Фидеикомисс — это тип завещания, в котором бенефициар обязуется передать части имущества наследодателя кому-то другому. Например, если отец оставляет семейный дом своему первенцу, при условии, что он завещает его своему первому ребенку. Это был один из самых популярных правовых институтов в древнеримском праве на протяжении нескольких столетий. Слово представляет собой соединение латинских слов fides (доверять) и committere (поручать), и таким образом обозначает, что что-то передано в доверительное управление.
Inprimis igitur sciendum est opus esse, ut aliquis heres Recto iure instituatur eiusque fidei committatur, ut eam hereditatem alii restituat; alioquin бесполезно est testamentum in quo nemo Recto iure heres instituitur.
Прежде всего мы знаем, что требуется, чтобы один наследник был надлежащим образом назначен и чтобы ему было поручено передать наследство другому; в противном случае завещание, в котором надлежащим образом не назначен ни один наследник, является недействительным.
— Институции Юстиниана , 2.23.1
Verba autem [utilia] fideicommissorum haec [recte] maxime in usu esse uidentur peto, rogo, volo, fidei committo; Quae proinde Firma Singula Sunt, atque si omnia in unum congesta sint.
Слова, которые правильно и обычно используются для установления фидеикомисса , — это «умоляю», «прошу», «желаю», «поручаю»; поэтому эти [слова] достаточны как по отдельности, так и все вместе.
— Институции Юстиниана , 2.23.2
Этот фрагмент относится к правлению Цезаря Августа , который впервые установил определенные требования к учреждению фидеикомисса . [1] Сам институт впервые упоминается в 200 г. до н. э. Теренцом в « Андрии » , 290–98: « tuae mando fide ». [2]
Действовало это следующим образом: завещатель назначал наследника в качестве фидуциария , которому было поручено завещать наследство бенефициару, именуемому « фидеикомиссариус ».
Фидеикомисс позволял наследникам оставить завещание с желанием завещателя передать свое имущество проскриптам , а наследники осуществляли передачу им права собственности .
Instituts , 2.23.1 указывает, что Август учредил фидеикомисс как юридически обязательный, отдавая ему предпочтение в отдельных случаях. Таким образом, его принятие было напрямую основано на актах императора, но даже до этого фидеикомисс всегда имел исковую силу. [3] Истинная причина этого кроется в природе самого института. Личная безопасность в Риме была гораздо важнее, чем сегодня, в первую очередь потому, что римляне больше ценили обязанности дружбы. [4] Поэтому некоторые правовые институты были просто основаны на bona fides , например tutela , societas и depositum , что не уменьшало, а скорее усиливало их безопасность. Нарушение фидуциарного соглашения неизбежно вело к infamis , что означало пожизненную неспособность совершать какие-либо коммерческие действия. [5] Эта угроза была достаточной силой, чтобы гарантировать, что фидуциары выполнят свои обязательства. Поскольку это было делом чести , рассмотрение не требовалось.
Большой успех фидеикомисса как умного fraus legi fracta подтверждается ссылкой на его долгое использование; переопределенный Юстинианом I , он, возможно, существовал к моменту его правления 700 лет. [6] Причины кроются в большом разнообразии дел, которые он мог разрешить, и в отсутствии формальных требований, которые необходимо было бы удовлетворять.
Практическая неформальность и гибкость фидеикомисса описаны в Институтах , 2.23.2. Не было необходимости в определенной формуле, любое слово, описывающее бенефициаров, такое как rogo , peto или volo , используемое с термином « fidei tuae committo », достаточно для учреждения фидеикомисса . [7] Он мог быть составлен в завещании или в кодицилле , сделанном устно или даже объявленном простыми жестами. Самое привлекательное из всего то, что он мог быть добавлен, отозван или изменен после самого institutio heredes . [8] Принимая во внимание все эти преимущества, неудивительно, что легат , с его строгими формальными требованиями, был гораздо менее популярен. [9] В более поздние эпохи произошла постепенная ассимиляция легатов и фидеикомисса ; при Юстиниане эти два института были объединены, что является примером вульгаризации римского права после его классической эпохи.
Самое важное, что фидеикомисс позволял передавать имущество по завещанию тем, кто был исключен из наследования. Например, закон Вокония 169 г. до н. э. не позволял назначать женщин наследниками римлян, перечисленных цензором как богатые . [ 10] Позже Август усилил свои законы Юлия, введя суровые законы кадукарии , которые наказывали неженатых и бездетных, лишая их capacitas , привилегии наследования ( закон Юлия о Маритандис Ординибус был принят в 18 г. до н. э., а закон Папия Поппея — в 9 г. н. э. ( Inst . 1.145)). [11] Но фидеикомисс позволял преуспевающему pater familias назначать своего amicus наследником, которому затем доверялось передать унаследованное имущество неженатому filia . Это гарантировало ее обеспечение после его смерти.
Владение имуществом в семье имело большое значение по нескольким причинам. Практически, это обеспечивало выживание familia , ее имени и богатства. Кроме того, этого требовала сакральная необходимость поклонения пенатам , которые прекратили бы свое существование, если бы прекратила свое существование семья. Однако самое важное, что римская аристократия полагалась на тщательный и необходимый баланс собственности, чтобы обеспечить баланс власти. Это можно было гарантировать, установив фидеикомисс . Он мог регулировать преемственность нескольких поколений по завещанию и, следовательно, включает в себя римский корень семейных поселений. [12] В отличие от легатов , которые разрешали передавать имущество только heres , и usufructus , который требовал определенного лица, фидеикомисс мог быть предоставлен incertae personae . [13] Используя замену фидеикомисса (ставя один фидеикомисс в зависимость от другого, что позволяет сохранять имущество в семье на протяжении поколений посредством последовательных трастов), даритель мог, таким образом, поручить своему filius передать имущество своему сыну после его смерти и так далее до бесконечности. [14]
Легаты по своей природе очень похожи на фидеикомисс , но последний не страдал от тех же ограничений. Легаты могли быть обвинены только на ереси , а закон Фальцидия в 41 г. до н. э. ограничил легат тремя четвертями всего наследства. [15] Это, конечно, не относилось к фидеикомиссу, и с ним его можно было обойти.
Другое существующее использование фидеикомисса описано в G 2.263-266: libertas quoque servo per fideicommissum dari potest, если ереси или легатарию предлагается выполнить manumissio , чтобы стать патронусом освобожденного таким образом раба. Освобождение рабов было привлекательно для доминуса по нескольким причинам. Во-первых, он мог избавиться от рабов, которые были ему бесполезны (потому что они были головорезами, необразованными или неспособными работать). Во-вторых, освобожденный раб был обязан доминус, который его освободил, honor et sequi , включая процессию к могиле. Это привело к тому, что большое количество рабов освобождалось на смертном одре. Рим постепенно переполнялся освобожденными рабами, увеличивая бедные классы в обществе. Поэтому Август принял законы против роскоши. Они ограничивали освобождение рабов, но их можно было частично обойти с помощью фидеикомисса . Фидеикомисс также уступил место предоставлению прав патрона лицу , взявшему на себя обязательство освободить раба .