stringtranslate.com

Мошенник-торговец

В финансовой торговле мошенник — это сотрудник , уполномоченный совершать сделки от имени своего работодателя (при соблюдении определенных условий), который совершает несанкционированные сделки. [1] Это также может включать в себя неправильную маркировку ценных бумаг. [2] [3] [4] Преступник является законным сотрудником компании, но заключает сделки от имени своего работодателя или неправильно маркирует ценные бумаги, находящиеся у его работодателя, без разрешения работодателя.

Одним из известных мошенников-трейдеров является Ник Лисон , чьи убытки от несанкционированных инвестиций в индексные фьючерсные контракты были достаточными, чтобы обанкротить его работодателя Barings Bank в 1995 году. Из-за сочетания недальновидности с его стороны, все более большой начальной прибыли, отсутствия надзора со стороны руководства, наивной нормативной среды и непредвиденного внешнего события, землетрясения в Кобе , Лисон понес убытки в размере 1,3 млрд долларов США , которые обанкротили многовековое финансовое учреждение. [6] [7] В некоторых случаях трейдеры изначально получали большую прибыль для своих работодателей и - их цель - большие бонусы для себя от сделок с нарушением действующих законов и правил компании, и некоторые сомневаются, не являются ли в некоторых случаях трейдеры на самом деле «мошенниками», как в тех случаях, когда работодатели руководили деятельностью или знали о ней и закрывали глаза на нарушения из-за вовлеченной прибыли. [8] [9]

Имели место колоссальные финансовые потери и банкротства из-за того, что считается катастрофически плохими решениями руководителей финансовых учреждений, например, банкротство Lehman Brothers , которое потребовало принятия в Великобритании в 2008 году пакета мер по спасению банков , но это не считается мошеннической торговлей и не наказывается.

Крупнейшие потери от мошеннических торговцев

Смотрите также

Ссылки

  1. ↑ Болл, Дебора; Зонне, Пол; Молленкамп, Каррик (16 сентября 2011 г.). «UBS: мошеннический трейдер нанес удар по фирме». Wall Street Journal . Получено 16 сентября 2011 г.
  2. ^ Питер Нэш (2017). Эффективный контроль продукта; Контроллинг для торговых отделов, Wiley.
  3. ^ «Citigroup заплатит более 10 миллионов долларов за нарушения в бухгалтерских книгах и записях и ненадлежащий контроль». SEC.gov .
  4. ^ «Merrill Lynch Rogue Trader говорит, что система сломана». 9 мая 2017 г.
  5. ^ «Чему научился мошенник из финансового кризиса». Wharton School of Business . 18 июля 2017 г. Получено 21 июля 2017 г.Аудио с отредактированной расшифровкой
  6. ^ Джон Гэппер (2011). Как стать мошенническим торговцем
  7. ^ Энциклопедия деловой этики и общества SAGE (2018).
  8. ↑ Ник Лисон: биография часть I. 2011-03-01 . Получено 2012-02-23 .Первоначально сделки Ника Лисона принесли 10% годовой прибыли Barings
  9. ^ "Торговая книга по версии Société Générale" . Le Monde , бумажная версия . 29 января 2008 г. с. 1.Жером Кервьель заявил, что его торговое поведение было широко распространено в компании и что получение прибыли заставляет иерархию закрывать на это глаза
  10. ^ abcde Слейтер, Стив (15 сентября 2011 г.). «Факты — трейдер UBS присоединяется к галерее мошенников, занимающихся финансовыми преступлениями». UK.Reuters.com . Архивировано из оригинала 6 марта 2016 г. Получено 15 сентября 2011 г.
  11. ^ "Проклятие дельта-один поражает UBS". Financial Times . 15 сентября 2011 г. Получено 15 сентября 2011 г.
  12. ^ "Бывший трейдер UBS Адоболи приговорен к семи годам за мошенничество". NBC News .
  13. ^ "Мошеннический трейдер должен заплатить 118 миллионов долларов Goldman Sachs: США". CNBC . 3 декабря 2013 г. Получено 03.12.2013 .
  14. ↑ Абрамс, Рэйчел (6 декабря 2013 г.). «Бывший трейдер Goldman приговорен к 9 месяцам тюрьмы». DealBook .