Закон о финансовых услугах и рынках 2000 г.

Закон о финансовых услугах и рынках 2000 года (пункт 8) — это акт парламента Соединенного Королевства , который создал Управление финансовых услуг (FSA) в качестве регулятора страхования, инвестиционного бизнеса и банковского дела, а также Службу финансового омбудсмена для разрешения споров. как бесплатная альтернатива судам.

В закон были внесены существенные поправки Законом о финансовых услугах 2012 года и Законом о Банке Англии и финансовых услугах 2016 года.

Содержание

Некоторые из основных разделов этого закона:

Часть I. Регулятор

В разделе 1А излагаются цели регулирования Управления финансового надзора : (a) доверие рынка; (б) финансовая стабильность (в) осведомленность общественности; (г) защита потребителей; и (e) сокращение финансовых преступлений .
Раздел 2А учреждает Орган пруденциального регулирования.

Часть II Регулируемая и запрещенная деятельность

Раздел 19 требует, чтобы фирмы имели разрешение на ведение регулируемой деятельности.
Раздел 21 квалифицирует как уголовное преступление предоставление финансового поощрения (приглашения к участию в инвестиционной деятельности) в Соединенном Королевстве, если только оно не выдано или не одобрено уполномоченной фирмой или не освобождено от уплаты Приказа о финансовых поощрениях.

Часть III. Разрешение и освобождение от налогов.

Часть IVA Разрешение на ведение регулируемой деятельности

Часть V. Осуществление регулируемой деятельности

В разделе 59 говорится, что человек не может выполнять определенные функции контроля в фирме без одобрения FSA.

Официальный листинг части VI

Раздел 71 позволяет частным лицам предъявлять иск фирме о возмещении ущерба, если лицо, выполняющее контролируемую функцию, не одобрено.

Часть VII. Контроль за передачей бизнеса

Часть VIII. Штрафы за злоупотребления на рынке

Статья 118 касается злоупотреблений на рынке .

Часть 8А Короткие продажи

Часть IX Слушания и апелляции

Раздел 132 учреждает Трибунал по финансовым услугам и рынкам .

Часть XI Сбор информации и расследования

Разделы 165 и 165A дают FCA и PRA право требовать определенную информацию.

Часть XII Контроль над уполномоченными лицами

Часть XIII Приходящие фирмы: Вмешательство властей

Часть XIV Дисциплинарные меры

Часть XV Схема компенсации финансовых услуг

Раздел 213 устанавливает схему компенсации финансовых услуг .

Часть 15A Полномочие требовать от менеджера FSCS действий в отношении других схем

Часть XVI Схема омбудсмена

Раздел 225 учреждает Службу финансового омбудсмена .

Часть XVII. Схемы коллективного инвестирования

Часть XVIII Признанные инвестиционные биржи и клиринговые палаты

Часть 18А ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ И УДАЛЕНИЕ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ ИЗ ТОРГОВЛИ

Часть XIX Ллойда

Часть XX Предоставление финансовых услуг представителями профессий

Часть XXI Общества взаимного сотрудничества

Часть XXII Аудиторы и актуарии

Часть XXIII Публичный отчет, раскрытие информации и сотрудничество

Часть XXIV Неплатежеспособность

Часть XXV Судебные запреты и реституция

Часть XXVI. Уведомления

Часть XXVII Преступления

Раздел 397 квалифицирует введение в заблуждение рынка или инвесторов уголовным преступлением .

Часть XXVIII Разное

Часть XXIX. Интерпретация.

Часть XXX Дополнительная

Смотрите также

Примечания

Внешние ссылки

Текст Закона о финансовых услугах и рынках 2000 года, действующего на сегодняшний день (включая любые поправки) на территории Соединенного Королевства, взят с сайтаlegal.gov.uk . .