Саморегулируемая организация ( СРО ) — это организация, которая осуществляет определенную степень регулирующих полномочий в отрасли или профессии. Регулирующий орган может существовать вместо государственного регулирования или применяться в дополнение к государственному регулированию. Способность СРО осуществлять регулирующие полномочия не обязательно вытекает из предоставления полномочий от правительства.
В законодательстве США о ценных бумагах саморегулируемая организация — это определенный термин. Основной федеральный регулирующий орган — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) — был создан федеральным Законом о биржах ценных бумаг 1934 года . Первоначально SEC делегировала полномочия Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD, теперь Управление по регулированию финансовой отрасли (FINRA) ) и национальным фондовым биржам (например, NYSE ) для обеспечения соблюдения определенных отраслевых стандартов и требований, связанных с торговлей ценными бумагами и брокерской деятельностью. 26 июля 2007 года SEC одобрила слияние правоохранительных органов NYSE и NASD с целью формирования новой саморегулируемой организации — Управления по регулированию финансовой отрасли (FINRA). Кроме того, Конгресс создал Совет по разработке правил для муниципальных ценных бумаг (MSRB) в качестве саморегулируемой организации, уполномоченной принимать правила защиты инвесторов, регулирующие деятельность брокеров-дилеров и банков, которые андеррайтингуют, торгуют и продают освобожденные от налогов облигации, 529 планов сбережений в колледжах и другие типы муниципальных ценных бумаг.
Американская арбитражная ассоциация также является саморегулируемой организацией с официальным, установленным законом статусом.
В связи с важностью СРО в отрасли ценных бумаг термин СРО часто используется в узком смысле для описания организации, уполномоченной законом или государственным органом осуществлять контроль над определенным аспектом отрасли.
Национальная ассоциация риэлторов (NAR) является примером SRO, которая заполняет вакуум, образовавшийся из-за отсутствия государственного надзора или регулирования. NAR устанавливает правила для множественных листинговых услуг и того, как брокеры их используют. Другим примером является Американская медицинская ассоциация , которая устанавливает правила этики, конфликтов, дисциплинарных мер и аккредитации в медицине.
BBB National Programs — это пример организации, в которой размещаются несколько SRO, например, Children's Advertising Review Unit (CARU) и National Advertising Division (NAD), ранее известный как Advertising Self-Regulatory Council , который является саморегулирующим органом рекламной индустрии США. Помимо установления руководящих принципов, эти программы предоставляют услуги по подотчетности третьих лиц и разрешению споров компаниям, внешним и внутренним консультантам, потребителям и другим в таких областях, как конфиденциальность, реклама, сбор данных, маркетинг, ориентированный на детей, и многое другое.
Закон «О саморегулировании» был принят Парламентом Казахстана в 2015 году. [1]
В 2007 году в России был принят закон, регулирующий деятельность СРО. [2] [3]
Категория:Саморегулируемые организации в США]]
[[