Канадский институт ценных бумаг

Канадская организация

Канадский институт ценных бумаг ( CSI ; ранее CSI Global Education ) — канадская организация, которая предлагает курсы лицензирования, углубленные сертификаты, непрерывное образование и индивидуальное обучение для специалистов финансовых услуг в Канаде и за рубежом.

CSI обеспечивает лицензирование и тестирование на соответствие нормативным требованиям для работы в канадской индустрии финансовых услуг. Он одобрен Канадской организацией по регулированию инвестиционной индустрии (IIROC) и Канадскими администраторами ценных бумаг (CSA). ^[1]

CSI базируется в Торонто и Монреале и принадлежит Moody's Analytics . Полномочия, предлагаемые институтом, признаны несколькими иностранными регуляторами ценных бумаг, в том числе в США, Франции, Великобритании, Сингапуре и Гонконге.

Курсы, программы и сертификаты

Канадский институт ценных бумаг предлагает 100 курсов, 11 программ сертификации, специализированные звания, а также программы непрерывного образования для канадских финансовых специалистов, в первую очередь в области финансового консультирования.

Канадский курс по ценным бумагам широко рассматривается в секторе финансовых услуг Канады как фактическое требование для поступления на многие карьеры на этом пути. ^{[ нужна цитация ]} Впервые предложенный в 1964 году, ^[2] он остается исключительной частью квалификационных требований для регистрации в качестве инвестиционного консультанта в фирме-члене IIROC. Наличие CSC признано обязательным требованием для представителей взаимных фондов и освобожденных от уплаты налогов представителей рыночных дилеров. ^{[ нужна цитация ]} CSI также предоставляет упрощенную версию для мотивированных инвесторов, которые хотят повысить свою финансовую грамотность/знания, но не планируют карьеру биржевых маклеров. ^[3]

CSI предлагает программы и курсы в различных форматах, включая дистанционные (в основном онлайн) и классные, чтобы сделать их максимально доступными. ^[1] Некоторые курсы доступны в местных колледжах Онтарио (например, Fanshawe College в Лондоне, Онтарио и Centennial College в Торонто). ^[4] PFP можно подать на программу MBA (финансовые услуги) в Университете Далхаузи. ^[5]

Сертификаты специалиста

11 сертификатов специалистов, предлагаемых Канадским институтом ценных бумаг, предназначены для предоставления специализированных знаний в конкретном аспекте финансового/инвестиционного управления. ^[6] Некоторые из них являются автономными; некоторые предоставляют временную квалификацию для получения звания. Они есть:

• Пенсионная стратегия
• Соответствие инвестиционным дилерам
• Консультации по финансовым услугам
• Планирование недвижимости и стратегия доверия
• Стратегии рынка производных финансовых инструментов
• Консультации для малого бизнеса
• Расширенные инвестиционные консультации
• Торговля и продажи с фиксированным доходом
• Торговля акциями и продажи
• Расширенные консультации по взаимным фондам
• Персональный банкинг

Обозначения

Канадский институт ценных бумаг предлагает следующие специализированные обозначения и отличия:

PFP – Персональный финансовый планировщик

Обозначение комплексных финансовых консультаций распространено в финансовых учреждениях. Он признан во всей Канаде, за исключением Квебека, и аккредитован по стандарту ISO 17024*. (CSI также обеспечивает образование, соответствующее провинциальным требованиям Квебека и ведущее к сдаче экзамена IQPF по финансовому планированию и получению звания финансового планировщика (Pl. Fin.)). ^[7]

CIM – Дипломированный инвестиционный менеджер

Знак, позволяющий профессионалам в области инвестиций соответствовать нормативным требованиям для предоставления услуг по дискреционному управлению портфелем ^[8] в Канаде.

CSWP – дипломированный специалист по стратегическому благосостоянию

Назначение для инвестиционных консультантов, финансовых консультантов, специалистов по финансовому планированию и специалистов по страхованию жизни, работающих в фирмах по ценным бумагам, банках или организациях финансового планирования, которые предоставляют финансовые консультации богатым клиентам (ранее известным как Ch.P. Strategic Wealth).

Член Канадского института ценных бумаг (FCSI).

Это высшая награда и награда, присуждаемая Канадским институтом ценных бумаг. ^[9] По состоянию на конец 2012 года член CSI имел хорошую репутацию среди 3469 специалистов в области финансовых услуг. Максимум два человека в год могут быть удостоены почетной награды FCSI.

