Установление тарифов на коммунальные услуги — это формальный процесс регулирования в Соединенных Штатах, посредством которого коммунальные предприятия устанавливают цены (более известные как «тарифы»), которые они взимают с потребителей. [1] Установление тарифов, обычно осуществляемое через «тарифные дела» перед комиссией по коммунальным предприятиям , служит одним из основных инструментов государственного регулирования коммунальных услуг.
Исторически сложилось так, что многие различные классы бизнеса были отнесены к коммунальным предприятиям и, таким образом, по закону были обязаны пройти процесс установления тарифов, чтобы определить допустимую плату за услуги для своей отрасли. Хотя классификация коммунальных предприятий со временем изменилась, обычно такие предприятия должны составлять фактическую монополию (или « естественную монополию ») на услуги, которые они предоставляют в пределах конкретной юрисдикции. К известным коммунальным предприятиям , которые должны использовать тарифообразование для установления тарифов, относятся железные дороги, распределение природного газа , телекоммуникации , а также производство и распределение электроэнергии .
В Соединенных Штатах , где многие отрасли, отнесенные к коммунальным предприятиям , являются либо частными предприятиями, либо публичными корпорациями , установление тарифов обычно осуществляется через полномочия государственного регулирующего органа, чаще всего комиссии по коммунальным предприятиям, в формате административного права . На национальном уровне Федеральная комиссия по регулированию энергетики (ранее Федеральная энергетическая комиссия ) также осуществляет полномочия по вопросам оптовых продаж электроэнергии внутри штата.
Установление тарифов имеет экономическое измерение, поскольку оно пытается установить цены на эффективном (немонополистическом, конкурентном) уровне. Установление тарифов носит политический характер , поскольку продукт определяется как социальная необходимость, а тарифы должны быть справедливыми для разных классов потребителей. Кроме того, установление тарифов может служить и другим социальным целям. Хотя можно сказать, что любое регулирование представляет собой сочетание политики и экономики, установление тарифов зачастую носит более технический характер. Установление тарифов имеет пять функций: [2]
Эти цели регулирования могут противоречить друг другу. [3] Когда цены остаются ниже рыночных, страдает эффективность. Когда цены превышают рыночные, цены могут быть неразумными. Оба события произошли в истории регулирования коммунальных услуг. Вышеуказанные цели призваны служить интересам коммунального предприятия, его акционеров, потребителей и широкой общественности. Согласно конституции, ставка не может быть настолько высокой, чтобы приводить к конфискации. Законы большинства штатов также требуют, чтобы ставки были справедливыми, разумными и недискриминационными. [4]
Хотя коммунальные услуги являются регулируемыми отраслями, они, как правило, находятся в частной собственности и поэтому должны привлекать частный капитал. Соответственно, из-за конституционного закона о сборах государственные регулирующие органы должны гарантировать частным компаниям наличие справедливого дохода, чтобы продолжать привлекать инвесторов и занимать деньги. Это создает конкурирующие цели привлечения капитала и справедливых цен для клиентов. Таким образом, коммунальным компаниям разрешено взимать «разумные ставки», которые обычно рассматриваются как ставки, которые позволяют коммунальным предприятиям стимулировать людей инвестировать в акции и облигации коммунальных предприятий с той же нормой доходности, которую они получили бы в сопоставимых нерегулируемых отраслях. [4]
Законы штатов обычно ограничивают коммунальные услуги от резкого и резкого повышения тарифов. Коммунальные предприятия должны со временем ввести новые тарифы, чтобы потребители и бизнес могли адаптироваться к меняющимся ценам. Это известно как принцип постепенности. [5]
Цена на продукцию и услуги коммунального предприятия будет влиять на его потребление. Как и в большинстве кривых спроса , рост цен снижает спрос. С помощью концепции, известной как дизайн тарифов или структура тарифов , регулирующие органы устанавливают цены (известные как «тарифы» в случае коммунальных услуг) и тем самым влияют на потребление. При снижении ставок за блок цена за единицу потребления коммунальных услуг снижается по мере увеличения потребления энергии. Обычно снижение скорости блокировки предлагается только очень крупным потребителям. Если целью является сохранение, регулирующие органы могут способствовать сохранению , позволяя ценам расти. Третий возможный тарифный план – это фиксированная ставка, при которой взимается одна и та же цена за все потребление. [4]
