Основанное в 1950 году как Отдел по контролю за иностранными активами, с 2004 года OFAC функционирует под управлением Управления по борьбе с терроризмом и финансовой разведкой в Министерстве финансов. Оно в основном состоит из специалистов по выявлению целей и юристов. Хотя многие цели OFAC в целом устанавливаются Белым домом , большинство отдельных случаев разрабатываются в результате расследований Управления по выявлению глобальных целей (OGT) OFAC. [4]
OFAC , которое иногда называют одним из «самых могущественных, но неизвестных» правительственных агентств, [4] [5] имеет право налагать значительные штрафы на организации, которые нарушают его директивы, включая наложение штрафов, замораживание активов и запрет на деятельность сторон в США.
Предшественниками Управления по контролю за иностранными активами были Управление по контролю за иностранными фондами (FFC), существовавшее с 1940 по 1947 год, и Управление международных финансов (1947–1950 годы). [7] [8] FFC было создано Указом президента 8389 как подразделение Управления министра финансов 10 апреля 1940 года. Полномочия на создание FFC были получены из Закона о торговле с врагом 1917 года . Среди других операций FFC осуществляло контроль импорта в военное время за вражескими активами и ограничивало торговлю с вражескими государствами. Оно также участвовало в администрировании Провозглашенного списка определенных заблокированных граждан, или «Черного списка», и проводило перепись иностранных активов в США и американских активов за рубежом. FFC было упразднено в 1947 году, а его функции были переданы недавно созданному Управлению международных финансов (OIF). В 1948 году деятельность OIF, связанная с заблокированными иностранными средствами, была передана Управлению по имуществу иностранцев, агентству в составе Министерства юстиции . [9]
Отдел по контролю за иностранными активами, непосредственный предшественник OFAC, был создан в Управлении международных финансов приказом Министерства финансов в декабре 1950 года после вступления Китайской Народной Республики в Корейскую войну ; [8] Президент Гарри С. Трумэн объявил чрезвычайное положение в стране и поручил Отделу заблокировать все китайские и северокорейские активы, подпадающие под юрисдикцию США. Отдел также администрировал постановления и приказы, изданные в соответствии с измененным Законом о торговле с врагом. [6] 15 октября 1962 года приказом Министерства финансов Отдел по контролю за иностранными активами стал Управлением по контролю за иностранными активами. [9]
При применении экономических санкций OFAC действует для предотвращения «запрещенных транзакций», которые OFAC описывает как «торговые или финансовые транзакции и другие сделки, в которых граждане США не могут участвовать, если они не разрешены OFAC или прямо не освобождены законом». OFAC имеет право предоставлять исключения из запретов на такие транзакции, либо выдавая общую лицензию на определенные категории транзакций, либо выдавая специальные лицензии в каждом конкретном случае. [6]
Согласно Закону о чрезвычайных международных экономических полномочиях (IEEPA), президент США имеет право во время национальных чрезвычайных ситуаций блокировать вывод иностранных активов, находящихся под юрисдикцией Соединенных Штатов. Этот мандат выполняется OFAC путем издания нормативных актов, которые соответствующим образом предписывают финансовым учреждениям.
В рамках своих усилий по поддержке санкций против Ирака в 2005 году OFAC оштрафовал Voices in the Wilderness на 20 000 долларов за раздачу лекарств и других гуманитарных грузов иракцам. [11] В аналогичном случае OFAC наложило и попыталось взыскать штраф в размере 10 000 долларов плюс проценты с активиста движения за мир Берта Сакса за раздачу лекарств жителям Басры ; [12] обвинения против Сакса были отклонены судом в декабре 2012 года. [13]
В октябре 2007 года eNom заблокировал доступ к доменным именам ряда веб-сайтов испанских туристических агентств : доменные имена были в черном списке OFAC. [14] [15] В ответ на запрос Министерство финансов США сослалось на пресс-релиз 2004 года, в котором утверждалось, что компания «помогла американцам обойти ограничения на поездки на Кубу». [14]
В деле Соединенные Штаты против Banki 5 июня 2010 года гражданин США был признан виновным в нарушении иранского торгового эмбарго за то, что не запросил заранее иранские лицензии на перевод валюты у OFAC. 25 августа 2010 года Ассоциация юристов Ирана и Америки объявила, что подаст краткую записку amicus curiae в Апелляционный суд второго округа по делу Соединенные Штаты против Banki . [16] Она также наняла юристов для запроса дальнейших указаний от OFAC по импорту товаров из Ирана. [17]
В 2014 году OFAC достигло рекордной суммы урегулирования в размере 963 миллионов долларов с французским банком BNP Paribas , что было частью штрафа в размере 8,9 миллиардов долларов, наложенного в связи с делом в целом. [18] [19]
Назначение на должность директора OFAC не требует утверждения Сенатом . [20]
Граждане особых категорий
OFAC публикует список граждан особых категорий (SDN), в котором перечислены люди, организации и суда, с которыми гражданам США и постоянным резидентам запрещено вести бизнес. [6] Этот список отличается от списка, который ведется в соответствии с разделом 314(a) Закона о патриотизме . [21]
В августе 2009 года федеральный суд вынес решение по делу KindHearts против Министерства финансов, постановив, что арест активов KindHearts Министерством финансов без уведомления или возможности обжалования является нарушением Четвертой и Пятой поправок . [22]
23 сентября 2011 года Апелляционный суд девятого округа поддержал постановление суда низшей инстанции о том, что процедуры, использованные Казначейством для закрытия базирующегося в Орегоне исламского фонда Al Haramain в 2004 году, были неконституционными. Суд заявил, что гарантия надлежащей правовой процедуры Пятой поправки требует от Казначейства предоставить надлежащее уведомление о причинах, по которым оно вносит группу в список террористов, а также значимую возможность для ответа. Кроме того, суд постановил, что замораживание активов группы равносильно аресту в соответствии с Четвертой поправкой, поэтому требуется постановление суда. [23]
По состоянию на 7 октября 2015 года список SDN содержал более 15 200 записей из 155 стран. Из них 178 записей были для самолетов и 575 записей были для кораблей («судов»). Остальные 14 467 записей были для обозначенных лиц и организаций. [24] OFAC создает отдельные записи в списке SDN для каждого псевдонима обозначенного лица, поэтому количество записей не отражает количество обозначенных лиц. [3]
21 сентября 2021 года криптовалютная биржа впервые была включена в санкционный список за помощь в отмывании незаконных средств, источником которых были атаки с использованием программ-вымогателей . Отмытые суммы составляют более 160 миллионов долларов в период с 2018 по 2021 год. [25]
Идентификация секторальных санкций
OFAC публикует список Идентификаторов секторальных санкций (SSI), в котором перечислены лица, компании и организации в секторах российской экономики (особенно энергетика, финансы и вооружения), запрещающий определенные виды деятельности с этими лицами или организациями для граждан США, где бы они ни находились. [26] Этот список поддерживается после выпуска Указа EO 13662 о блокировании имущества дополнительных лиц, способствующих ситуации на Украине , 20 марта 2014 года в соответствии с 79 FR 16167. [27]
13 августа 2014 года Министерство финансов выпустило руководство для субъектов, находящихся под секторальными санкциями. Оно увеличило количество субъектов в списке идентификации секторальных санкций, добавив дочерние компании субъектов, находящихся под секторальными санкциями, которые владеют 50% или более акций субъекта, находящегося под секторальными санкциями, либо индивидуально, либо в совокупности, либо напрямую, либо косвенно. Кроме того, граждане США не могут использовать посредника-третью сторону и должны проявлять осторожность во время «транзакций с незаблокированным субъектом, в котором один или несколько заблокированных лиц имеют значительную долю собственности, которая составляет менее 50%, или которую один или несколько заблокированных лиц могут контролировать иными способами, чем мажоритарная доля собственности». [28]
22 декабря 2015 года Министерство финансов США явно перечислило все организации и их дочерние компании в списке идентификации секторальных санкций, используя поиск, понятный человеку. [29] [30] [31]
Программы санкций
По состоянию на 8 августа 2020 года OFAC администрировало следующие программы санкций: [32]
Примечание к таблице: Числа лиц, компаний, судов и самолетов взяты из списка SDN. Однако любая запись в этом списке может быть целью нескольких программ санкций, поэтому суммирование строк таблицы увеличит истинную сумму из-за дублирования.
Брайан Р. Эрли и Кит А. Пребл (2020) «Рыбалка против охоты на китов: объяснение изменений в том, как США применяют экономические санкции». Исследования по безопасности.
Ссылки
^ Климасинска, Кася, Дейкин Кэмпбелл и Ян Кац. Банки уговаривают специалистов по санкциям Минфина разобраться в сложных правилах США, Bloomberg , 13 августа 2014 г.
^ Том CW Лин (апрель 2016 г.). «Финансовое оружие войны» (PDF) . Minnesota Law Review . 100 (4): 1377–1440.
^ abc Zarate, Juan C. (2013). Treasury's War . Нью-Йорк: PublicAffairs. ISBN9781610391153.
^ Юхананов, Анна и Уоррен Штробель, «После успеха в Иране команда по санкциям Министерства финансов США сталкивается с новыми вызовами», Reuters , 14 апреля 2014 г.
^ Рубенфельд, Сэмюэл. «OFAC растет, поскольку санкции становятся основным инструментом политики», Wall Street Journal , 5 февраля 2014 г.
^ abcd "Часто задаваемые вопросы". Управление по контролю за иностранными активами. Архивировано из оригинала 2007-10-18 . Получено 2007-09-17 .
^ «Записи Управления по контролю за иностранными активами». www.archives.gov . Получено 2024-11-10 .
^ ab "О OFAC | Управление по контролю за иностранными активами". ofac.treasury.gov . Получено 10 ноября 2024 г. .
^ ab "Записи Управления по контролю за иностранными активами". Национальный архив . Получено 17 сентября 2007 г.
^ Например, Указ 12957, Указ 12938 и т. д.
^ "Voices in the Wilderness обязали выплатить 20 тыс. долларов за доставку помощи Ираку". Democracy Now! . 2005-08-16 . Получено 2011-06-08 .
^ "Хронология". Оштрафован за помощь иракским детям . Получено 2011-06-08 .
↑ Рэмси, Брюс. Архивировано 14 ноября 2018 г. на Wayback Machine. «Берт Сакс: никаких штрафов и никаких судебных разбирательств по иракским санкциям»; The Seattle Times ; 3 января 2012 г.
^ ab Liptak, Adam (2008-03-04). "Волна списка наблюдения и исчезновение речи". The New York Times . Получено 23 августа 2012 г. 80 его веб-сайтов перестали работать из-за правительства Соединенных Штатов ... eNom сообщил ему, что это произошло после звонка из Министерства финансов
^ "SDN by Programs". treasury.gov. 2006. Архивировано из оригинала 24-09-2006 . Получено 23 августа 2012. GO CUBA PLUS (также известно как T&M INTERNATIONAL LTD.; также известно как TOUR & MARKETING INTERNATIONAL LTD. ...)
^ "IABA подаст апелляционную жалобу в суд второго округа" Архивировано 27 октября 2010 г. на Wayback Machine
^ IABA нанимает юристов для запроса дальнейших указаний от OFAC Архивировано 27 октября 2010 г. на Wayback Machine
^ "США наложили рекордный штраф на BNP в рамках предупреждения о санкциях банкам". Reuters . 30 июня 2014 г.
^ «Министерство финансов достигло крупнейшего в истории соглашения с BNP Paribas SA, связанного с санкциями, на сумму 963 миллиона долларов», Министерство финансов США, 30 июня 2014 г.
↑ Рубенфельд, Сэмюэл, «Министерство финансов США без лишнего шума назначило директора OFAC», Wall Street Journal , 17 марта 2017 г. Первое публичное упоминание: 14 марта 2017 г. Получено 17 марта 2017 г.
^ Эрих Феррари, «Услуги ИС в рамках ITSR: широкое исключение?» Архивировано 28 апреля 2014 г. в Wayback Machine , Закон о санкциях , Ferrari & Associates, 12 февраля 2018 г.
^ "KindHearts for Charitable Humanitarian Development, Inc. против Гайтнера и др.". ACLU. 22 ноября 2011 г.
^ "Аль-Харамейн против Министерства финансов" (PDF) . Апелляционный суд США по девятому округу . Получено 27 сентября 2011 г.
^ «Список граждан особых категорий (SDN)». Министерство финансов США.
^ «Министерство финансов США ввело санкции против криптобиржи, связанной с операциями по вымогательству». Previewtech.net. 24 сентября 2021 г.
^ «Список секторальных санкций (SSI)». Министерство финансов США: OFAC. 26 января 2018 г. Получено 23 марта 2018 г.
^ «Блокирование собственности дополнительных лиц, способствующих ситуации на Украине». Федеральный реестр . 2014-03-24 . Получено 2018-02-04 .
^ «Пересмотренное руководство по организациям, принадлежащим лицам, чье имущество и интересы в имуществе заблокированы» (PDF) . Министерство финансов США. 13 августа 2014 г. Получено 22 марта 2018 г.
^ «Министерство финансов вводит санкции против физических и юридических лиц за уклонение от санкций и другую деятельность, связанную с Россией и Украиной: подчеркивает приверженность США работе с ЕС для сохранения эффективности существующих санкций до тех пор, пока Россия полностью не выполнит свои международные обязательства в отношении Украины». Министерство финансов США. 22 декабря 2015 г. Получено 10 февраля 2018 г.
^ «Санкции и идентификации, связанные с Россией/Украиной: обновление списка граждан особых категорий». Министерство финансов США. 22 декабря 2015 г. Получено 10 февраля 2018 г.
^ «Исполнительный указ — Блокирование собственности дополнительных лиц, способствующих ситуации на Украине». Белый дом — Офис пресс-секретаря. 20 марта 2014 г. Получено 10 февраля 2018 г.
^ «Программы санкций и информация о странах». treasury.gov . Министерство финансов США. 8 августа 2020 г. . Получено 8 августа 2020 г. .
^ "Часть 561 — Положения о финансовых санкциях в отношении Ирана". Электронный кодекс федеральных правил . Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография . Получено 12 ноября 2015 г.
^ "Стабилизация Западных Балкан"
^ "Часть 588 — Регламент стабилизации Западных Балкан". Электронный свод федеральных правил . Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография . Получено 12 ноября 2015 г.
^ Управление по контролю за иностранными активами, Министерство финансов США. "БАЛКАНЫ: ЧТО НУЖНО ЗНАТЬ О САНКЦИЯХ США: Блокирование собственности лиц, угрожающих международным усилиям по стабилизации на Западных Балканах" . Получено 26 апреля 2019 г.
^ Буш, Джордж У. (23 мая 2003 г.). «Исполнительный указ 13304 – Прекращение чрезвычайных ситуаций в отношении Югославии и изменение исполнительного указа 13219 от 26 июня 2001 г.» (PDF) . Федеральный реестр . 68 (103). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 29 мая 2003 г.) . Получено 12 ноября 2015 г. .
^ Заблокировано в ожидании расследования
^ "Иностранный наркобарон", заблокирован в ожидании расследования
^ Обама, Барак (1 апреля 2015 г.). «Исполнительный указ 13694 — Блокирование собственности определенных лиц, занимающихся существенной вредоносной кибердеятельностью» (PDF) . Федеральный реестр . 80 (63). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография. Архивировано из оригинала (PDF) 23 марта 2016 г. . Получено 13 ноября 2015 г. .
↑ Управление по контролю за иностранными активами (5 октября 2016 г.). «Программа санкций в отношении Демократической Республики Конго» (PDF) . Министерство финансов США . Архивировано из оригинала (PDF) 26 апреля 2019 г. Получено 26 апреля 2019 г.
↑ Обама, Барак (30 июля 2012 г.). «Исполнительный указ 13622 – санкционирование дополнительных санкций в отношении Ирана» (PDF) . Федеральный реестр . 77 (149). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 2 августа 2012 г.). Архивировано из оригинала (PDF) 16 марта 2015 г. . Получено 12 ноября 2015 г. .
^ Обама, Барак (3 июня 2013 г.). «Исполнительный указ 13645 — санкционирование реализации определенных санкций, изложенных в Законе о свободе Ирана и борьбе с распространением оружия массового уничтожения 2012 года, и дополнительных санкций в отношении Ирана» (PDF) . Федеральный реестр . 78 (108). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 5 июня 2013 г.) . Получено 12 ноября 2015 г.
^ abcd Обама, Барак (1 мая 2012 г.). «Исполнительный указ 13608 – Запрещение определенных операций и приостановление въезда в Соединенные Штаты иностранных лиц, уклоняющихся от санкций в отношении Ирана и Сирии» (PDF) . Федеральный реестр . 77 (86). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 3 мая 2012 г.) . Получено 12 ноября 2015 г.
^ "Уклонисты от санкций по нераспространению"
^ "Уклонисты от антитеррористических санкций"
^ "Иностранные террористические организации"
^ "Закон Магнитского"
^ «Министерство финансов вводит санкции против лиц, подрывающих автономию Гонконга | Министерство финансов США». home.treasury.gov . Получено 08.08.2020 .
^ «Обозначения, связанные с Гонконгом; Обозначение Центральноафриканской Республики». www.treasury.gov . Получено 2020-08-08 .
^ «Указ президента о нормализации отношений с Гонконгом» (PDF) .
^ ab Obama, Barack (22 апреля 2012 г.). «Исполнительный указ 13606 — Блокирование собственности и приостановление въезда в Соединенные Штаты определенных лиц в связи с серьезными нарушениями прав человека правительствами Ирана и Сирии с помощью информационных технологий» (PDF) . Федеральный реестр . 77 (79). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 24 апреля 2012 г.) . Получено 12 ноября 2015 г.
