властями для активизации собственных расследований, и в ноябре 2008 года, незадолго до расформирования подразделения, «Скорпионы» совершили набег на недвижимость, принадлежащую BAE South Africa и нескольким консультантам BAE. [23] [78] [80]
Бизнесмены Фана Хлонгване и Джон Бреденкамп были двумя основными бенефициарами консультативных контрактов. Хлонгване был бывшим командиром Умконто веСизве , советником Модисе во время сделки по оружию и директором Denel с 1999 года . заканчивается. [23] Скорпионы согласились, что «существует, по крайней мере, разумное подозрение, что Фана Хлонгване, возможно, использовал некоторые из огромных сумм денег, которые он получил, либо напрямую, либо через различные организации, которые он контролировал, чтобы побудить и/или вознаградить ...помощь» чиновников, участвующих в оценке заявок на сделку по оружию. [44] Платежи Hlongwane включали ежеквартальные гонорары от BAE и Sanip (южноафриканского филиала Saab, контрольный пакет которого, в свою очередь, до 2005 года принадлежал BAE); и крупный бонус от Sanip в случае принятия правительством определенных решений в отношении контрактов. [23] [80] Контракты, в частности, связаны с помощью в отношении компенсационных обязательств BAE и SAAB. [80] [82] В 2011 году в шведском документальном фильме были обнаружены доказательства того, что SANIP не смогла доказать, что Хлонгване проделал какую-либо «значимую работу» по своему контракту с Sanip, что, по мнению Daily Maverick , предполагает, что консультативный контракт был «просто прикрытием». "для выплат. [80]
Точно так же компания Kayswell Services, 60% которой принадлежала Бреденкампу, заключила с BAE договоры о консультационных услугах еще в 1994 году. В конечном итоге компания Kayswell получила около 400 миллионов рандов, но BAE якобы не смогла доказать, что Kayswell действительно выполнила для нее какую-либо работу. [78] Бывший региональный управляющий директор BAE признался SFO, что Бреденкампу заплатили за его политические связи, в том числе за доступ к начальнику отдела закупок Чиппи Шейку. [78] Еще одним бенефициаром консультационных контрактов был Василий Херсов, бывший председатель ФНБ и Anglovaal и член президентской экономической консультативной группы, чья компания FTNSA Consulting якобы получила 5,5 млн фунтов стерлингов (77 млн рандов). [79] Позже Херсов заявил, что сумма была меньше этой суммы и что она была надлежащим образом раскрыта властям ЮАР. [81]
BAE достигла общего соглашения с SFO в феврале 2010 года. [46] В тот же период оно также заключило соглашение с Министерством юстиции и Государственным департаментом США . Все три соглашения были широкими и касались деятельности BAE в ряде стран, кроме Южной Африки, и ни одно из них не предусматривало признания во взяточничестве или коррупции, хотя BAE признала, что использовала комиссии, чтобы «обеспечить поддержку BAE в решениях иностранных правительств относительно продажа оборонных изделий». [76]
Министр обороны Джо Модисе также был замешан в коррупции, связанной с контрактами BAE, причем более прямо, чем его отношения с Хлонгване. В 2003 году газета Guardian опубликовала обвинения политика АНК, который утверждал, что министру обороны Модисе дали взятку в размере 500 000 фунтов стерлингов и что АНК также заплатили деньги за его избирательную кампанию 1999 года. [42] BAE отрицает, что давала взятки. [42] Утверждалось также, что Aermacchi , итальянскому претенденту на контракты на поставку самолетов, сообщили, что для победы в тендере ей необходимо заключить субподряд с подставной компанией, принадлежащей партнерам Modise. [42] The Guardian сообщила, что были доказательства того, что компания Modise вмешалась, чтобы помешать выбору Aermacchi, [42] а совместное расследование 2001 года показало, что компания Modise проинструктировала, что стоимость не должна быть единственным критерием, учитываемым при выборе поставщика для лифта. самолет, [28] [76] [81] который в конечном итоге достался