stringtranslate.com

Предвестник Капитал

Harbinger Capital Partners — частный хедж-фонд, базирующийся в Нью-Йорке , штат Нью-Йорк , основанный Филипом Фальконе . Harbinger — высокодиверсифицированный мультистратегический хедж-фонд. [3] Известные инвестиции включают субстандартные ипотечные кредиты в Соединенных Штатах и ​​Великобритании, такие как HBOS , [1] [4] и LightSquared , компания беспроводной связи, которая объявила о банкротстве в 2012 году. [5] [6]

История

Harbinger была основана в 2001 году [7] Филипом Фальконе и Harbert Management Corporation , инвестиционной компанией из Бирмингема , штат Алабама, которая предоставила большую часть первоначального финансирования. По состоянию на конец июня 2008 года у Harbinger были средства под управлением в размере 26,5 миллиардов долларов (13,4 миллиардов фунтов стерлингов). [8] [9] В 2009 году Harbinger приобрела право собственности на свои средства у Harbert. Также в 2009 году Harbinger приобрела контрольный пакет акций Zapata Corporation у семьи Глейзер и сменила название на The Harbinger Group Inc. ( NYSE : HRG). [10] Хедж-фонд базируется в Нью-Йорке, штат Нью-Йорк. [7] Хедж-фонды фирмы включают в себя главный фонд Harbinger Capital Partners, фонд Credit Distressed BlueLine и фонд специальных ситуаций Harbinger Capital Partners. [11]

Предвестник владел крупными пакетами акций The New York Times Company , Cleveland-Cliffs и 28% акций компании спутниковой связи Inmarsat . Компания также владела акциями конкурирующих спутниковых операторов SkyTerra и Terrestar , а также британского производителя сахара Tate & Lyle . [9] Компания входила в список «100 хедж-фондов» журнала Wall Street Journal в 2008 и 2009 годах. [ 12 ] [13] Согласно сообщениям прессы, активы под управлением Harbinger достигли пика в 26 миллиардов долларов в 2008 году и снизился примерно до 9 миллиардов долларов по состоянию на 2010 год из-за значительных выкупов средств инвесторов, при этом примерно 40% от этой суммы (приблизительно 3,5 миллиарда долларов) было сконцентрировано на инвестициях, связанных с созданием высокоскоростной беспроводной сети в Соединенных Штатах. [14]

Harbinger Capital, которая владела Расселом Хоббсом , объединила ее с Spectrum Brands 16 июня 2010 года за 661 миллион долларов и теперь контролирует примерно 64% ​​производителя бытовой техники Spectrum. [15]

В ноябре 2014 года Фальконе объявил о своей отставке с поста генерального директора и председателя Harbinger Group HRG, вторым по величине акционером которой является Harbinger Capital. После отставки Фальконе выплатили единовременную выплату в размере 40,3 миллиона долларов. [16] [17]

В марте 2015 года был подан иск, обвиняющий Falcone и Harbinger Capital Partners в «введении инвесторов в заблуждение относительно доли компании в LightSquared Inc.» был уволен. [18] В том же месяце судья одобрил план реструктуризации LightSquared компании Harbinger Capital, который расплатился с кредитором Чарли Эргеном, и передал LightSquared в руки инвесторов, включая JP Morgan Chase. В рамках сделки Harbinger сохранила за собой 44% акций, но Фальконе больше не будет участвовать в повседневной деятельности. [ нужна цитата ]

По состоянию на 2015 год крупнейшие пакеты акций фирмы находились в акциях следующих компаний: Spectrum Brands Inc, Harbinger Group Inc, North American Energy Partners Inc и EXCO Resources Inc. [2]

В декабре 2017 года Harbinger Capital Partners подала иск против Apollo Global Management , обвиняя в мошенничестве, связанном с «вливанием» «2 миллиардов долларов в злополучное беспроводное предприятие, ранее известное как LightSquared Inc». [19]

урегулирование SEC

В августе 2013 года фирма достигла соглашения с SEC, согласившись выплатить более 18 миллионов долларов и признать правонарушение. В рамках мирового соглашения старшему управляющему директору Harbinger Филиппу Фальконе также запретили работать в индустрии ценных бумаг как минимум на пять лет, но это не запрещало ему работать должностным лицом или директором публичной компании. [20] Среди многочисленных обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) было то, что Фальконе злоупотреблял активами фонда и перенаправлял активы фонда для личного использования, что фонд занимался погашением и другими методами, которые отдавали предпочтение одним инвесторам перед другими, и что фонд пытался провести ненадлежащее короткое сжатие на облигации канадской производственной фирмы, частично в ответ на конкурирующую инвестиционную фирму. Харбингер и Фальконе в основном признали эти обвинения в урегулировании. [21]

