Уведомление Уэллса — это письмо, которое Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) отправляет людям или фирмам по завершении расследования SEC, в котором говорится, что SEC планирует возбудить против них принудительные меры. Уведомление информирует лиц или фирму о том, что Комиссия по ценным бумагам и биржам пришла к выводу, что их следует обвинить в нарушении законов о ценных бумагах . [1] В уведомлении указывается, что сотрудники SEC определили, что они могут возбудить гражданский иск против лица или фирмы, и предоставляют лицу или фирме возможность предоставить информацию о том, почему не следует возбуждать принудительные меры. [2] Как правило, лицу или фирме дается 30 дней на подачу такого ответа в форме юридического заключения с учетом юридических и фактических аргументов в пользу того, почему против них не следует выдвигать никаких обвинений. [1] Хотя расследование проводится на конфиденциальной основе, данное уведомление, как и ответ на него, являются общедоступной информацией, которая может быть использована, среди прочего, на последующих публичных слушаниях. [2] [3]
Регулирующие органы по закону не обязаны предоставлять уведомление; однако SEC и Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) практикуют предоставление такого уведомления. [3] Кроме того, 80% людей, которым было отправлено уведомление Уэллса в период с 2011 по 2013 год, в конечном итоге столкнулись с обвинениями в предполагаемом нарушении законодательства о ценных бумагах. [4]
Название «Уведомление Уэллса» происходит от имени Комитета Уэллса SEC, который предложил этот процесс в 1972 году. Этот комитет SEC был назван в честь Джона А. Уэллса , его председателя. [5] Другими членами комитета были бывшие председатели Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) Мануэль Ф. Коэн и Ральф Деммлер . [6]
Среди рекомендаций комиссии были следующие:
За исключением случаев, когда это исключает характер дела, предполагаемый ответчик или ответчик должен быть уведомлен о существе обвинений персонала и возможных рекомендациях до подачи в Комиссию меморандума персонала, рекомендующего начать принудительные действия, и ему должно быть предоставлено право возможность подать письменное заявление сотрудникам, которое будет направлено в Комиссию вместе с меморандумом персонала. [3]