BAE по гораздо более высокой цене, чем предлагала Aermacchi. [83] Пьер Стайн с тех пор заявил, что он ушел с поста министра обороны в 1998 году из-за этой сделки, [84] чувствуя, что Модисе заранее принял решение относительно результатов тендерного процесса. [43] The Guardian также сообщила, что компенсации, обещанные по контракту с BAE, пошли бы на пользу Conlog, компании, акциями которой владела Modise, хотя BAE в конечном итоге не инвестировала в Conlog. [42] Это было описано как вопиющий необъявленный конфликт интересов. [76] В совместном расследовании это отметили и заявили, что, хотя доказательств нарушений не обнаружено, «такая ситуация представляется крайне нежелательной, поскольку она создает негативное общественное мнение». [42] Модисе умер до того, как расследование было завершено, в том же месяце, когда был опубликован отчет о совместном расследовании, и оно не было продолжено. [81]
В 2010 году amaBhungane сообщил, что Сифиве Ньянда , возглавлявший SANDF с 1998 по середину 2005 года, получил кредит в размере 4,36 миллиона рандов от Ngwane Aerospace, компании, через которую Хлонгване получал гонорары Sanip за консультации в период с июля 2004 года по август 2006 года . 85] Кредит, предоставленный в 2005 году, был в основном на покупку нового дома в Брайанстоне . [85] Отношения Ньянды и Хлонгване начались еще в эпоху апартеида. [23] Обе стороны отрицали, что кредит представлял собой взятку или был иным образом незаконным. [85] [80]
В 2020 году газета Daily Maverick сообщила, что кредит был списан в 2009 году «при наличии доказательств того, что попыток его погашения практически не было». [80] В ответ Ньянда предоставил газете доступ к частным документам, свидетельствующим о том, что он погасил кредит. [23] Однако эти документы породили два новых открытия. Во-первых, как сообщается, документы показали, что Ньянда согласился на кредиты от компаний Хлонгване до своего ухода из SANDF. [23] Во-вторых, как сообщается, они показали, что с 2007 года Ньянда выплачивал кредит Ngwane Aerospace из своей зарплаты от Ngwane Defense Group, которая была основана в 2006 году [86] и частично принадлежала Хлонгване. [23] Ньянда был назначен главным исполнительным директором Ngwane Defense после выхода на пенсию из SANDF, [85] и попросил компанию перевести его зарплату непосредственно в Ngwane Aerospace для погашения залога. [23] Было высказано предположение, что соглашение о кредите отражает «неверное суждение» [85] или конфликт интересов со стороны Ньянды. [85] [23] Газета Daily Maverick утверждала, что конфликт интересов был особенно актуальным, поскольку BAE Hawks и Gripens были куплены правительством тремя траншами, а комиссионное соглашение Хлонгване предоставило ему существенный бонус, если третий транш будет одобрен в 2004 году. - решение, на которое, по утверждению Daily Maverick, Ньянда «имела бы прямое и материальное влияние». [23]
В 2011 году City Press сообщила, что SANIP предоставила ссуду в размере 750 000 рандов профессору Виктору Вериженко из Университета Квазулу-Натал , который был научным руководителем Шайка. [84] [87] Шайка лишили докторской степени в 2008 году, когда университет обнаружил, что он занимался плагиатом у других ученых, включая Вериенко. [87] Вериенко получил кредит через свою компанию Veriytech на чрезвычайно выгодных условиях – он был необеспеченным, выраженным в рандах, беспроцентным и без фиксированных сроков погашения – и, согласно финансовым отчетам SANIP, он был позже списан в полный. [87] Не было никаких доказательств того, что выплата была напрямую связана с докторской степенью Шайка, но журналисты отметили, что она была произведена одновременно с присуждением докторской степени. [87]