MTI – Специалист по недвижимости и трастам

Для продвинутых специалистов по недвижимости и трастам, работающих в трастовых компаниях, юридических или бухгалтерских фирмах вместе со специалистами по управлению активами высокого уровня, например, сотрудниками трастов/налоговиков, старшими офицерами трастов, планировщиками недвижимости и администраторами трастов. Обозначение MTI было введено в 1976 году. В своем отчете консультантов за 2012 год компания Investment Executive обнаружила, что 12,3% финансовых консультантов в целом имеют CIM, 10,3% имеют PFP и 10,2% были признаны членами Канадского института ценных бумаг. ^[10]

Международная образовательная деятельность

Помимо предоставления финансового образования в Канаде, CSI сотрудничает с организациями по всему миру, обеспечивая обучение финансовым навыкам в Китае, ^[11] Европе, на Ближнем Востоке, в Центральной Америке и странах Карибского бассейна. ^[12] Обозначения CSI признаны регулирующими органами, финансовыми организациями и ассоциациями в Канаде и за рубежом. ^[1] CSI управляет 150 экзаменационными центрами по всему миру. ^[13]

В период с 2005 по 2010 год CSI обучила более 1000 финансовых специалистов в Китае. Свой первый офис в Китае – в Шанхае – он открыл в 2009 году. ^[14]

История

CSI был основан как «Канадский институт ценных бумаг» в 1970 году канадскими финансовыми саморегулируемыми организациями (SRO) и изменил свое название в 2002 году после регистрации в качестве коммерческой организации под названием CSI Global Education Inc. Он более известен как Канадский институт ценных бумаг.

• 1964: Впервые предлагается канадский курс по ценным бумагам.
• 1970 : Основан как Канадский институт ценных бумаг. К концу 2012 года его курсы прошли более 750 000 специалистов в области финансовых услуг.
• 1976 : Введена стипендия Канадского института ценных бумаг (FCSI). Введен статус члена Трастового института (MTI).
• 1993 : Начата разработка новых направлений в области финансового планирования и управления портфелем. Вышел за рамки индустрии ценных бумаг для удовлетворения потребностей в обучении банков, дилеров взаимных фондов и университетов.
• 1999 : На веб-сайте CSI запущен первый список интернет-курсов.
• 2000 : Введен специальный статус для сертификации специалистов по производным финансовым инструментам. Впервые такое обозначение было предложено на международном уровне.
• 2001 : Один из 10 поставщиков образовательных услуг в Канаде получил аккредитацию для предоставления лицензий на страхование жизни канадским студентам.
• 2003 : Канадский институт ценных бумаг переименован в CSI Global Education Inc. С 2012 года CSI возобновил использование «Канадского института ценных бумаг».
• 2005: Запущены канадско-китайские инициативы. Разработанный совместно с Китайской ассоциацией по ценным бумагам (SAC), он позволяет китайским специалистам в области финансовых услуг приезжать в Торонто для участия в образовательных программах (от базового до продвинутого уровня).
• 2006 : Приобретена инвестиционной фирмой Onex Corporation в январе.
• 2007 : Институт канадских банкиров (ICB) приобретен CSI. ^[15] Позволяет CSI проводить расширенное обучение и образовательные курсы по финансовым услугам. Начинает предлагать курсы повышения квалификации по лицензированию и обучению соблюдению требований в области банковского дела, инвестиций, управления активами, страхования, доверия и менеджмента.
• 2010 : Приобретена Moody's Corporation ^[12] за 155 миллионов канадских долларов. ^[16] CSI работает как часть отдела обучения и сертификации Moody's Analytics.
• 2011: CSI представила одиннадцать (11) пакетов курсов, чтобы помочь профессионалам получить различные звания. К ним относятся звания «Личный финансовый планировщик» (PFP), CIM и «Сертифицированный финансовый планировщик». ^[9] В сентябре 2011 года звание канадского инвестиционного менеджера было переименовано в дипломированного инвестиционного менеджера (CIM) для улучшения переносимости за пределы Канады.
• 2012 : Канадский институт ценных бумаг и его статус «Личный финансовый планировщик» (PFP) получают аккредитацию ISO 17024 от Американского национального института стандартов (ANSI) .

аккредитация ИСО

Канадский институт ценных бумаг и его обозначение PFP получили аккредитацию ISO 17024 ( Международная организация по стандартизации ) от ANSI ( Американский национальный институт стандартов ) одновременно 28 июня 2012 года. ^[17]

ISO 17024 устанавливает стандарты для «персональных сертификатов», то есть профессиональных званий. Аккредитация ISO 17024 означает, что CSI и программа PFP соответствуют требованиям, предъявляемым к аттестационной организации (а не просто к преподавателю/экзаменатору).