4 июля 2014 года Управление осведомителей Комиссии по ценным бумагам и биржам США издало «Окончательный приказ» по делу № 2012-81 [22] , в котором отклонялось иск, поданный частным лицом с просьбой о вознаграждении за помощь в расследовании. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) отклонила иск, заявив, что «Истец не предоставил информацию, которая привела к успешному исполнению», и отклонила заявление. [23]

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ Аб Фоли, Стивен (14 ноября 2008 г.). «Руки вверх, если вы заработали миллиарды долларов на кредитном кризисе». Независимый . Проверено 6 августа 2014 г.
  2. ^ ab «Как потерять 2 миллиарда долларов за 10 лет: накопились неоплаченные счета бывшей звезды хедж-фонда». Журнал "Уолл Стрит . Проверено 9 декабря 2021 г.
  3. ^ ХЕРБСТ-БЕЙЛИСС, СВЕА (13 ноября 2008 г.). «Фальконе делает большую ставку на продукты питания». Рейтер . Проверено 10 апреля 2015 г.
  4. ^ Бертон, Кэтрин. «JPMorgan, Прибыль хедж-фонда Renaissance Trail в 2007 году». Блумберг ЛП . Проверено 6 августа 2014 г.
  5. ^ «Наш инвестор». Светлый квадрат . Проверено 6 августа 2014 г.
  6. ↑ Скуррия, Эндрю (26 декабря 2017 г.). «Harbinger Capital подает в суд на Apollo Global Management из-за убытков LightSquared». Уолл Стрит Джорнал . Проверено 3 октября 2019 г.
  7. ^ ab «Обзор компании Harbinger Capital Partners LLC». Блумберг ЛП . Проверено 9 апреля 2015 г.
  8. ^ «Harbinger Capital вводит ограничения на снятие средств» . Файнэншл Таймс. 11 января 2009 года . Проверено 6 августа 2014 г.
  9. ^ Аб Костелло, Майлз (8 июля 2008 г.). «Inmarsat стремительно растет, поскольку Harbinger Capital рассматривает предложение». Архивировано из оригинала 12 июня 2011 г.
  10. ↑ Вайс, Майлз (29 июня 2009 г.). «Владелец «Манчестер Юнайтед» Глейзер обращается к Фальконе» . Блумберг ЛП . Проверено 6 августа 2014 г.
  11. ^ "Предвестник Кэпитал Партнерс". Хедж-трекер . Проверено 6 августа 2014 г.
  12. ^ "Хедж-фонд 100" (PDF) . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 10 апреля 2015 г.
  13. ^ «100 лучших хедж-фондов» (PDF) . Уолл Стрит Джорнал . Проверено 10 апреля 2015 г.
  14. ^ "Лиза Фальконе: Кого ты называешь женой?" Деловая неделя. 16 сентября 2010 года. Архивировано из оригинала 19 сентября 2010 года . Проверено 6 августа 2014 г.
  15. ↑ Ньюман, Джуди (11 июня 2010 г.). «Акционеры Spectrum Brands одобряют слияние с Расселом Хоббсом». Мэдисон.com . Проверено 3 октября 2019 г.
  16. ↑ Варди, Натан (25 ноября 2014 г.). «Фил Фальконе уходит из Harbinger Group и получает 40,3 миллиона долларов» . Форбс . Проверено 9 апреля 2015 г.
  17. ↑ Гольдштейн, Мэтью (25 ноября 2014 г.). «Филип Фальконе, глава хедж-фонда в изгнании, уходит в отставку» . Газета "Нью-Йорк Таймс . Проверено 10 апреля 2015 г.
  18. ^ Ван Ворис, Боб. «Иск инвестора Harbinger по поводу Lightsquared отклонен судьей» . № 30, март 2015. Bloomberg Business . Проверено 9 апреля 2015 г.
  19. ^ Скуррия, Эндрю. «Harbinger Capital подает в суд на Apollo Global Management из-за убытков LightSquared». Журнал "Уолл Стрит . Проверено 31 декабря 2017 г.
  20. ^ Чанг, Джульетта; Чеклер, Джозеф (25 ноября 2014 г.). «Фальконе покидает Harbinger Group и сосредоточится на отдельной компании». Уолл Стрит Джорнал . Проверено 10 апреля 2015 г.
  21. ^ «Филип Фальконе и Harbinger Capital соглашаются на мировое соглашение». Комиссия по ценным бумагам и биржам . Проверено 6 августа 2014 г.
  22. ^ «Приказ о проведении процедуры прекращения противоправных действий — Harbinger Capital Partners, LLC» (PDF) . Комиссия по ценным бумагам и биржам . Проверено 6 августа 2014 г.
  23. ^ «По делу Harbinger Capital Partners, LLC, файл № 3-14928 ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПЕРСОНАЛА ПО РАССМОТРЕНИЮ ПРЕТЕНЗИЙ» (PDF) . Комиссия по ценным бумагам и биржам . Проверено 6 августа 2014 г.

Внешние ссылки