В 2013 году газета Sunday Times сообщила, что Стелла Сигкау , которая была министром государственных предприятий во время переговоров о сделке по оружию, предположительно была подкуплена BAE в обмен на ее поддержку предложений BAE. [88] На основании зашифрованных факсов и информации от бывших сотрудников BAE утверждалось, что BAE поддерживала дочь Сигкау, пока она жила в Лондоне, в том числе предоставляя жилье, мебель и помощь в налаживании профессиональных контактов. [88] [76] В 1998 году в факсе, просочившемся в « Таймс» , бывший региональный глава BAE написал:
[Т] тот факт, что мы включили Hawk в окончательный список, во многом обусловлен нашими друзьями в стране, а не качеством нашего ответа ITP [приглашение пройти предварительную квалификацию]. Одним из друзей, который имел и остается критически важным для нашего окончательного успеха как «Хока», так и «Грипена», является министр Стелла Сигкау. [88]
.jpg/1280px-SAAF-Gripen-001_(cropped).jpg)
Как упоминалось выше, компания Saab заключила контракт с BAE Systems на поставку истребителей, а ее южноафриканская дочерняя компания Sanip подписала соглашения о консультационных услугах с Hlongwane. В 2011 году, когда соглашения Sanip привлекли внимание общественности, [89] генеральный директор Saab Хокан Буске объявил, что Saab провела расследование и установила, что Sanip заплатила Hlognwane около 24 миллионов рандов после того, как такая же сумма была переведена Sanip компанией BAE. [46] Тем не менее, он дистанцировал Saab от платежей, [80] заявив, что транзакции никогда не вносились в счета Sanip и происходили без ведома Saab. Вместо этого сотрудник BAE подписал контракты и, очевидно, одобрил неточные финансовые отчеты, скрывающие их. [46] Однако, как сообщает Daily Maverick , позже выяснилось, что Saab также заключила прямой контракт с Hlongwane. В период с октября 2003 года по октябрь 2004 года Saab предположительно платила Hlongwane Consulting 18 000 евро в месяц за консультации по вопросам политической, экономической политики и политики безопасности. [80]
В июле 1999 года Южноафриканская национальная гражданская организация (SANCO) и влиятельный Национальный союз металлистов Южной Африки (Numsa) – в то время крупнейший член Конгресса южноафриканских профсоюзов – совместно заявили о своей поддержке заявки Saab на истребитель. контракт на самолет. [90] В объявлении говорилось о «взаимных соглашениях», согласно которым Saab и два шведских профсоюза, включая IF Metall , поддержат Numsa в создании школы производственного обучения. [91] [92] В досье Де Лилля утверждалось, что эта инициатива была прикрытием или средством отмывания 30 миллионов рандов или более в виде взяток и выплат, связанных со сделкой по оружию, и что обвинения были возобновлены в 2012 году шведской программой TV4 , в которой основное внимание уделялось о причастности Стефана Лёвена , который позже стал премьер-министром Швеции. Лёфвен был главой международного отдела Metall в 1999 году и, как сообщается, был хорошим другом Мозеса Майекисо , который был членом АНК, главой SANCO и бывшим главой Numsa, где он сохранял значительное влияние. [91] После внутреннего расследования компания Numsa решила дистанцироваться от проектов, связанных с оружейной сделкой, [93] но продолжала получать помощь от Metall. [91] Позднее компания Saab предоставила Sanco кредит в размере 2,5 млн рандов, который мог быть списан без выплаты. [94] Saab, Metall, Numsa, [95] и Mayekiso отрицали наличие каких-либо нарушений в каких-либо договоренностях между ними. [91]
ThyssenKrupp — это инженерный конгломерат, который возглавил немецкий консорциум фрегатов, победителя контракта стоимостью 6,9 миллиарда рандов на поставку четырех корветов. [96] В период с 2006 по 2008 год Тиссен находился под следствием немецкой прокуратуры по подозрению в коррупции, связанной со сделкой по оружию. [97] В 2007 году газета Der Spiegel сообщила, что существуют доказательства того, что Тиссен давал взятки южноафриканцам во время участия в торгах за контракт. [98] В своем балансе компания указала 25 миллионов долларов как «полезные расходы», связанные с контрактом, который, по словам Der Spiegel, был распространенным способом учета взяток за рубежом до того, как