Соглашение об отсрочке судебного преследования ( DPA ), которое очень похоже на соглашение об отказе от судебного преследования ( NPA ), [1] является добровольной альтернативой судебному разбирательству , в котором прокурор соглашается предоставить амнистию в обмен на согласие ответчика выполнить определенные требования. Дело о корпоративном мошенничестве , например, может быть урегулировано посредством соглашения об отсрочке судебного преследования, в котором ответчик соглашается платить штрафы, проводить корпоративные реформы и полностью сотрудничать со следствием. Выполнение указанных требований затем приведет к снятию обвинений. [2]
С 1999 года Министерство юстиции США (DOJ) разработало руководящие принципы, касающиеся судебного преследования коммерческих организаций и корпораций. [3] Руководство для адвокатов США (USAM) Министерства юстиции США допускает рассмотрение несудебного преследования или отсроченного судебного преследования корпоративных уголовных преступлений из-за сопутствующих последствий и обсуждает соглашения о признании вины , соглашения об отсрочке судебного преследования и соглашения об отказе от судебного преследования в целом. [4] [5] Согласно Руководству по вынесению приговоров США , прошлое отсроченное судебное преследование не будет учитываться в уголовном прошлом обвиняемого, если суд не признал его вину и обвиняемый не признал себя виновным или иным образом не признал себя виновным в открытом судебном заседании. Это отличается от отсроченного решения , которое обычно подразумевает такое установление или признание. [6]
По словам профессора Рэйчел Баркоу и Энтони Баркоу из юридической школы Нью-Йоркского университета , [7] наблюдается резкое увеличение использования DPA и NPA федеральными прокурорами, увеличившись с 11 случаев в период с 1993 по 2001 год до 23 в период с 2002 по 2005 год и до 66 в период с 2006 по 2008 год. Такого рода регулирование со стороны прокурора также имело место на уровне штата, например, в Генеральной прокуратуре Нью-Йорка при Элиоте Спитцере и Эндрю Куомо . [7] Внешние наблюдатели назначаются примерно в половине всех DPA. [8]
Обсуждения о возможном принятии законодательства об отсрочке судебного преследования (DPA) в Канаде начались в феврале 2016 года. До DPA в Канаде уже существовала прокурорская дискреция , которая «позволяла компаниям-правонарушителям договариваться о неуголовном наказании за уголовное деяние». [9] В июне 2018 года Канада приняла DPA посредством положений законопроекта C-74 об исполнении бюджета, который внес поправки в Уголовный кодекс . [10] [11] По данным Law Times , DPA меняет способ судебного преследования канадскими судами преступлений, связанных с должностными преступлениями, который включает в себя систему исправления, посредством которой преступники могут избежать осуждения, если «они сотрудничают с Короной и судами». [10] The Times процитировала адвоката из Оттавы Патрика Макканна, который сказал, что DPA «приведет Канаду в соответствие со многими другими странами, имеющими соглашения об отсрочке судебного преследования, включая США, Великобританию и большинство других европейских стран». [10] По словам Макканна, DPA «решает проблему несправедливости ситуации, когда в крупной компании есть нечестный старший сотрудник», который совершил преступление, а вину возлагают на всю компанию. [10] Макканн сказал, что DPA справедлив по отношению к инвесторам в компании, которые невиновны в каких-либо правонарушениях. [10]
В законодательстве говорится, что в случае с Законом о коррупции иностранных государственных должностных лиц прокурор «не должен принимать во внимание национальные экономические интересы, потенциальное влияние на отношения с государством, отличным от Канады, или личность вовлеченной организации или отдельного лица». [12] [9]