stringtranslate.com

Расследуется дело

Вопрос под следствием ( MUI , произносится как «мьюи», [1] иногда называется «Расследуемый вопрос» [2] ) — термин, используемый Комиссией по ценным бумагам и биржам США для описания предварительных расследований, которые она проводит в отношении предполагаемого финансового мошенничества в компаниях, за регулирование которых она отвечает. MUI могут привести к более серьезным официальным расследованиям или они могут быть закрыты без каких-либо дальнейших действий. [3] [4]

Процедуры и правила того, когда и как открывать и закрывать MUI, описаны в Руководстве по обеспечению соблюдения (которое было впервые опубликовано в 2008 году), [5] [6] , а также в других меморандумах SEC [7] В эпоху 2000-х годов (десятилетие) любое MUI, которое не было отменено, автоматически становилось «неофициальным расследованием» по истечении определенного периода времени. В 2006 году The American Spectator опубликовал статью Питера Уоллисона, в которой критиковалась эта практика и утверждалось, что сотрудникам SEC было слишком сложно закрывать расследования, которые они считали необоснованными. [1]

Форма, используемая для закрытия MUI. Этот конкретный пример закрыл расследование в отношении Бернарда Мейдоффа , отметив его как «неподходящее для принудительных мер»

MUI отслеживаются в компьютеризированной системе отслеживания активности дел SEC (CATS). [8] Некоторая информация, связанная с MUI, может также существовать или существовала в прошлом в других компьютерных системах SEC, таких как система отслеживания и отчетности «STARS», индекс поиска связей по имени (NRSI) и «Hub». [9]

Известные MUI

MUI присваиваются коды "MUI number", [10] а также иногда упоминаются по названиям. Вот несколько примечательных примеров:

Плановое уничтожение закрытых MUI

После того, как вы закрыли MUI, которое не стало расследованием... вам следует уничтожить все документы, полученные в связи с MUI.

Инструкции для сотрудников SEC в интрасети SEC [13]

По словам бывшего сотрудника SEC и осведомителя Дарси Флинна, как сообщил Мэтт Тайбби в Rolling Stone в 2011 году, агентство регулярно уничтожало тысячи и тысячи документов MUI, связанных с расследованиями предполагаемых преступлений, совершенных Deutsche Bank , Goldman Sachs , Lehman Brothers , SAC Capital и другими финансовыми компаниями, вовлеченными в Великую рецессию , которые SEC должна была регулировать. Традиция уничтожения началась еще в 1990-х годах. Это в конечном итоге вызвало конфликт с Национальным управлением архивов и записей , когда Дарси Флинн раскрыл эту деятельность NARA в 2010 году. Флинн также описал встречу в SEC, на которой высшее руководство обсуждало отказ признать факт уничтожения, поскольку это могло быть незаконным. [13] SEC заявила, что прекратила уничтожать документы MUI в 2010 году. [14]

Позиция в процессе правоприменения SEC

Таблица из отчета Счетной палаты США [15]

Смотрите также

Ссылки

  1. ^ ab Rude Awakening в SEC Питер Дж. Уоллисон | The American Spectator, СТАТЬИ И КОММЕНТАРИИ Понедельник, 1 мая 2006 г.
  2. ↑ Письмо Чака Грассли, Судебного комитета Сената США, Мэри Шапиро, SEC. Архивировано 21 августа 2011 г. на Wayback Machine , 2011 8 17, с вопросом об уничтожении MUI.
  3. ^ ЧТО ВЫ СКАЗАЛИ SEC?!!! СТЭНЛИ С. МОРРИС, юрист по ценным бумагам, Corrigan & Morris LLP. cormorllp.com получено 17 августа 2011 г.
  4. ^ Проведение регулирующего расследования SIFMA Compliance and Legal Society, Ежегодный семинар 2011 г., дата: 17 августа 2011 г.
  5. ↑ Руководство по обеспечению соблюдения, sec.gov, 2 августа 2011 г., получено 17 августа 2011 г.
  6. ^ SEC принимает Руководство по обеспечению соблюдения. Архивировано 2 октября 2011 г. на Wayback Machine gibsondunn.com, 2008 г., получено 17 октября 2011 г.
  7. ^ Например, меморандум под названием « Меморандум для руководителей и сотрудников полевых отделений по вопросам принудительного исполнения и проверок, отслеживание направлений на проверки и расследований, полученных из направлений, 8 ноября 2006 г. ». Этот меморандум недоступен, но был описан в отчете SEC OIG: «OCIE Regional Offices' Referrals to Enforcement: March 30, 2011 Report No. 493» с sec-oig.gov Архивировано 11 сентября 2011 г. на Wayback Machine , стр. 2
  8. ^ CATS2000 DATA Audit No. 331 30 января 2002 г. КРАТКОЕ ОПИСАНИЕ, sec.gov, получено 17 августа 2011 г.
  9. ^ Расследование неспособности SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа, SEC, через Google Книги. См. также: ИНСПЕКЦИЯ И ЭКСПЕРТИЗА СООТВЕТСТВИЯ НАПРАВЛЕНИЯ В ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ОТЧЕТ Архивировано 06.10.2011 в Wayback Machine , SEC OIG. Направления на экспертизу, аудит 322, 28 июня 2001 г. См. также: Направления региональных отделений OCIE в исполнительный орган Архивировано 11.09.2011 в Wayback Machine 30 марта 2011 г. Отчет № 49, стр. 2, все извлечены 18 августа 2011 г.
  10. ^ Руководство по обеспечению соблюдения законодательства о ценных бумагах: тактика и стратегия Николь А. Бейкер, Киркпатрик и Локхарт Николсон Грэм, Американская ассоциация юристов, 2007 г.
  11. ^ Внутренняя электронная почта SEC 2006 года, sec.gov, часть расследования SEC OIG по делу Мейдоффа. Получено в 2011 г. 8 17
  12. ^ Внутренний документ SEC 2009 года, sec.gov, часть расследования SEC OIG по делу Мейдоффа. Получено в 2011 г. 8 17
  13. ^ abcdefghi SEC скрывает преступления на Уолл-стрит?, Мэтт Тайбби, Rolling Stone, 17 августа 2011 г.
  14. ↑ Адвокат утверждает, что файлы SEC были незаконно уничтожены. Эдвард Уайетт, 17 августа 2011 г.
  15. ^ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ Дополнительные действия, необходимые для обеспечения запланированных улучшений, направленных на устранение ограничений в работе Отдела по обеспечению соблюдения. Архивировано 30 марта 2012 г. на Wayback Machine , август 2007 г., GAO-07-830.