Установление тарифов распределяет богатство от потребителей к владельцам коммунальных услуг. Установление тарифов также предполагает перераспределение богатства между классами клиентов и внутри них. Потребители коммунальных услуг обычно делятся на три категории: жилые, промышленные и коммерческие. Каждая группа иногда подразделяется на дополнительные подразделения. [4]
Компенсация , получаемая руководителями коммунальных компаний, часто становится объектом самого пристального внимания при анализе операционных расходов . Точно так же, как регулируемые коммунальные предприятия и их руководящие органы изо всех сил пытаются поддерживать баланс между сохранением разумных потребительских расходов и достаточной прибыльностью для привлечения инвесторов, они также должны конкурировать с частными компаниями за талантливых руководителей, а затем иметь возможность удерживать этих руководителей. [6]
Было показано, что ограничения со стороны регулирования влияют на уровень вознаграждения, получаемого руководителями электроэнергетических компаний. Вознаграждение руководителей обычно состоит из четырех частей: [7]
Регулируемые компании с меньшей вероятностью будут использовать поощрительную компенсацию в дополнение к базовой заработной плате. Руководители регулируемых электроэнергетических компаний с меньшей вероятностью будут получать за свою работу бонусы или опционы на акции . [6]
Руководители регулируемых электроэнергетических компаний также имеют меньший управленческий контроль, чем руководители нерегулируемых или частных отраслей. Эти руководители отвечают за большое количество работников, а также за материальные и финансовые активы компании . Было показано, что ограничение их контроля снижает инвестиционные возможности. Те же ограничения налагаются на совет директоров коммунального предприятия в результате мониторинга или надзора со стороны комиссии по коммунальным предприятиям, и они с меньшей вероятностью одобряют политику вознаграждения, включающую поощрительные выплаты. [6] Компенсации руководителям электроэнергетических компаний будут самыми низкими в регулируемых коммунальных предприятиях с неблагоприятной регулятивной средой. Эти компании имеют больше политических ограничений, чем те, которые находятся в благоприятной нормативной среде, и с меньшей вероятностью положительно отреагируют на запросы о повышении ставок. [8]
Точно так же, как ужесточение ограничений со стороны регулирования приводит к снижению вознаграждений руководителей электроэнергетических компаний, дерегулирование, как было показано, приводит к увеличению вознаграждений . Необходимость поощрять рискованное поведение при поиске новых инвестиционных возможностей, сохраняя при этом расходы под контролем, требует, чтобы дерегулированные компании предлагали своим руководителям стимулы, основанные на результатах деятельности. Было обнаружено, что повышение вознаграждения также с большей вероятностью привлечет руководителей, имеющих опыт работы в конкурентной среде. [9]
Закон об энергетике 1992 года в США устранил прежние барьеры для оптовой конкуренции в электроэнергетической отрасли. В настоящее время двадцать четыре штата разрешают дерегулирование электроэнергетических предприятий: Огайо, Оклахома, Орегон, Пенсильвания, Род-Айленд, Техас, Вирджиния, Аризона, Арканзас, Калифорния, Коннектикут, Делавэр, Иллинойс, Мэн, Мэриленд, Массачусетс, Мичиган, Монтана, Нью-Гэмпшир. , Нью-Джерси, Нью-Мексико, Нью-Йорк и Вашингтон, округ Колумбия. [10] Поскольку монополии электроэнергетических компаний все больше распадаются на дерегулируемые предприятия, вознаграждение руководителей возросло; особенно поощрительная компенсация. [11]
Традиционная формула тарифа предназначена для определения требуемого дохода коммунального предприятия:
Элементы традиционной формулы ставки определяются как:
Традиционная формула ставки поощряет капиталовложения, поскольку она обеспечивает норму прибыли на базе ставки. Чем больше коммунальное предприятие инвестирует, тем больше денег оно зарабатывает. [4] Вот почему коммерческие коммунальные предприятия предпочитают капитальные вложения операционным расходам, что называется «предвзятостью капитала».
