Комиссия по ценным бумагам и биржам ( филиппинский : Komisyon sa mga Panagot at Palitan , широко известная как SEC ) — это агентство правительства Филиппин, отвечающее за регистрацию и надзор за корпорациями и ценными бумагами , а также учреждениями и участниками рынка капитала, в Филиппины . Таким образом, Комиссия выступает за защиту инвесторов на Филиппинах в рамках своего мандата.
SEC является агентством Министерства финансов и имеет штаб-квартиру по адресу: 7907 Makati Avenue, Barangay Bel-Air, Makati City. У него есть десять дополнительных офисов, расположенных в Багио, Тарлаке, Легаспи, Илоило, Бакалоде, Себу, Таклобане, Кагаян-де-Оро, Давао и Замбоанге.
Комиссия по ценным бумагам и биржам была создана 26 октября 1936 года на основании Закона Содружества № 83 или Закона о ценных бумагах, чтобы защитить общественные интересы ввиду бума на местном фондовом рынке в то время. Она была создана всего через два года после того, как Конгресс США создал Комиссию по ценным бумагам и биржам США .
Формально деятельность Комиссии началась 11 ноября 1936 года, когда Рикардо Непумоцено был ее первым комиссаром. Его функции тогда в основном вращались вокруг регистрации ценных бумаг, анализа каждой зарегистрированной ценной бумаги, оценки финансового состояния и операций претендентов на выпуск ценных бумаг, проверки заявок на получение брокерской или дилерской лицензии, а также надзора за брокерами по акциям и облигациям, а также фондовыми биржами. .
Комиссия по ценным бумагам и биржам была упразднена во время японской оккупации Филиппин и заменена Исполнительной комиссией Филиппин. Позже, в 1947 году, он был возобновлен с восстановлением правительства Содружества.
В связи с изменениями в деловой среде тогдашний президент Фердинанд Э. Маркос реорганизовал SEC 29 сентября 1975 года. Согласно президентскому указу № 902-A, Комиссия должна иметь абсолютную юрисдикцию, надзор и контроль над всеми корпорациями, партнерствами или ассоциациями. , которые являются получателями основной франшизы и/или лицензии или разрешения, выданного правительством для работы на Филиппинах.
В 1981 году Комиссия по ценным бумагам и биржам была расширена за счет двух дополнительных членов и двух департаментов: одного для судебного преследования и обеспечения исполнения, а другого для надзора и мониторинга.
В 2000 году Комиссия по ценным бумагам и биржам была реорганизована, поскольку Республиканский закон (RA) № 8799, или Кодекс регулирования ценных бумаг, уделил больше внимания роли Комиссии в развитии рынка капитала, содействии хорошему корпоративному управлению и усилению защиты инвесторов.
Между тем, мандат Комиссии по защите корпоративного сектора получил большую поддержку благодаря Республиканскому закону № 11232 или пересмотренному Корпоративному кодексу Филиппин (RCC). Президент Родриго Роа Дутерте подписал редакцию дома Батас Памбанса, построенного почти четыре десятилетия назад. 68 от 21 февраля 2019 года в рамках его законодательных приоритетов и экономической программы из 10 пунктов, в частности, по повышению конкурентоспособности экономики и облегчению ведения бизнеса в стране.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) выполняет свой мандат и функции под руководством председателя, который одновременно является главным исполнительным директором, а также четырех членов комиссии. Текущий председатель и члены комиссии: [2]
Среди бывших членов комиссии (неполный список):
SEC работает через четыре операционных отдела, четыре отдела поддержки, три специальных офиса и девять дополнительных офисов, а именно:
Операционные отделы
Службы поддержки
Специальные офисы
Дополнительные офисы
Основные функции SEC включают регистрацию и надзор за корпорациями, в том числе финансовыми и кредитными компаниями. Ему также поручена регистрация ценных бумаг, анализ каждой зарегистрированной ценной бумаги, а также оценка финансового состояния и деятельности претендентов на выпуск ценных бумаг. [7]
SEC — одна из немногих комиссий по ценным бумагам в мире, которая одновременно выступает в качестве корпоративного регистратора и регулятора ценных бумаг. Такая двойная роль позволяет Комиссии получить комплексное представление о деловой и инвестиционной среде, а также создать более скоординированную и благоприятную нормативно-правовую среду.
Помимо обеспечения соблюдения законов страны о корпорациях и ценных бумагах, SEC действует либо в качестве ведущего, либо в качестве вспомогательного агентства в администрировании и обеспечении соблюдения следующих соответствующих законов: