stringtranslate.com

Галеон Групп

Galleon Group была одной из крупнейших компаний по управлению хедж-фондами в мире, управляя более чем 7 миллиардами долларов, прежде чем закрылась в октябре 2009 года . [1] Фирма стала центром скандала, связанного с инсайдерской торговлей в 2009 году , который впоследствии привел к ее падению. [2] [3]

Фирма была основана Ари Арджавалингамом, Гэри Розенбахом, Кришеном Судом и Раджем Раджаратнамом , бывшим аналитиком по исследованиям в области акций и будущим президентом Needham & Company , в 1997 году. [4] [5] Фирма со штаб-квартирой в Нью-Йорке была названа в честь галеона. , большой парусный корабль, использовавшийся с 16 по 18 века европейскими торговцами и исследователями, особенно из Испании .

Взлёту и падению Галеона посвящен ряд книг, в том числе « Ученик миллиардера» (автор: Анита Рагхаван, журналистка The Wall Street Journal ). [6]

История

Работая в Needham & Company , Раджаратнам по просьбе компании основал хедж-фонд — Needham Emerging Growth Partnership — в марте 1992 года. Позже он купил и переименовал его в Galleon. Фонд в основном инвестировал в технологические и медицинские компании, и его стоимость быстро выросла, достигнув пика в 7 миллиардов долларов в 2008 году.

Расследование инсайдерской торговли

В октябре 2009 года Раджаратнам и еще пять человек были арестованы и обвинены в многочисленных мошенничествах и инсайдерской торговле . Раджаратнам не признал себя виновным и остался на свободе под залог в 100 миллионов долларов, самый крупный в истории США. Обвинение ему было предъявлено большим жюри в декабре 2009 года [7] и признано виновным Окружным судом США по 14 пунктам обвинения в мае 2011 года. [8] [9] 13 октября окружной судья США Ричард Холвелл приговорил его к 11 годам тюремного заключения. , 2011. [10]

Другие бывшие и нынешние торговцы Галеона были впоследствии арестованы и обвинены в содействии предполагаемому заговору. В расследовании сотрудничали несколько бывших сотрудников фирмы. [11] По состоянию на январь 2012 года более 50 человек были осуждены или признаны виновными в масштабном расследовании, возбужденном в отношении Галеона (не все из них — сотрудники Галеона). [12]

Цви Гоффер, бывший торговец галеонами, был признан виновным по всем 14 пунктам обвинения в заговоре и мошенничестве с ценными бумагами против него и приговорен судьей Салливаном «к 10 годам тюремного заключения за участие в схеме торговли инсайдерской информацией, предоставленной юристами». Гоффер просил о мягком приговоре, а прокуратура рекомендовала приговорить его к более чем 10 годам лишения свободы.

Адам Смит, бывший торговец галеонами, признал себя виновным и участвовал в уголовном процессе над Раджем Раджаратнамом. В июне 2012 года он был приговорен только к испытательному сроку и без тюремного заключения судьей Джедом Ракоффом , который принял дело от судьи Ричарда Холвелла, когда последний ушел со скамейки запасных. [13] [14]

Дэвид Р. Слейн, бывший трейдер Galleon, который ранее был портфельным менеджером в хедж-фонде Chelsey Capital, а до этого — трейдером в Morgan Stanley , был приговорен к трем годам условно в январе 2012 года за оказание жизненно важной помощи правительство в качестве информатора ФБР с 2007 года. [15] [16] [17]

Леон Шаулов, бывший старший портфельный менеджер, не покупал акции Goldman Sachs по схеме инсайдерской торговли. Во время суда над Раджатом Гуптой показания Ананта Мунияппы (торговца галеонов), по-видимому, ясно дали понять, что Раджаратнам и Розенбах исключили Шаулова из информации Goldman Sachs. Шаулов жаловался по электронной почте на то, что его оставили в неведении (и он потерял деньги на своей короткой позиции), в том числе: «Спасибо за предупреждение», «Ни слова ни от кого. Большое спасибо. Все, что я получаю, это тошнотворное разбавление». «То, что я даю, по сравнению с тем, что я получаю обратно, отвратительно». [18] Шаулов основал Maplelane Capital. [19]

Последствия

См. также случаи инсайдерской торговли Galleon Group, Анила Кумара и Раджата Гупты.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) расследовала Galleon на предмет инсайдерской торговли. За этим последовали публичные судебные слушания продолжительностью 2 месяца (по Раджу Раджаратнаму) и сразу после вынесения приговора Раджу - 1 месяц (по Раджату Гупте). [20] Это привело к закрытию фонда и тюремному заключению его директоров на срок от 2 до 10 лет. Раджат Гупта был осужден за свою роль в 2012 году и отсидел 2 года тюремного заключения. Раджаратнам отбыл 8-летний срок вместо своего первоначального 11-летнего тюремного заключения и был освобожден в 2019 году. [21] Анил Кумар признал себя виновным по всем пунктам обвинения и признался в суде в своей роли. [22]

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ Галеон для закрытия хедж-фондов. The Wall Street Journal , 21 октября 2009 г.
  2. ↑ Рагхаван, Анита (2 июня 2015 г.). Ученик миллиардера: подъем индийско-американской элиты и падение хедж-фонда Galleon (1-е изд.). Нью-Йорк: Издательство Grand Central Publishing. ISBN 9781455504015.
  3. ^ Клиенты Галеона покидают корабль. The Wall Street Journal , 21 октября 2009 г.
  4. ^ «Общая информация». Тексиа . Архивировано из оригинала 16 июля 2011 г. Проверено 19 февраля 2009 г.
  5. ^ «Кто такая группа Галеон?». КремнийИран . Архивировано из оригинала 8 февраля 2009 г. Проверено 19 февраля 2009 г.
  6. ^ «Рецензия на книгу - Ученик миллиардера - шорт-лист, награда «Книга года» по версии FT и MCKinsey» . Файнэншл Таймс. 1 января 2014 года . Проверено 31 октября 2018 г.
  7. ^ «Руководитель и его помощник Галеона обвинены в инсайдерском деле (опубликовано в 2009 г.)» . 16 декабря 2009 г. Проверено 03 августа 2023 г.
  8. ^ https://www.cnbc.com/id/42989354/ CNBC.com, 11 мая 2011 г.
  9. ^ Латтман, Питер; Ахмед, Азам (11 мая 2011 г.). «Раджаратнам галеона признан виновным». Нью-Йорк Таймс .
  10. ↑ Ван Ворис, Боб и Патрисия Уртадо, «Бывший торговец галеонами Цви Гоффер приговорен к 10 годам тюремного заключения», Bloomberg через San Francisco Chronicle , 21 сентября 2011 г. Проверено 21 сентября 2011 г.
  11. ↑ Закери Коуве (2 июня 2010 г.). «Бывший торговец галеонами Франц Тюдор, ключ от дела о галеонах». Нарушитель сделки.
  12. ^ «Трейдер бостонского фонда арестован в ходе проверки инсайдерской торговли» . Бостон Глобус . Архивировано из оригинала 23 июня 2012 г.
  13. ↑ Гловин, Дэвид (4 марта 2011 г.). «Оценочная карта испытаний галеона: Раджаратнам, друзья, коллеги и сотрудники». Блумберг .
  14. ↑ Павел, Уолтер (26 июня 2012 г.). «Бывший торговец галеонами и правительственный информатор Адам Смит приговорен к испытательному сроку» . Форбс .
  15. ^ «Чиновник Галеона избавлен от тюрьмы», The New York Times, 26 июня 2012 г. Проверено 30 июля 2019 г.
  16. ^ «Испытательный срок для бывшего сотрудника Galleon Group» Bloomberg News, 20 января 2012 г. Проверено 30 июля 2019 г.
  17. ^ «Дело об инсайдерской торговле в 2007 году привело к Галеону», Грант МакКул, Reuters, 4 февраля 2010 г. Проверено 30 июля 2019 г.
  18. ^ Блумберг (24 мая 2012 г.). «Партнер Галеона злится из-за того, что не получил уведомления» . Бизнес-стандарт Индии . Проверено 5 августа 2022 г.
  19. ^ «Регистрация SEC, часть 1 — Maplelane Capital» (PDF) .
  20. ↑ Латтман, Питер (13 марта 2011 г.). «Человек по делу инсайдера пытался уйти из Goldman» . Нью-Йорк Таймс .
  21. ^ «Бывший миллиардер Радж Раджаратнам был замечен оставляющим блокнот на 17,5 миллионов долларов после освобождения из тюрьмы» . Нью-Йорк Пост . 13 сентября 2019 г. Проверено 27 декабря 2021 г.
  22. ^ «Бывший директор Goldman Sachs отбыл тюремный срок» . Удача. 14 марта 2016 года . Проверено 2 ноября 2018 г.