такие выплаты стали незаконными в Германии в 1999 году. [98] Около 22 миллионов долларов предположительно прошли через зарегистрированную в Либерии компанию Тони Георгиадису, греческому бизнесмену, который, очевидно, был нанят Тиссеном в качестве лоббиста [99] и имел связи с такими политиками, как Мбеки и Булелани Нгкука . [100] [45] [101] [99] Blohm + Voss , еще одна из трех компаний консорциума, была замешана в результате возможного участия одного из ее бывших менеджеров. [98] Однако немецкое расследование было прекращено без предъявления каких-либо обвинений, как сообщается, после того, как было достигнуто налоговое соглашение. [96]
В ноябре 2007 года Патрисия де Лилль заявила в парламенте, что в январе 1999 года Тиссен заплатил по 500 000 рандов каждый АНК (через счет в швейцарском банке), Детскому фонду Нельсона Манделы и Фонду общественного развития, мозамбикской благотворительной организации. связан с Грасой Машел . [102] [103] [104] Обвинения были основаны на фотокопиях трех таких чеков, обнаруженных во время немецкого рейда в доме руководителя компании Thyssen. [101] Они были опровергнуты Фондом и Террором Лекотой , который сменил Модисе на посту министра обороны в 1999 году. [102] В 2008 году газета Mail & Guardian сообщила, что видела конфиденциальные документы, показывающие, что выплаты в размере 500 000 рандов действительно были произведены. сделанные в 1999 году АНК, Детскому фонду Нельсона Манделы и Фонду общественного развития, но не напрямую от Тиссена, а скорее от Георгиадиса. [99] Согласно документам, выплаты были благотворительными пожертвованиями Георгиадиса и не имели целью каким-либо образом повлиять на оружейную сделку. [99]
Der Spiegel утверждает, что внутренние записки свидетельствуют о том, что Чиппи Шейк запросил и получил от Тиссена выплату в размере 3 миллионов долларов в качестве гонорара за успех ее предложения. Платеж предположительно был произведен в 2000 году подставной компании в Лондоне. [98] [105] В качестве начальника отдела закупок в Министерстве обороны Шайк управлял Специальным оборонным счетом, из которого финансировался пакет, контролировал всю политику и планирование по вопросам оборонных закупок, а также возглавлял или работал в нескольких сделках по оружию. комитеты по закупкам. [28] Через несколько месяцев после разоблачений Der Spiegel Национальная прокуратура (NPA) объявила, что не будет выдвигать обвинения против Шейка. [106] К тому времени он эмигрировал, заявив, что Южная Африка была неблагодарна за его «непосильную работу» и что обвинения были частью «продолжающейся кампании» против него и его семьи. [107]
В 2010 году газета Sunday Times опубликовала части меморандума, написанного руководителем Thyssen в августе 1998 года. В меморандуме записано, как Шайк сообщает представителям Thyssen, что предложение Немецкого консорциума фрегатов
оказался на первом месте, несмотря на то, что испанское предложение было на 20% дешевле. Испанский зачет, по его словам, также ценился выше нашего. В этом отношении, по его словам, вывести нас на первое место было непросто. [108]
Табо Мбеки , который был президентом с июня 1999 года и до этого заместителем президента, «предположительно помог «повернуть» тендер в пользу ThyssenKrupp». [109] Это утверждение возникло на основе досье Де Лилля, в котором утверждалось, что Тиссен изначально не входил в окончательный список поставщиков в 1995 году, но был добавлен в список после того, как Мбеки, будучи заместителем президента, посетил Германию. [29] Де Лилль счел это время «подозрительным» и заслуживающим дальнейшего расследования. [29]
Пока Модисе был министром обороны, ThyssenKrupp заключила субподряд с южноафриканским координатором логистики Futuristic Business Solutions по цене 1,2 миллиона рандов, предположительно для оказания влияния на решения о закупках. [81] [110] Это вызвало споры, поскольку позже выяснилось, что двое директоров компании были членами большой семьи Модисе, что подразумевало конфликт интересов. Это были Ламберт Молой – стойкий приверженец Умхонто веСизве , бывший генерал-лейтенант SANDF, директор Denel и зять Модисе [12] [111] – и зять Молои. [112]
