stringtranslate.com

Гражданское следственное требование

Гражданский следственный запрос ( CID ) — это инструмент раскрытия информации , используемый рядом исполнительных органов в Соединенных Штатах для получения информации, относящейся к расследованию. В отличие от других механизмов раскрытия информации, CID обычно выдаются до того, как правительство подаст жалобу , чтобы начать судебный процесс против получателя CID. [1] CID считаются типом административной повестки . [2]

Фон

В гражданском судопроизводстве процесс раскрытия информации призван помочь прояснить и сузить вопросы по делу до суда . Стороны запрашивают документы друг у друга, чтобы собрать доказательства , определить, является ли дело жизнеспособным, изучить, какие вопросы следует изучить подробнее, и рассмотреть, какие аргументы они могут привести в суде. [3]

CID необычны по сравнению с гражданским судопроизводством в рамках обычных правил раскрытия информации по двум причинам. Во-первых, они выдаются до того, как соответствующее государственное учреждение подаст жалобу против объекта требования. [1] Обычно судебный процесс должен быть начат до того, как одна сторона может потребовать документы от другой стороны. Во-вторых, они не являются взаимными: правительство может выдать CID для расследования в отношении лица до подачи жалобы, но это лицо не имеет права требовать информацию от правительства. [4]

Юридическое разрешение

Ряд государственных и федеральных законов разрешают выдачу удостоверений личности.

Антимонопольное законодательство

Федеральный антимонопольный закон разрешает Генеральному прокурору выдавать CID «всякий раз, когда у него или нее есть основания полагать», что у лица имеется информация, «имеющая отношение к гражданскому антимонопольному расследованию» или к расследованию в соответствии с разделом 3 Закона о международной помощи в обеспечении соблюдения антимонопольного законодательства 1994 года. [5] Антимонопольный закон Техаса предоставляет Генеральному прокурору Техаса аналогичные полномочия. [6]

Додд–Фрэнк

Закон Додда-Фрэнка предоставляет Бюро по защите прав потребителей в сфере финансов (CFPB) полномочия подавать гражданские следственные требования. [7] Ричард Кордрей , бывший директор CFPB, описал CID как «важнейший» инструмент для правоприменительных операций CFPB. [8] [9]

Закон о защите прав потребителей

Законы штатов о защите прав потребителей , известные как законы о недобросовестных или обманных действиях или практиках, которые предотвращают различные виды недобросовестного коммерческого поведения, часто уполномочивают генеральных прокуроров штатов выдавать CID. [10]

ФАРА

Начиная с 1991 года Отдел национальной безопасности Министерства юстиции (DOJ) периодически обращался с просьбой внести поправки в Закон о регистрации иностранных агентов (FARA), чтобы включить в него полномочия по выдаче удостоверений личности в соответствии с FARA. [11] Ряд предложенных законопроектов предоставили бы DOJ такие полномочия, [12] однако по состоянию на июнь 2020 года ни один из них не был принят.

FCA и государственные аналоги

Закон о ложных исках (FCA) разрешает Генеральному прокурору выдавать CID, требуя от получателя предоставить документы, имеющие отношение к расследованию в соответствии с FCA «всякий раз, когда [он или она] имеет основания полагать, что какое-либо лицо может владеть, хранить или контролировать любые документальные материалы или информацию, имеющие отношение к расследованию в соответствии с законом о ложных исках». [13] CID может быть вручен в соответствии с FCA только до того, как Генеральный прокурор возбудит дело против объекта расследования, после чего закон требует от правительства использовать более традиционные инструменты раскрытия информации, такие как повестка в суд . [14] CID могут быть выданы в соответствии с FCA по инициативе Генерального прокурора или в связи с иском qui tam , поданным частным лицом . [ 15] Суды не наложили существенных ограничений на выдачу CID в соответствии с FCA, что делает их потенциальную сферу действия довольно обширной. [2] Один из комментаторов заметил, что получателю «трудно[]» избежать соблюдения CID в соответствии с FCA. [16]

Начиная с 2007 года , несколько законов штатов предоставили генеральным прокурорам штатов полномочия, аналогичные полномочиям, предусмотренным в FCA. [17]

РИКО

Закон о коррумпированных и находящихся под влиянием рэкетира организациях (RICO) разрешает выдачу удостоверений личности. [18] Согласно политике Министерства юстиции, они могут быть выданы только с согласия Уголовного отдела Министерства юстиции. [19] [20]

