Иск — это разбирательство одной или нескольких сторон ( истца или истца) против одной или нескольких сторон ( ответчика ) в гражданском суде . [1] Устаревший термин « иск » встречается лишь в небольшом количестве законов, действующих и по сей день. Термин «иск» используется в отношении гражданского иска, предъявленного истцом (стороной, которая утверждает, что понесла убытки в результате действий ответчика), который требует от суда средства правовой защиты или средства правовой защиты по праву справедливости . Ответчик обязан ответить на жалобу истца , иначе он рискует вынести решение по делу . В случае успеха истца решение выносится в пользу ответчика. В связи с судебным решением или в его рамках могут быть выданы различные постановления суда с целью обеспечить соблюдение права , присудить компенсацию за ущерб или реституцию, а также наложить временный или постоянный судебный запрет для предотвращения действия или принуждения к совершению действия. Для предотвращения будущих юридических споров может быть вынесено декларативное решение .
Иск может предусматривать разрешение споров по вопросам частного права между физическими лицами, субъектами предпринимательской деятельности или некоммерческими организациями . Судебный процесс может также затрагивать вопросы публичного права в том смысле, что государство рассматривается как частная сторона в гражданском деле, либо как истец с гражданским основанием для иска по обеспечению соблюдения определенных законов, либо как ответчик по искам. оспаривание законности законов штата или требование денежной компенсации за вред, причиненный представителями государства.
Ведение гражданского иска называется судебным разбирательством. Истцы и ответчики называются истцами, а адвокаты, представляющие их, называются истцами. [2] Термин «судебный процесс» может также относиться к совершению преступных действий (см. уголовный процесс ).
Слово «иск» происходит от сочетания закона и иска. Костюм происходит от старофранцузского слова «suite, sieute», что означает преследовать или следовать. Этот термин произошел от латинского «secutus», причастия прошедшего времени от «sequi», означающего «присутствовать» или «следовать». [3]
Точно так же слово «судиться» происходит от старофранцузского «suir, sivre», что означает преследовать или преследовать. Это также произошло от латинского слова «sequi». [4]
Правила уголовного или гражданского процесса регулируют ведение судебного процесса в состязательной системе общего права по разрешению споров. Процедурные правила возникают из статутного права , прецедентного права и конституционных положений (особенно права на надлежащую правовую процедуру ). Детали каждого вида юридической процедуры сильно различаются от юрисдикции к юрисдикции, а часто и от суда к суду, даже в пределах одной юрисдикции. Сторонам важно знать обо всех соответствующих процессуальных правилах (или нанять компетентного адвоката, который может либо соблюдать такие правила от их имени, либо объяснять им правила), поскольку стороны в конечном итоге диктуют время и ход судебного процесса. Стороны дела несут ответственность за получение желаемого результата и сроки достижения этого результата. Несоблюдение процессуальных правил может привести к серьезным ограничениям, которые могут повлиять на способность лица предъявлять претензии или возражения на любом последующем судебном разбирательстве или даже привести к полному отклонению иска.
Хотя большинство исков урегулируются до того, как они дойдут до суда, их все равно может быть очень сложно оспаривать. Это особенно верно в федеральных системах, где федеральный суд может применять закон штата (например, доктрину Эри , например, в Соединенных Штатах ) [5] или наоборот. Кроме того, одно государство может применять право другого в случаях, когда, кроме того, может быть неясно, суд какого уровня (или места) фактически обладает юрисдикцией в отношении иска или личной юрисдикцией в отношении ответчика, или имеет ли истец правоспособность участвовать в судебном процессе. Около 98 процентов гражданских дел в федеральных судах США разрешаются без судебного разбирательства. Внутренним судам также часто приходится применять иностранное право или действовать в отношении иностранных ответчиков, в отношении которых они могут даже не иметь возможности привести в исполнение судебное решение, если активы ответчика теоретически находятся вне их досягаемости.
Судебные процессы могут стать еще более сложными, поскольку в них участвует больше сторон (см. раздел «Объединение» ). В рамках «одного» иска может быть любое количество исков и возражений (все они основаны на многочисленных законах) между любым количеством истцов или ответчиков. Каждый из этих участников может предъявить любое количество встречных исковых исков друг к другу и даже привлечь к участию в иске дополнительных сторон с обеих сторон после его продвижения. Однако в действительности суды обычно обладают определенными полномочиями по разделению исков и сторон на отдельные иски, если это более эффективно. Суд может сделать это, если между различными партнерами нет достаточного совпадения фактических вопросов, разделив эти вопросы на разные иски.
