Китайская стена или этическая стена — это протокол информационного барьера в организации, призванный предотвратить обмен информацией или общение , которые могут привести к конфликтам интересов . Например, китайская стена может быть установлена для отделения людей, которые делают инвестиции, от тех, кто имеет доступ к конфиденциальной информации, которая может ненадлежащим образом повлиять на инвестиционные решения. Закон обычно требует от фирм защищать инсайдерскую информацию и гарантировать, что ненадлежащая торговля не произойдет. [1]
В «Словаре современного юридического словоупотребления» Брайана Гарнера говорится , что название метафоры « конечно же, происходит от Великой Китайской стены » [2] , хотя альтернативное объяснение связывает эту идею с экранными стенами китайской внутренней архитектуры [3] .
Термин был популярен в Соединенных Штатах после краха фондового рынка 1929 года , когда правительство США законодательно установило разделение информации между инвестиционными банкирами и брокерскими фирмами , чтобы ограничить конфликт интересов между объективным анализом компании и стремлением к успешному первичному публичному размещению акций . [4] Вместо того чтобы запретить одной компании заниматься обоими видами деятельности, правительство разрешило внедрение процедур «китайской стены».
Ведущая статья по этой теме, опубликованная в 1980 году в юридическом журнале Университета Пенсильвании под названием «Защита Китайской стены от дисквалификации юридической фирмы», увековечила использование этого термина. [5] [6]
На протяжении нескольких десятилетий ведутся споры об использовании этого термина, особенно в юридическом и банковском секторах. Термин можно рассматривать как культурно нечувствительный и неуместный рефлекс по отношению к китайской культуре и торговле, которые в настоящее время широко интегрированы в глобальный рынок. [ необходима цитата ]
В деле Peat, Marwick, Mitchell & Co. v. Superior Court (1988) председательствующий судья Гарри В. Лоу, американец китайского происхождения , [7] написал совпадающее мнение специально для того, чтобы «выразить свое глубокое возражение против использования этой фразы в этом контексте». Он назвал этот термин «куском юридического хлама, от которого следует решительно отказаться», и предложил «этическую стену» как более подходящую альтернативу. Он утверждал, что «продолжающееся использование этого термина будет нечувствительным к этнической идентичности многих лиц китайского происхождения». [6] [8]
Альтернативные фразы включают «экран», [9] «брандмауэр», « конус тишины» и «этическая стена».
«Screen» или глагол «to screen» («экранировать») — предпочтительный термин в Типовых правилах профессионального поведения Американской ассоциации юристов . [10] Типовые правила Американской ассоциации юристов определяют экранирование как «изоляцию юриста от любого участия в деле посредством своевременного введения процедур внутри фирмы, которые являются разумно адекватными в данных обстоятельствах для защиты информации, которую изолированный юрист обязан защищать в соответствии с настоящими Правилами или другим законом», [10] [11] [12] [ необходима полная цитата ] [13] и были одобрены подходящие «процедуры экранирования», когда помощники юристов переходили из одной юридической фирмы в другую и работали над делами для своего бывшего работодателя, которые могут противоречить интересам их нынешнего работодателя и клиентов, которых они представляют. [14]
Китайская стена обычно используется в инвестиционных банках между корпоративно-консультативной зоной и брокерским отделом. Это отделяет тех, кто дает корпоративные советы по поглощениям, от тех, кто консультирует клиентов о покупке акций [1] и исследует сами акции.
«Стена» возводится для предотвращения утечек корпоративной внутренней информации, которая может повлиять на рекомендации, предоставляемые клиентам, осуществляющим инвестиции, и позволить сотрудникам воспользоваться фактами, которые еще не известны широкой общественности. [15] [16]
Фраза «за стеной» используется сотрудниками по исследованию акционерного капитала для обозначения рядового персонала, который всегда работает без этической стены. Примерами служат члены отдела китайской стены, большинство сотрудников по обеспечению соответствия, юристы и некоторые аналитики, имеющие лицензию NYSE. Термин «уже за стеной» используется, когда сотрудник, который обычно не посвящен в защищенную стеной информацию, каким-то образом получает конфиденциальную информацию. Нарушения, считающиеся полуслучайными, как правило, не встречали карательных мер в расцвет эпохи « доткомов ». Эти и другие случаи, связанные с конфликтами интересов, были широко распространены в эту эпоху. Крупный скандал был разоблачен, когда выяснилось, что аналитиков поощряли открыто публиковать нечестные положительные анализы компаний, в которых они или связанные с ними стороны владели акциями, или компаний, которые зависели от отделов инвестиционного банкинга тех же исследовательских фирм. С тех пор правительство США приняло законы, укрепляющие этические стены, такие как Раздел V Закона Сарбейнса-Оксли, чтобы предотвратить такие конфликты интересов.
Стены этики также используются в корпоративных финансовых отделах « Большой четверки » и других крупных бухгалтерских и финансовых компаний. Они предназначены для изоляции конфиденциальной документации от более широкой фирмы с целью предотвращения конфликтов.
Этот термин используется в журналистике для описания разделения между редакционным и рекламным отделами. [17] Китайская стена считается пробитой для « рекламных » проектов. [18] В студенческой журналистике сохранение независимости издания от связанного с ним учебного заведения может быть сложной задачей. [19]
По отдельности этот термин может относиться к разделению новостных и аналитических разделов издания. [20]
Термин используется в имущественном страховании и страховании от несчастных случаев для описания разделения обработки претензий, когда обе стороны претензии (например, аэропорт и авиакомпания) имеют страховые полисы у одного и того же страховщика. Процесс обработки претензий должен быть разделен внутри организации, чтобы избежать конфликта интересов.