^ Закон о свободе Ирана и борьбе с распространением оружия массового уничтожения 2012 года, PL 112-239
^ Обама, Барак (28 сентября 2010 г.). «Исполнительный указ 13553 – Блокирование собственности определенных лиц в связи с серьезными нарушениями прав человека правительством Ирана и принятие определенных других мер» (PDF) . Федеральный реестр . 75 (190). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 10 октября 2010 г.) . Получено 12 ноября 2015 г.
^ Обама, Барак (9 октября 2012 г.). «Исполнительный указ 13628 — санкционирование реализации определенных санкций, изложенных в Законе о сокращении угрозы со стороны Ирана и правах человека в Сирии 2012 года, и дополнительных санкций в отношении Ирана» (PDF) . Федеральный реестр . 77 (198). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 12 октября 2012 г.) . Получено 12 ноября 2015 г.
^ Лантос, Том (29 июля 2008 г.). «Закон о блокировке бирманского нефрита (антидемократические усилия хунты) 2008 г.» (PDF) . Публичное право . 110 (286). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография. Архивировано из оригинала (PDF) 20 октября 2017 г. . Получено 12 ноября 2015 г. .
^ Закон Сергея Магнитского о верховенстве закона и ответственности 2012 года, PL 112-208
^ "Распространители оружия массового поражения"
^ Иранский закон Non-SDN
^ Хаммерле, Барбара (12 апреля 2006 г.). «Генеральная лицензия № 4 — Сделки с организациями, находящимися под контролем президента Палестины, и некоторыми другими организациями» (PDF) . Вашингтон, округ Колумбия: Управление по контролю за иностранными активами . Получено 12 ноября 2015 г.
^ "Часть 594 — Правила глобальных санкций против терроризма". Электронный свод федеральных правил . Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография . Получено 12 ноября 2015 г.
^ "Глобальный терроризм"
^ "Наркоторговля"
^ "Иностранный наркобарон"
↑ Обама, Барак (24 июля 2011 г.). «Исполнительный указ 13581 – Блокирование собственности транснациональных преступных организаций» (PDF) . Федеральный реестр . 76 (144). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 27 июля 2011 г.) . Получено 12 ноября 2015 г. .
↑ Обама, Барак (6 марта 2014 г.). «Исполнительный указ 13660 — Блокирование собственности определенных лиц, способствующих ситуации на Украине» (PDF) . Федеральный реестр . 79 (46). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 10 марта 2014 г.) . Получено 12 ноября 2015 г.
↑ Обама, Барак (16 марта 2014 г.). «Исполнительный указ 13661 — Блокирование собственности дополнительных лиц, способствующих ситуации на Украине» (PDF) . Федеральный реестр . 79 (53). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 19 марта 2014 г.) . Получено 12 ноября 2015 г.
↑ Обама, Барак (20 марта 2014 г.). «Исполнительный указ 13662 — Блокирование собственности дополнительных лиц, способствующих ситуации на Украине» (PDF) . Федеральный реестр . 79 (56). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 24 марта 2014 г.) . Получено 12 ноября 2015 г. .«Директива 1 (с поправками) в соответствии с указом 13662» (PDF) . OFAC. 12 сентября 2014 г. . Получено 12 ноября 2015 г. .«Директива 2 (с поправками) в соответствии с указом 13662» (PDF) . OFAC. 12 сентября 2014 г. . Получено 12 ноября 2015 г. .«Директива 3 по указу 13662» (PDF) . OFAC. 12 сентября 2014 г. . Получено 12 ноября 2015 г. .«Директива 4 в соответствии с указом 13662» (PDF) . OFAC. 12 сентября 2014 г. . Получено 12 ноября 2015 г. .
↑ Обама, Барак (19 декабря 2014 г.). «Исполнительный указ 13685 — Блокирование собственности определенных лиц и запрет определенных операций в отношении Крымского региона Украины» (PDF) . Федеральный реестр . 79 (247). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 24 декабря 2014 г.) . Получено 12 ноября 2015 г.
↑ Обама, Барак (8 марта 2015 г.). «Исполнительный указ 13692 — Блокирование собственности и приостановление въезда определенных лиц, способствующих ухудшению ситуации в Венесуэле» (PDF) . Федеральный реестр . 80 (47). Вашингтон, округ Колумбия: Правительственная типография (опубликовано 11 марта 2015 г.). Архивировано из оригинала (PDF) 10 марта 2016 г. . Получено 12 ноября 2015 г. .
Медиа, связанные с Управлением по контролю за иностранными активами на Wikimedia Commons