В 2013 году amaBhungane сообщила, что, по данным немецких детективов, Йенгени подписал соглашение о взятке на сумму 6 миллионов рандов с Тиссеном в сентябре 1995 года, когда он был председателем объединенного постоянного комитета по защите и до завершения обзора защиты. [96] Детективы утверждали, что нашли копию соглашения во время рейда в 2006 году в штаб-квартире ThyssenKrupp в Дюссельдорфе в рамках расследования платежей по оружейной сделке. Никаких обвинений предъявлено не было ни в Германии (вероятно, отчасти потому, что соглашение было подписано до того, как иностранное взяточничество стало незаконным в немецком законодательстве [96] ), ни в Южной Африке. Йенгени не ответил на обвинения, [96] но пожаловался омбудсмену по прессе, что статья amaBhungane была несправедливой и дискредитирующей. Его жалоба была отклонена по существу. [113]
Французская оружейная компания Thales , ранее известная как Thomson-CSF , получила контракт на 2,6 млрд рандов [114] на поставку боевого комплекта для новых немецких корветов. Этот контракт стал наиболее спорным элементом сделки по оружию, в первую очередь благодаря участию бывшего президента Джейкоба Зумы через его отношения со своим «близким другом» [57] [115] и финансовым консультантом Шабиром Шайком , чья компания Nkobi Holdings был чернокожим партнером Thales по расширению экономических прав и возможностей и который за несколько лет совершил коррупционные выплаты Зуме на несколько миллионов рандов. [57]
Южноафриканская дочерняя компания Thales, ранее известная как Thint, была сообвиняемой по делу Шайка о коррупции, хотя обвинения были сняты. [116] Бывший сотрудник Thales Аджай Суклал обвинил бывшего президента Франции Жака Ширака в попытках защитить Thales от судебного преследования. [116] [117] Однако в настоящее время компания является сообвиняемым по уголовному делу против Зумы по одному пункту обвинения в рэкете , двум пунктам обвинения в коррупции и одному пункту обвинения в отмывании денег. [9] Государство утверждает, что через Шайка компания Thales заплатила Зуме за политическую поддержку в заключении контракта на поставки оружия и за защиту от расследования. Thales неоднократно оспаривала обвинения в различных судах, утверждая, что у нее были законные деловые отношения с Шейком и что она не знала о его платежах Зуме. [114] В январе 2021 года Высокий суд Питермарицбурга отказался снять обвинения, установив, что существуют «разумные и вероятные основания полагать», что Фалес был участником «рекета» с Шейком. [9]
Шайк имел значительные доли в Nkobi Investments, которая владела акциями Thomson-CSF и Thomson-CSF Holdings (совместное предприятие с Thomson, зарегистрированное в Южной Африке). [28] У него также были интересы в компании Altech Defense Systems (ADS, позже переименованной в African Defense Systems), которую Thomson-CSF приобрела в период с апреля 1998 года по февраль 1999 года. [28] В период, когда контракты по оружейной сделке оценивались и обсуждались. Шайк занимал пост директора в Thomson-CSF и Thomson-CSF Holdings, а также в Nkobi Holdings, Nkobi Investments и ADS. [28] Таким образом, он вложил значительные средства в тендеры Arms Deal, в которых участвовали как ADS, так и Thomson: Thomson для корветов, а также их боевых комплексов, а ADS для субподрядов в рамках программ корветов, подводных лодок и вертолетов. [28] И Thomson, и ADS в конечном итоге получили субподряды. [28] [118]