Это также происходит, когда в автокатастрофе участвует неопознанный или незастрахованный водитель. В этом случае два оценщика убытков берутся за претензию — один представляет застрахованную сторону, а другой — незастрахованного или неопознанного водителя. Хотя они оба представляют один и тот же полис, они оба должны расследовать и вести переговоры, чтобы определить вину и то, покрывается ли что-либо полисом. В этом случае между двумя оценщиками возводится китайская стена.
Китайские стены могут использоваться в юридических фирмах для разрешения конфликта интересов , например, для отделения одной части фирмы, представляющей сторону в сделке или судебном разбирательстве, от другой части фирмы с противоположными интересами или с конфиденциальной информацией от противоположной стороны . Согласно законодательству Великобритании , фирма может представлять конкурирующие стороны в иске, но только в строго определенных ситуациях и когда отдельные получатели гонораров не действуют от имени обеих сторон. [21] В юридических фирмах Соединенных Штатов использование китайских стен больше не является достаточным само по себе для устранения или «излечения» потенциального конфликта интересов, за исключением очень узких исключений. Однако они по-прежнему используются в сочетании с запросами клиентов в качестве условия отказа или в качестве благоразумной меры внутри фирмы для предотвращения или решения потенциальных деловых проблем. В Типовых правилах профессионального поведения Американской ассоциации юристов ( 2004 г.) говорится: «Хотя юристы работают в одной фирме, ни один из них не должен сознательно представлять клиента, если любому из них, практикующему в одиночку, это запрещено Правилами 1.7 или 1.9, если только запрет не основан на личных интересах запрещенного юриста и не представляет существенного риска существенного ограничения представительства клиента оставшимися юристами в фирме». [22] Хотя правила ABA носят лишь рекомендательный характер, большинство штатов США приняли их или ввели даже более строгие правила.
Китайские или этические стены могут потребоваться, когда компания, которая уже имеет контракт с государственным органом, намеревается подать заявку на новый контракт, в обстоятельствах, когда соответствующий государственный орган желает сохранить честную конкурентную процедуру и избежать или минимизировать преимущество, которое существующий подрядчик может иметь над другими потенциальными претендентами. В некоторых случаях условия контракта государственного сектора Великобритании требуют установления «этических соглашений о стенах», одобренных заказчиком, в качестве предварительного условия для участия в процессе закупок дополнительных товаров и услуг или для последующего контракта. [23]
В компьютерной науке понятие китайской стены используется как операционной системой для компьютерной безопасности , так и судебной системой США для защиты от нарушения авторских прав. В компьютерной безопасности оно касается стабильности программного обеспечения операционной системы . То же понятие задействовано в важном деловом вопросе, касающемся лицензирования каждого из многочисленных программных и аппаратных компонентов компьютера.
Любой аппаратный компонент, требующий прямого взаимодействия с программным обеспечением, будет иметь лицензию на себя и лицензию на свой программный «драйвер», работающий в операционной системе. Обратное проектирование программного обеспечения — это часть компьютерной науки, которая может включать написание драйвера для части оборудования, чтобы позволить ему работать в операционной системе, не поддерживаемой производителем оборудования, или для добавления функциональности или повышения производительности его операций (не предоставляемых производителем) в поддерживаемой операционной системе, или для восстановления использования части компьютерного оборудования, для которого драйвер полностью исчез. Обратно спроектированный драйвер предоставляет доступ к разработке, лицами за пределами компании, которая его произвела, общего использования оборудования.
Существует механизм прецедентного права, называемый « проектирование в чистой комнате », который применяется для избежания нарушения авторских прав при обратном проектировании фирменного драйвера .
В нем участвуют две отдельные инженерные группы, разделенные китайской стеной. Одна группа работает с оборудованием, чтобы провести обратную разработку того, что должно быть исходными алгоритмами, и только документирует свои выводы. Другая группа пишет код, основываясь только на этой документации. Как только новый код начинает функционировать с тестами на оборудовании, его можно улучшать и развивать с течением времени.
Этот метод изолирует новый код от старого, так что обратная разработка с меньшей вероятностью будет рассматриваться жюри как производная работа . [24] [25]
Базовая модель, используемая для обеспечения как конфиденциальности , так и целостности данных, — это «модель китайской стены» или « модель Брюэра и Нэша ». Это модель безопасности , в которой доступ к файлам для чтения/записи регулируется членством данных в классах конфликта интересов и наборах данных.
Чтобы защититься от обвинений в простом (и незаконном) копировании BIOS IBM, Phoenix провела обратную разработку, используя так называемый подход "чистой комнаты" или "китайской стены". Сначала группа инженеров изучила BIOS IBM — около 8 КБ кода — и описала все, что он делал, как можно полнее, не используя и не ссылаясь на какой-либо реальный код. Затем Phoenix привлекла вторую группу программистов, которые не имели никаких предварительных знаний о BIOS IBM и никогда не видели его кода. Работая только на основе функциональных спецификаций первой группы, вторая группа написала новую BIOS, которая работала так, как указано.
[...] обратная разработка грязной комнаты должна выполняться совместно с разработкой чистой комнаты с использованием двух физически и электронно изолированных команд, где одна команда занимается обратной разработкой грязной комнаты, а другая — разработкой чистой комнаты. Если существует команда грязной комнаты, инженеры чистой комнаты могут написать описание части спецификации, которая требует уточнения или прояснения. Затем инженеры грязной комнаты используют этот запрос для создания дополнительных функциональных спецификаций или тестов.