Официальное решение по иску может вводить в заблуждение, поскольку его результаты часто не публикуются в Интернете. Например, в деле Уильям Дж. Ральф-младший против Линд-Уолдока и компании [6] (сентябрь 1999 г.) можно было бы предположить, что Ральф проиграл дело, хотя на самом деле после рассмотрения доказательств было установлено, что Ральф был прав в своем утверждении, что со стороны Линд-Уолдока имели место неправомерные действия, и Ральф заключил соглашение с Линд-Уолдоком. [7]
Подобные случаи иллюстрируют необходимость более полной информации, чем простой поиск в Интернете, при изучении юридических решений. Хотя онлайн-поиск подходит для многих юридических ситуаций, он подходит не для всех.
Ниже приводится обобщенное описание того, как может проходить судебный процесс в юрисдикции общего права:
Судебный процесс начинается с подачи в суд жалобы или ходатайства, известного как исковое заявление [8] . В жалобе должно быть прямо указано, что один или несколько истцов требуют возмещения убытков или справедливого возмещения ущерба от одного или нескольких заявленных ответчиков, а также должны быть изложены соответствующие фактические утверждения, подтверждающие юридические претензии, выдвинутые истцами. Как первоначальное заявление, жалоба является наиболее важным шагом в гражданском деле, поскольку жалоба устанавливает фактическую и правовую основу для всего дела. Хотя жалобы и другие заявления обычно могут быть изменены по ходатайству суда, жалоба устанавливает основу для всего дела и претензий, которые будут утверждаться на протяжении всего судебного процесса.
Также важно, чтобы истец выбрал подходящее место с соответствующей юрисдикцией для подачи иска. Секретарь суда подписывает или ставит печать суда на повестке или повестке, которая затем вручается истцом ответчику вместе с копией жалобы. Эта служба уведомляет ответчиков о том, что на них подан иск и что время для ответа ограничено. Служба предоставляет копию жалобы, чтобы уведомить ответчиков о сути претензий. После того, как ответчикам вручена повестка и жалоба, у них есть срок для подачи ответа с изложением своей защиты по претензиям истца, включая любые оспаривания юрисдикции суда, а также любые встречные иски, которые они желают предъявить против истца.
В нескольких юрисдикциях (в частности, в американском штате Нью -Йорк ) судебный процесс начинается, когда один или несколько истцов должным образом вручают ответчикам повестку и жалобу. В таких юрисдикциях ничего не следует подавать в суд до тех пор, пока не разовьется спор, требующий фактического судебного вмешательства.
Если ответчик решит подать ответ в отведенный срок, ответ должен касаться каждого из утверждений истцов. У обвиняемого есть три варианта выбора: либо признать обвинение, либо отрицать его, либо сослаться на отсутствие достаточной информации для признания или отрицания обвинения. В некоторых юрисдикциях, таких как Калифорния и Флорида, по-прежнему разрешено общее опровержение каждого обвинения в жалобе. В то время, когда ответчик подает ответ, он также выдвигает все «утвердительные» аргументы защиты. Ответчик может также предъявить встречные иски о возмещении ущерба или справедливой компенсации против истца. Например, в случае «обязательных встречных требований» ответчик должен заявить встречный иск в той или иной форме, иначе он рискует отклонить встречный иск в любом последующем разбирательстве. В случае предъявления встречного иска ответчик подает ходатайство в адрес истца, утверждая, что он/она каким-либо образом пострадал или хотел бы подать в суд на истца. В этом примере истцу будет предоставлено некоторое время для ответа на этот встречный иск. Ответчик может также подать « жалобу третьей стороны », что дает ответчику право присоединиться к другой стороне или сторонам в иске, полагая, что эти стороны могут нести ответственность за некоторые или все заявленные истцом убытки. Ответ ответчика на предъявленные ему претензии может также включать дополнительные факты или так называемое «оправдание» иска. Подача ответа «присоединяется к делу» и переводит дело в досудебную стадию.