В июне 2005 года Шайк был приговорен к 15 годам тюремного заключения по двум пунктам обвинения в коррупции и одному пункту обвинения в мошенничестве в связи со сделкой по оружию, [119] однако в 2009 году он был освобожден условно-досрочно по медицинским показаниям. [9] Обвинение в мошенничестве было предъявлено по обвинению в мошенничестве. искажение финансовых отчетов одной из его компаний. [57] Оба обвинения в коррупции связаны с неправомерными выплатами, которые Шейк произвел Зуме. В период с 1995 по 2002 год Шейк заплатил Зуме в общей сложности 1,28 миллиона рандов либо напрямую, либо через свои компании, зная, что Зума не сможет вернуть ему долг. Суд установил, что это предполагает, что выплаты были произведены в ожидании какой-то связанной с бизнесом выгоды, которую Зума мог предоставить через свой политический пост и связи. [57] Кроме того, Шейк также способствовал заранее оговоренной ежегодной выплате 500 000 рандов от Thales Зуме через его бизнес-счета, начиная с 2000 года. Суд пришел к выводу, что ежегодные платежи были предназначены для приобретения помощи Зумы в защите Thales от расследования. и улучшение своего профиля для будущих государственных тендеров. [57]
Совместное расследование 2001 года показало, что Чиппи Шейк, брат Шабира и руководитель отдела закупок Министерства обороны, имел конфликт интересов, возникший из-за коммерческого интереса Шабира в результате закупок по сделке по оружию. Хотя Чиппи заявил о своем конфликте интересов в декабре 1998 года и обязался отказаться от участия в деле, на практике он не смог отказаться должным образом и продолжал участвовать в процессе, который в конечном итоге привел к тому, что компании, принадлежащие Шабиру, получили контракты. [28] Следователи также отметили, что контракты с Thomson и ADS оценивались ведомством в то же время, когда Шабир вел переговоры о покупке ADS компанией Thomson. [28] Выдвигая обвинение Шабиру, ННА утверждала, что Чиппи оказывал давление на Томсона, чтобы тот стал партнером Шабира. [120] [116] Ричард Янг, чья компания проиграла тендер, утверждал, что Чиппи оказал неправомерное влияние на выбор контрактов на боевой комплекс, хотя Чиппи это отрицает. [118]
В конце 2002 года ННА объявила, что «Скорпионы» расследуют дело Зумы, тогдашнего заместителя президента, на предмет коррупции, связанной с сделкой по оружию. В августе 2003 года национальный директор государственной прокуратуры Булелани Нгкука сообщил средствам массовой информации, что у ННА было «на первый взгляд дело о коррупции» против Зумы, но оно решило не возбуждать уголовное дело на том основании, что дело, вероятно, невозможно выиграть. [121] Однако в судебном процессе над Шайком в значительной степени был замешан Зума, учитывая, что ключевым аспектом дела штата было то, что между Зумой и Шайком существовала «общая модель коррумпированного поведения», [57] и Мбеки уволил Зуму с поста заместителя президента в июне 2005 год, вскоре после осуждения Шейка. [115] Зума обвинялся в коррупции, мошенничестве и рэкете в 2006 и 2007 годах, но оба раза дело было снято с рассмотрения в суде, сначала из-за неоднократных задержек со стороны ННА, а затем по юридическим формальностям. В 2009 году Верховный апелляционный суд отменил снятие обвинений 2007 года, вновь открыв возможность судебного преследования, но исполняющий обязанности национального директора государственной прокуратуры Мокотеди Мпше решил не возбуждать обвинения. [57] [122] Вскоре после этого Зума был избран президентом.
Оппозиционная партия Демократический альянс обратилась с просьбой о пересмотре решения НПА. [123] В 2016 году, когда Зума был президентом, Высокий суд постановил, что принятое в 2009 году решение о снятии обвинений было иррациональным и что ННА следует пересмотреть свое решение. В 2017 году это решение было поддержано Верховным апелляционным судом. [57] [122] Через месяц после того, как Зума ушел с поста президента, в марте 2018 года, ННА официально восстановила против него обвинения. [123] Ему предъявлены обвинения по одному пункту рэкета, одному пункту отмывания денег, двум пунктам коррупции и двенадцати пунктам мошенничества в связи с 783 платежами, произведенными ему Шейком на деньги, частично или полностью полученные от Thales. [114] [57] [9] Зума не признал себя виновным в мае 2021 года, [124] и дело продолжается.
