Управление по финансовым услугам Дубая (DFSA) является финансовым регулирующим агентством особой экономической зоны , Международного финансового центра Дубая (DIFC), в Дубае , Объединенные Арабские Эмираты . [1] [2] Оно отличается от федерального Управления по ценным бумагам и товарам ОАЭ , юрисдикция которого распространяется на более широкие ОАЭ за пределами границ DIFC. Оно действует только в особой экономической зоне и призвано обеспечивать нормативную среду международных стандартов.
Регулирующий мандат DFSA включает управление активами, банковские и кредитные услуги, ценные бумаги, коллективные инвестиционные фонды, услуги по хранению и доверительному управлению, торговлю товарными фьючерсами , исламские финансы , страхование, международную биржу акций и международную биржу товарных деривативов. Помимо регулирования финансовых и вспомогательных услуг, DFSA отвечает за надзор и обеспечение соблюдения требований по борьбе с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (CTF), применяемых в DIFC. DFSA также принял делегирование полномочий от Регистратора компаний DIFC (RoC) для расследования дел компаний и партнерств DIFC, в которых подозревается существенное нарушение Закона о компаниях DIFC, и для применения мер принудительного характера, доступных Регистратору. [3]
Статья 121 Конституции ОАЭ позволила Федерации создать Финансовые свободные зоны в Эмиратах и, что самое важное, исключить применение некоторых федеральных законов в этих Финансовых свободных зонах. Ряд законов создали DIFC и необходимые центральные органы, в том числе DFSA. Законы устанавливают цели, полномочия и функции центральных органов. Они также содержат важные исключения и запреты в DIFC.
Агентство было создано в 2004 году в рамках создания Дубайского международного финансового центра . [4] В 2019 году сообщалось, что DFSA обвинялось в принятии ответных мер против осведомителя в деле об отмывании денег, полученных от продажи наркотиков . [5] [6]