Вместо подачи ответа в течение срока, указанного в повестке, ответчик может решить оспорить обоснованность жалобы, подав возражение ( в некоторых юрисдикциях, где это все еще разрешено) или одно или несколько «предложений о предварительном ответе». "например, ходатайство об увольнении. Важно, чтобы ходатайство было подано в срок, указанный в повестке на ответ. Если все вышеперечисленные ходатайства отклонены судом первой инстанции и ответчик проигрывает все апелляции по таким отказам (если такая возможность доступна), и, наконец, ответчик должен подать ответ.
Обычно заявления составляет адвокат , но во многих судах люди могут подавать документы и представлять себя, что называется «представительство pro se» . Во многих судах есть секретарь , который помогает людям, не имеющим адвокатов.
Досудебное раскрытие можно определить как «формальный процесс обмена информацией между сторонами о свидетелях и доказательствах, которые они представят на суде» и позволяет представить доказательства судебного разбирательства сторонам до начала первоначального судебного разбирательства. [9] Ранние стадии судебного процесса могут включать первоначальное раскрытие доказательств каждой стороной и раскрытие , которое представляет собой структурированный обмен доказательствами и заявлениями между сторонами. Цель открытия — исключить неожиданности, прояснить суть иска, а также заставить стороны решить, следует ли им урегулировать или отказаться от необоснованных претензий или возражений. На этом этапе стороны также могут подать досудебные ходатайства об исключении или включении конкретных юридических или фактических вопросов до суда.
Существует также возможность дать показания под присягой во время предварительного следствия, также известное как показания. Показания могут быть использованы в суде или только на досудебном этапе, но это позволяет обеим сторонам быть в курсе аргументов или утверждений, которые будут выдвинуты другой стороной в суде. Примечательно, что показания могут быть письменными и устными. [10]
По завершении раскрытия дела стороны могут либо выбрать присяжных и затем провести суд присяжных , либо дело может продолжиться в судебном заседании. Судебное разбирательство рассматривается судьей только в том случае, если стороны отказываются от суда присяжных или если право на суд присяжных не гарантировано по их конкретному иску (например, по справедливому праву в США) или по любым искам в пределах их юрисдикции.
Обычно судебные иски заканчиваются мировым соглашением, при этом эмпирический анализ показывает, что менее 2% дел заканчиваются судебным разбирательством. [11] Иногда говорят, что 95% дел заканчиваются мировым соглашением; лишь немногие юрисдикции сообщают об урегулировании споров, но эмпирический анализ показывает, что уровень урегулирования варьируется в зависимости от типа судебного процесса: деликты урегулируются примерно в 90% случаев, а общие гражданские дела - в 50% случаев; другие дела прекращаются из-за заочного решения , отсутствия обоснованной претензии и других причин. [11]
На суде каждый человек представляет свидетелей, и собранные доказательства протоколируются. После этого судья или присяжные выносят свое решение. Вообще говоря, бремя доказывания при предъявлении своих требований лежит на истце , однако на ответчике может лежать бремя доказывания по другим вопросам, например, по утвердительным возражениям . Адвокаты несут ответственность за разработку стратегии судебного разбирательства , которая гарантирует, что они отвечают необходимым элементам своего дела или (когда противная сторона несет бремя доказывания) гарантирует, что оппонент не сможет выполнить свое бремя.
Существует множество ходатайств, которые любая из сторон может подать на протяжении всего судебного процесса о его «преждевременном» прекращении — до передачи судье или присяжным для окончательного рассмотрения. Эти ходатайства пытаются убедить судью посредством юридических аргументов, а иногда и сопутствующих доказательств, что не существует разумного способа законной победы другой стороны и, следовательно, нет смысла продолжать судебное разбирательство. Например, ходатайства о вынесении решения в упрощенном порядке обычно могут быть поданы до, после или во время фактического представления дела. После завершения судебного разбирательства также могут быть поданы ходатайства об отмене вердикта присяжных, противоречащего закону или вопреки весомости доказательств, или о том, чтобы убедить судью изменить решение или назначить новое судебное разбирательство.
Кроме того, в любой момент в течение этого процесса, от подачи жалобы до вынесения окончательного решения, истец может отозвать жалобу и прекратить все дело, или ответчик может согласиться на мировое соглашение. Если дело будет урегулировано, стороны могут принять решение о вынесении предусмотренного решения с приложенным мировым соглашением, или истец может просто подать заявление о добровольном увольнении , чтобы мировое соглашение никогда не было внесено в протокол суда.