MAN Ferrostaal , лидер немецкого консорциума подводных лодок, выигравшего контракт на подводные лодки во время сделки по поставкам оружия, первоначально утверждал, что не был участником каких-либо нарушений в рамках сделки по поставкам оружия, но позже нанял компанию Debevoise & Plimpton для проведения внутреннего аудита. В отчете, который просочился в сеть в 2011 году, [125] было установлено, что Ferrostaal заплатила 40 миллионов долларов (около 300 миллионов рандов) [126] , чтобы получить «политический доступ» для поддержки своей заявки на контракт. Было также установлено, что этот политический доступ оказал «решающее влияние» на успех заявки. [45] Двумя основными контактными лицами предположительно были Тони Георгиадис (который получил около 20 миллионов долларов США по комиссионному соглашению, подписанному в октябре 1998 года) и Тони Эллингфорд (который также получил около 20 миллионов долларов США в период с 2000 по 2003 год); и они якобы познакомили представителей Ферростаала с высокопоставленными политиками, включая Мбеки и Модисе. [45]
В отчете Debevoise & Plimpton также подчеркивается обеспокоенность по поводу «тесных деловых связей» Ферростаала с Чиппи Шейком как во время, так и после его пребывания в Министерстве обороны [45] – действительно, в 2004 году Шайк вступил в совместное горнодобывающее предприятие с Ферростаалом. [125] В аудиторском отчете говорилось, что не были приняты меры для обеспечения законности в этих отношениях, и отмечался тот факт, что Шайк купил акции у Ferrostaal со значительными потерями для последней. В нем также говорилось, что в 2008 году, когда его спросили об отношениях с Шейком, Ferrostaal «сделала неточное заявление» о том, что прекратила отношения с компанией Шейка, узнав об участии Шейка. [45] АмаБхунгане сообщил, что Шайк, судя по всему, также был причастен к местной дочерней компании, которую Ferrostaal создала для выполнения своих почти 3-миллиардных евро компенсационных обязательств по контракту о поставках оружия. [127]
В досье Де Лилля утверждалось, что, как и Тиссен, Ferrostaal не входила в окончательный список поставщиков в 1995 году, но была добавлена после визита Мбеки в Германию. [29] В 2008 году газета Sunday Times сообщила, основываясь на конфиденциальном исследовании консалтинговой группы Control Risks , что Ферростал предположительно заплатил Мбеки взятки в размере 30 миллионов рандов, и что Мбеки дал 2 миллиона рандов из этой суммы Джейкобу Зуме , а остальное пожертвовал. в АНК. Мбеки опроверг эти утверждения, [17] [45] [128] , в том числе в заявлении правительства для прессы в 2003 году. [129]
В 2011 году ученые Пол Холден и Хенни ван Вюрен опубликовали книгу «Дьявол в деталях: как сделка по поставкам оружия изменила все» , в которой утверждалось, что в контракте на вертолеты с итальянской оружейной компанией Agusta была допущена коррупция . Они утверждали, что Агуста предлагала «побуждения... связанным политическим лицам» манипулировать фигурами, чтобы гарантировать, что Агуста станет предпочтительным участником торгов. [130] Обвинения касались отношений Agusta с компанией Futuristic Business Solutions, которой Agusta предоставила субподряды на сумму около 750 миллионов рандов. [131] [132] Американский конкурент по контракту, компания Bell , которая предлагала более низкую цену и более современный продукт, чем Agusta, [112] утверждала, что на нее оказывалось давление с целью заключения субподряда с Futuristic Business Solutions – то же самое обвинение было сделано проигравшим участником торгов Aermacchi. в отношении авиационных контрактов. [42] [132] Futuristic Business Solutions была той же фирмой, связанной с Modise, с которой заключила контракт Тиссен, победитель контракта на корвет.