Партнерские и отраслевые отношения

Канадский институт ценных бумаг (CSI) установил партнерские и/или отраслевые отношения с различными организациями:

• IIROC (Канадская организация по регулированию инвестиционной отрасли) : Прохождение специальных курсов CSI является требованием для соответствия регистрационным категориям IIROC.
• MFDA (Ассоциация дилеров взаимных фондов Канады) : Требования к подаче заявления на получение лицензии продавца взаимных фондов выполняются после прохождения канадского курса по ценным бумагам (CSC) или курса инвестиционных фондов в Канаде (IFIC). Требования к лицензированию специалиста по обеспечению соответствия филиала выполняются после прохождения курса специалиста по обеспечению соответствия требованиям филиала.
• IFIE (Международный форум по образованию инвесторов): ^[18] CSI является членом IFIE, некоммерческой организации частного сектора, которая стремится улучшить образование инвесторов во всем мире.
• CFP (сертифицированный специалист по финансовому планированию) : CSI предлагает три утвержденных основных и расширенных учебных курса, которые ведут к предварительному сертификационному образованию в Институте FP Canada.
• CMT (дипломированный техник по рынку) ^[19] Продвинутый уровень в программе CMT достигается студентами, прошедшими курс технического анализа CSI.
• PRMIA ( Международная ассоциация профессиональных риск-менеджеров ): Освобождение от экзамена 1 программы сертификации PRM предоставляется тем, кто завершил курс CSI по управлению рисками на финансовых рынках.
• STEP ( Сообщество специалистов по трасту и недвижимости ): Освобождение от курса по завещаниям, доверительному управлению и администрированию в рамках дипломной программы STEP предоставляется тем, кто получил статус MTI CSI.
• Mortgage Professionals Canada : Квалификация для получения звания AMP возможна после прохождения обязательного курса по жилищному ипотечному кредитованию и модуля этики Mortgage Professionals Canada.

Рекомендации

1. «О CSI - Канадском институте ценных бумаг». www.csi.ca.​
2. [1] ^{[узурпировано]}
3. «Канадский курс по ценным бумагам (CSC®) для инвесторов * - Канадский институт ценных бумаг» . www.csi.ca.​
4. http://www.fanshawec.ca/continuing-education/professional-associations/canadian-securities-institute и http://www.centennialcollege.ca/partime/partners/CSI. Архивировано 2 мая 2012 г. в Wayback Machine.
5. "Академические календари Далхаузи - Просмотр календаря" . Academiccalendar.dal.ca .
6. «Сертификаты CSI - Канадский институт ценных бумаг» . www.csi.ca.​
7. «Программа финансового планирования - Квебек - Канадский институт ценных бумаг» . www.csi.ca.​
8. «Дискретное управление портфелем». Архивировано из оригинала 24 июля 2013 г. Проверено 1 августа 2013 г.
9. «CSI стремится повысить доверие к обозначениям» . Инвестиционный руководитель . 17 октября 2011 г.
10. «Впереди». Инвестиционный руководитель . 24 августа 2012 г.
11. О'Кейн, Джош (7 марта 2013 г.). «Как ощутить вкус инвестирования в Китай». Глобус и почта .
12. Staff, IE (22 ноября 2010 г.). «Moody's приобретает CSI Global Education за 155 миллионов долларов». Investmentexecutive.com . Архивировано из оригинала 8 марта 2012 г.
13. «Аналитика Moody's - О нас» . www.csi.ca. ​Архивировано из оригинала 20 апреля 2013 г.
14. «Экспорт финансовых консультаций в Китай», Financial Post . Джонатан Шевро, 3 декабря 2010 г., 12:37 по восточному времени;
15. "Глобальный эквайринговый институт канадских банкиров CSI" . Глобус и почта . 2 марта 2007 г. Архивировано из оригинала 24 октября 2012 г.
16. «Moody's приобретает CSI Global» . Инвестиционный руководитель . 6 декабря 2010 г.
17. «Свидетельство о аттестации персонала по аккредитации» (PDF) . ansica.org . 28 июня 2012 г.
18. «IFIE - Международный форум по образованию инвесторов».
19. «CMT (дипломированный рыночный техник)» . Архивировано из оригинала 31 июля 2013 г. Проверено 1 августа 2013 г.

Внешние ссылки

• Канадский институт ценных бумаг
• Карта карьеры CSI в сфере финансовых услуг
• Решения CSI для обучения персонала
• Аналитика Муди
• «Качество советников растет». Канада.com. Дэвид Чилтон, The National Post. 7 ноября 2011 г.
• «Финансовая грамотность является ключом к стабилизации глобальной финансовой системы, — говорит глава CSI». Финансовая почта, богатый бумер. Джонатан Шеврео, 4 июня 2010 г.
• «Консультантам необходимо расширять набор навыков, чтобы не отставать от богатых клиентов: опрос». Инвестиционный руководитель. Сотрудники IE, 7 июля 2008 г.