Решения, принимаемые присяжными, не вступают в силу до тех пор, пока судья не вынесет решение, которое является разрешением на внесение этой информации о судебном процессе в публичные записи. По гражданскому делу судья в это время имеет право внести изменения в приговор, вынесенный присяжными, либо увеличив, либо смягчив наказание. В уголовных делах ситуация немного иная, поскольку в этом случае судья не имеет полномочий изменить решение присяжных.
После принятия окончательного решения любая из сторон или обе могут подать апелляцию на решение, если они считают, что суд первой инстанции допустил процессуальную ошибку. Это не обязательно автоматическая апелляция после вынесения каждого решения, однако, если для апелляции есть правовое основание, человек имеет право на это. Выигравшая сторона может подать апелляцию, например, если она желает получить более крупную компенсацию, чем была присуждена. Апелляционный суд (который может быть структурирован как апелляционный суд промежуточной инстанции) и/или суд более высокой инстанции затем подтверждает решение, отказывает в его заслушивании (что фактически подтверждает его), отменяет или отменяет решение и помещает его под стражу. Затем этот процесс будет включать отправку иска обратно в суд первой инстанции для решения нерешенного вопроса или, возможно, запроса на проведение совершенно нового судебного разбирательства. Некоторые судебные дела неоднократно проходят вверх и вниз по апелляционной лестнице, прежде чем будут вынесены окончательные решения.
Апелляция представляет собой проверку ошибок, а не новое судебное разбирательство, поэтому апелляционный суд будет полагаться на усмотрение суда первой инстанции, если ошибка не очевидна. Первоначальный шаг при подаче апелляции состоит в том, что заявитель подает уведомление об апелляции, а затем отправляет в суд краткий письменный документ с указанием причины апелляции. Решения суда могут быть приняты сразу после прочтения письменного изложения, или же могут быть представлены устные аргументы обеих сторон, участвующих в апелляции. Затем апелляционный суд принимает решение о том, какие ошибки были допущены при более внимательном рассмотрении закона в суде низшей инстанции. Ошибок не было, тогда дело прекращалось, но если решение было отменено, апелляционный суд отправлял дело обратно в суд низшей инстанции. Там будет проведено новое судебное разбирательство и учтена новая информация.
Некоторые юрисдикции, особенно Соединенные Штаты, но преобладают во многих других странах, не позволяют сторонам повторно оспаривать факты в апелляционном порядке из-за истории недобросовестных юристов, сознательно оставляющих за собой такие вопросы, чтобы устроить засаду друг другу в апелляционных судах («вызванная ошибка»). " проблема). Идея состоит в том, что более эффективно заставить все стороны полностью оспаривать все соответствующие фактические вопросы в суде первой инстанции. Таким образом, сторона, которая не поднимает вопрос факта на уровне суда первой инстанции, как правило, не может поднимать его в апелляционном порядке.
Когда иск окончательно разрешен или время, отведенное на апелляцию, истекло, дело является res judicata , то есть истец не может снова подать иск на основании того же иска. Кроме того, другие стороны, которые позже попытаются повторно оспорить дело, уже вынесенное в предыдущем судебном процессе, будут лишены возможности это сделать.
Когда выносится окончательное решение, истцу обычно запрещается в соответствии с доктриной res judicata повторно рассматривать какие-либо вопросы, даже в соответствии с различными правовыми теориями. Судебные решения обычно представляют собой денежное вознаграждение. Если ответчик не платит, суд имеет различные полномочия наложить арест на любое имущество ответчика, находящееся в пределах его юрисдикции, например:
Если все активы находятся в другом месте, истец должен подать еще один иск в соответствующий суд, чтобы добиться исполнения предыдущего решения другого суда. Это может быть трудной задачей при переходе из суда одного штата или страны в другой, однако суды, как правило, уважают друг друга, когда нет четкой юридической нормы об обратном. Об ответчике, не имеющем активов ни в одной юрисдикции, говорят, что он «независим от судебного решения». [12] Этот термин обычно является разговорным и используется для описания бедного обвиняемого.
Неимущих обвиняемых, не подлежащих осуждению, больше не сажают в тюрьму; тюрьмы для должников объявлены вне закона законами, поправками к конституции или международными договорами о правах человека в подавляющем большинстве юрисдикций общего права.