После того как требования коммунального предприятия к доходам устанавливаются в рамках квазисудебного разбирательства, называемого тарифным случаем, которое в большинстве стран контролируется регулирующими органами-монополистами, основное внимание уделяется переводу требований к доходам в тарифы для потребителей. Хотя это и чрезмерное упрощение, большинство требований к доходам выражаются в ставке за единицу товара, используемого покупателем. В электроэнергетических компаниях единицей измерения обычно является киловатт-час или «кВтч»; для природного газа обычно используется десять британских тепловых единиц, называемых декатерм или «дкт»; в предприятиях водоснабжения эта единица измерения обычно равна галлону. Формула для перевода требований к доходам в тарифы для клиентов (например, центы за кВтч) выглядит следующим образом: Ставка за единицу = R (требование к доходам) / ожидаемые продажи товаров в единицах в предстоящем году.
Логика этого проста. Если потребность коммунального предприятия в доходах составляет 10 миллионов долларов и оно планирует продать 100 миллионов единиц, ставка за единицу составляет 0,10 цента за единицу. Если коммунальное предприятие действительно продаст 100 миллионов единиц по цене 0,10 цента за единицу, оно получит требуемый доход в размере 10 миллионов долларов. Однако если коммунальное предприятие продаст меньше единиц, чем ожидалось, оно соберет меньше требуемого дохода в 10 миллионов долларов, а если коммунальное предприятие продаст больше единиц, чем ожидалось, оно соберет больше, чем требуемый доход в 10 миллионов долларов. Вот почему коммунальные предприятия предпочитают продавать больше единиц, чем ожидалось, что называется «стимулированием пропускной способности».
Операционные расходы фирмы, такие как заработная плата, поставки, техническое обслуживание, налоги, а также исследования и разработки, должны быть возмещены, если предприятие хочет продолжать работать. Операционные расходы чаще всего являются крупнейшим компонентом требуемого дохода, и их легче всего определить. Иногда статьи операционных расходов привлекали внимание регулирующих органов и судов, и эти статьи изучались более внимательно.
Регулирующие органы должны принять два решения. Во-первых, они должны определить, какие статьи следует учитывать в качестве расходов. Во-вторых, регулирующие органы должны определить стоимость этих статей расходов. Определение стоимости обычно оставлялось на усмотрение руководства коммунального предприятия, исходя из теории, что это, по сути, деловые решения, которые не будут подвергаться пересмотру со стороны регулирующего органа или суда. Предполагается добросовестность руководства. Хотя и агентства, и суды имеют законные полномочия контролировать управление коммунальным предприятием, они не будут отменять свое решение, если только не произойдет злоупотребление управленческими полномочиями. [12] Следовательно, судебные разбирательства, связанные с вопросами операционных расходов, были легкими. [4]
Описанную выше формулу можно использовать для расчета разрешенных доходов фирмы (регулирование стоимости услуг). Однако если ставки устанавливаются на основе собственных затрат компании, нет стимула снижать эти затраты. Кроме того, у регулируемых коммунальных предприятий может быть стимул к чрезмерным инвестициям. [13] Цель регулирования, основанного на результатах, состоит в том, чтобы уменьшить негативное влияние информационной асимметрии и мотивировать регулируемые компании снижать свои затраты с целью увеличения прибыли. Обычно это делается путем установления ограничения на цены или доходы. Общая формула: [14]
где
Поскольку цена устанавливается с учетом общего уровня инфляции (RPI) и необходимого роста эффективности (X-фактор), такой вид регулирования также называется регулированием RPI-X.