Смотрите также

Примечания

  1. ^ ab McFarland 1980, стр. 1451: «Гражданское следственное требование — это обязательный предварительный процесс, используемый государственными или федеральными генеральными прокурорами для сбора информации с целью установления того, имело ли место нарушение закона или требуется ли дополнительное расследование».
  2. ^ ab Кристофчак, Александр (апрель 2020 г.). «FCA против FDA: дело против презумпции несущественности бездействия агентства» (PDF) . New York University Law Review . 95 : 264.
  3. ^ Seitz, Esther (2009). «Федеральные правила раскрытия информации». Сбор фактов в делах о нарушении патентных прав: правило 34 раскрытия информации и Saisie-Contrefaçon. Nomos Verlagsgesellschaft mbH. стр. 11–22. ISBN 978-3-8329-4855-9. JSTOR  j.ctv941vb9.4 . Раскрытие информации в Соединенных Штатах полагается на то, что стороны собирают и разрабатывают факты, лежащие в основе судебного иска. … Федеральные правила предписывают сторонам узнать как можно больше соответствующей и непривилегированной информации о деле и обращаться в суд только в случае неразрешимых конфликтов.
  4. ↑ Макфарланд 1980, стр. 1477–1479.
  5. ^ 15 Кодекс США  § 1312(а)
  6. ^ Дэвис, Джеймс Э.; Гиллум, Джон Л. (лето 2013 г.). «Правительственные полномочия по расследованию до возбуждения уголовного дела: обзор общих вопросов, возникающих в ходе расследований, проводимых Генеральным прокурором Техаса и Департаментом страхования Техаса». Texas Tech Administrative Law Journal . 14 (2): 304 – через HeinOnline .
  7. ^ 12 Кодекс США  § 5562(c)
  8. ^ Кислук, Э. Сильвестр (2017). «Выслеживание неприятностей: о надлежащих пределах гражданского следственного требования, выданного CFPB». Банковский институт Северной Каролины . 21 : 301 – через HeinOnline .
  9. ↑ Решение и постановление по ходатайству корпорации PHH об изменении или отмене гражданского следственного требования, в отношении корпорации PHH , 2012-MISC-PHH Corp-0001, на стр. 3.
  10. ^ Влах, Кейт (13 мая 2020 г.). «То, что старо, снова новое: как генеральные прокуроры штатов могут активизировать исполнение UDAP для борьбы с обманом в центрах кризисной беременности». Columbia Journal of Gender and Law . 39 (2): 164. doi :10.7916/cjgl.v39i2.6071.
  11. ^ Аудит исполнения и администрирования Закона о регистрации иностранных агентов Отделом национальной безопасности (PDF) . Офис Генерального инспектора, Министерство юстиции. Сентябрь 2016 г. С. 18.
  12. ^ «Обновления о действиях Конгресса по реформе FARA». Caplin & Drysdale. Февраль 2019 г. Получено 20 июня 2020 г.
  13. ^ 31 Свод законов США  § 3733(а)(1)
  14. ^ Фетцер, Линдси (12 октября 2016 г.). «Спрос на гражданские расследования: все более агрессивный следственный инструмент и стратегии сокращения сферы действия здравого смысла». Внутри FCA . Басс Берри Симс . Получено 20 июня 2020 г.
  15. ^ «Инструменты расследования в арсенале правительства: требования гражданского расследования». Бергер Монтегю. 3 июля 2018 г. Получено 20 июня 2020 г.
  16. ^ Холлоуэй, Джеймс П. (22 мая 2019 г.). «Недавнее решение суда показывает лучший способ справиться с гражданскими следственными требованиями». Baker Donelson . Получено 20 июня 2020 г. .
  17. ^ Бьюси, Памела Х. (2007). «Федерализм и ложные претензии». Cardozo Law Review . 28 (4): 1608 – через HeinOnline .
  18. ^ 18 Свод законов США  § 1968(а)
  19. ^ Климек, Эндрю Роберт (23 марта 2020 г.). «Реинвестирование в RICO с помощью криптовалют: использование сетей криптовалют для подтверждения требований RICO к предприятиям». Washington and Lee Law Review . 77 (1): 546.
  20. ↑ Министерство юстиции (19 февраля 2015 г.). Руководство по правосудию. Вашингтон, округ Колумбия . § 9-110.101.{{cite book}}: CS1 maint: отсутствует местоположение издателя ( ссылка )

Источники