Ученые в области права, экономики и менеджмента изучили, почему фирмы, участвующие в споре, выбирают между частным разрешением споров, таким как переговоры, посредничество и арбитраж, и судебным разбирательством. [13] [14]
В XVIII и XIX веках юристы часто говорили о возбуждении «иска» по закону и «иска» по праву справедливости . Пример этого различия сохранился и сегодня в кодифицированном тексте Третьего закона об исполнении . Слияние общего права и справедливости в Англии в Законах о судебной власти 1873 и 1875 годов привело к исчезновению этого различия, поэтому стало возможным говорить о «судебном процессе». В Соединенных Штатах Федеральные правила гражданского судопроизводства (1938 г.) отменили различие между исками по закону и исками по справедливости в федеральной практике в пользу единой формы, называемой «гражданским иском».
В Англии и Уэльсе гораздо более распространен термин «иск»; Лицо, возбуждающее дело, называется истцом . [15] Англия и Уэльс начали отходить от традиционной терминологии общего права с принятием Регламента Верховного суда (1883 г.), в котором «исковое заявление» и «защита» заменили традиционную жалобу и ответ как состязательные бумаги, посредством которых стороны передали дело в суд первой инстанции.
Американская терминология немного отличается: термин «иск» относится только к конкретному пункту или причине действия, заявленному в жалобе. [15] Аналогично, «защита» относится только к одному или нескольким утвердительным аргументам защиты, предполагаемым в ответе. [16] Американцы также используют слово «иск» для описания внесудебного требования, поданного страховщику или административному органу. [15] Если в иске отказано, то истец, страхователь или заявитель подает иск в суд с требованием пересмотра этого решения и с этого момента участвует в судебном процессе в качестве истца. Другими словами, термины «истец» и «истец» имеют существенно разные коннотации формальности в американском английском, поскольку только последний рискует возместить расходы в пользу противника в судебном процессе.
В средние века и «иск», и «иск» имели приблизительное значение какого-либо судебного разбирательства, но иск прекращался с вынесением решения, а иск включал также исполнение решения.
В частности, в Соединенных Штатах истцы и ответчики, у которых нет финансовых ресурсов для судебных разбирательств или других гонораров адвокатов, могут получить законное финансирование . Юридические финансовые компании могут предоставить денежный аванс сторонам в обмен на долю окончательного урегулирования или вознаграждения. Если дело в конечном итоге проиграно, истцу не придется возвращать деньги. Юридическое финансирование отличается от типичного банковского кредита тем, что компания, предоставляющая юридическое финансирование, не смотрит на кредитную историю или историю трудоустройства. Сторонам не нужно выплачивать аванс наличными ежемесячными платежами, но они должны заполнить заявление, чтобы юридическая финансовая компания могла рассмотреть существо дела.
Юридическое финансирование может быть практическим средством для тяжущихся сторон получить финансирование, пока они ждут денежного урегулирования или компенсации в связи с телесными повреждениями , компенсацией работникам или иском о гражданских правах . Зачастую истцам, получившим травму или вынужденным уйти с работы, все еще приходится платить по ипотеке , арендной плате, медицинским расходам или другим счетам. В других случаях сторонам в судебном процессе могут просто понадобиться деньги для оплаты судебных издержек и гонораров адвокатов, и по этой причине многие стороны в судебном процессе обращаются к авторитетным юридическим финансовым компаниям, чтобы подать заявку на аванс наличными для оплаты счетов.
Ответчики, организации по гражданским правам, организации, представляющие общественные интересы, и государственные должностные лица могут открыть счет для оплаты судебных издержек и судебных издержек. Эти фонды правовой защиты могут иметь большое количество членов, члены которых вносят вклад в фонд. В отличие от юридического финансирования от юридических финансовых компаний, фонды правовой защиты предоставляют отдельный счет для судебных разбирательств, а не единовременный денежный аванс, тем не менее, оба используются для финансирования судебных процессов и судебных издержек.
В журнале «Экономический обзор Верховного суда» было проведено исследование , которое показывает, почему финансирование судебных разбирательств может быть практичным и полезным для всей судебной системы и судебных процессов в суде. Это исследование пришло к выводу, что новые правила, установленные для финансирования судебных разбирательств, действительно привели к большему количеству урегулирований. При консервативных правилах поселений, как правило, было меньше, однако при старых правилах они, как правило, были в среднем крупнее. [17]
Юридическое финансирование может стать проблемой в некоторых случаях, варьирующихся от случая к случаю и от человека к человеку. Во многих ситуациях это может быть полезно, но в других и вредно.
{{cite journal}}: Требуется цитировать журнал |journal=( помощь )