Судебный процесс по делу о банкротстве EM Fuller and Co. , или дело Фуллера , представлял собой уголовный процесс ,в котором рассматривалось судебное преследование Эдварда М. Фуллера и Уильяма Ф. Макги за использование их брокерской фирмы EM Fuller and Co. 1920-е годы. Прокурору США Уильяму Хейворду в этом деле помогал помощник прокурора США Джон Э. Джойс. [1] Дело началось, когда фирма обанкротилась в 1922 году, и кредиторы подали прошение о взыскании активов с EM Fuller & Co., поскольку активы «таинственным образом исчезли», когда фирма обанкротилась. [2] В конечном итоге Фуллер и МакГи признали себя виновными, [3] и были признаны виновными в управлении магазином ведер в связи с EM Fuller Co., за то, что они обманули своих клиентов на сумму около 4 000 000 долларов [4] путем группирования заказов клиентов. [5] Дело также привело к судебным процессам над высокопоставленными жителями Нью-Йорка, такими какпрезидент Consolidated Exchange Уильям С. Силкуорт , [6] адвокат Уильям Дж. Фэллон , спортивный брокер Чарльз А. Стоунхэм и игрок Арнольд Ротштейн . [5]
Нью -йоркская брокерская фирма Edward M. Fuller & Company была основана в 1914 году [7] и к 1922 году это была крупнейшая брокерская фирма на Консолидированной бирже , в которую входили только два члена фирмы: Эдвард М. Фуллер и У. Ф. МакГи. В Нью-Йорке было два офиса: один в верхней части города и один на Брод-стрит, 50. [7] Эм. Компания M. Fuller & Co. трижды терпела неудачу на Консолидированной бирже, трижды предстала перед судом, но так и не была признана виновной [8] из-за неправильного судебного разбирательства. [3] В феврале 1922 года все торговые рекорды на Объединенной фондовой бирже были побиты после нескольких месяцев хорошей деловой активности. Однако позже в том же месяце несколько брокерских компаний и фирм на бирже обанкротились «без предупреждения», что шокировало отрасль. [9] Эдвард М. Фуллер и компания обанкротились 27 июня 1922 года [7] на сумму 6 000 000 долларов. [10] Поскольку брат президента Consolidated Exchange был партнером Fuller, обвинений в инсайдерской коррупции было множество. [9] Фуллер из Грейт-Нек, штат Нью-Йорк, не прокомментировал провал, а его партнер Уильям Ф. МакГи с 73-й улицы также был недоступен в тот день. По данным Times , на следующий день сотрудники просочились и не нашли руководителей, объясняющих неудачу, и все, кроме мебели, было вынесено из офисных помещений. The Times также повторила слух о том, что личные файлы фирмы были взломаны и распространены сразу после провала, возможно, клерком. В заявлении о банкротстве, поданном в Окружной суд США в Нью-Йорке, активы были оценены в 250 000 долларов США, обязательства — в 500 000 долларов США, а общая сумма требований клиентов составила 1 250 000 долларов США. Хейс, Сент-Джон и Мур из 43 Exchange Place были наняты адвокатами фирмы. [7] Дело Фуллера началось, когда кредиторы подали прошение о взыскании активов с EM Fuller & Co., поскольку активы «таинственным образом исчезли», когда фирма обанкротилась. [2] 2 августа 1922 года окружному прокурору Бэнтону было отказано в доступе к книгам EM Fuller Co., которые он мог бы использовать при ведении дела против фирмы. [11]
Альберт Оттингер начал работать над расследованием банкротства Фуллера в декабре 1922 года в Бюро по борьбе с мошенничеством в Нью-Йорке. [9] Весной 1923 года газета Vanity Fair пишет, что Уильям Рэндольф Херст поручил Нату Ферберу, репортеру газеты Hearst’s New York American , найти «кто защищал конторские магазины». С разрешения окружного прокурора округа Нью-Йорк Ферберу разрешили изучить записи под федеральной охраной в освободившемся офисе Фуллера и МакГи. Обнаружив погашенные чеки, он заметил, что некоторые из них были выписаны на имя известного нью-йоркского игрока Арнольда Ротштейна . В период с 10 ноября 1920 года по 9 ноября 1921 года фирма Фуллера выписала Ротштейну чеки на сумму 187 000 долларов. Кроме того, Фербер обнаружил, что адвокат Билл Фэллон повесил присяжных на третьем процессе против Фуллера, подкупив присяжного заседателя, чтобы тот дождался оправдания. Фэллон работал на Ротштейна, а также на Фуллера и МакГи. [8]
Примерно 12 апреля 1923 года офис Карла Аустриана и Фрэнсиса Л. Кольмана, советника попечителя Джорджа К. Спрага, начал попытки вручить повестку в суд братьям Силкуорт. Доверительный управляющий хотел допросить Силкуортов в поисках активов, в частности ценных бумаг на сумму 6 612 000 долларов, которые предположительно принадлежали фирме Фуллера на момент ее банкротства. 26 апреля 1923 года газета «Нью-Йорк Таймс» сообщила, что в течение двух недель процессуальные серверы не могли найти и вручить Силкуортам повестки в суд. В то время судебный процесс по делу о банкротстве EM Fuller & Co. ожидал решения Верховного суда США о праве использования бухгалтерских книг фирмы. Книги были запрошены обвинением, чтобы помочь в вынесении обвинительного заключения. [6]
Расследование по делу Оттингера началось в конце мая. [9] 17 мая 1923 года Макги и Фуллер были заключены на неопределенный срок в тюрьму на Ладлоу-стрит за неуважение к федеральному суду, когда они не вернули некоторые документы, связанные с расследованием. [12] 21 мая 1923 года У. С. Силкуорт сообщил федеральному управляющему Гарольду П. Коффину на слушаниях по делу о банкротстве, что конфиденциальные отчеты о фирме, полученные биржей, недавно исчезли. [13] Уильям Силкуорт дал показания 6 [9] июня в здании уголовного суда на допросе по поводу недавнего банкротства. [12] Хотя помощник генерального прокурора Уильям Ф. Маккенна не смог обвинить Силкуорта в банкротстве Фуллера, он обнаружил нарушения в личных финансах Силкуорта. Нарушения показали, что в марте 1922 года он сделал крупные депозиты, некоторые из которых были связаны со счетом Фуллера. [9] 6 июня 1923 года Фуллер и МакГи были приговорены к срокам от пятнадцати месяцев до четырёх лет, с началом отбывания наказания в июне 1927 года. [4] В тот день судья Генри В. Годдард подписал необычный приказ о доставке Фуллера из тюрьмы. Тюрьма на Ладлоу-стрит каждый день под вооруженной охраной на общих заседаниях суда над Фуллером, касающегося обвинительного заключения, обвиняющего его в краже заказа на акции. [12] Их предстали перед судом по обвинению в двенадцати крупных кражах и крупных обвинительных заключениях. [12]
7 июня газета «Таймс» написала, что «каждое новое разоблачение группировки среди брокерских фирм приносит новый урожай слухов, и прогнозируется, что действительно сенсационные события все еще ожидаются. [12] Уильям М. Чедборн продолжал выступать в качестве адвоката 4000 кредиторов Фуллера на слушаниях [12] В середине июня 1923 года Эдвард М. Фуллер признал себя виновным в распределении заказов клиентов. 18 июня 1923 года он предстал перед Гробом, чтобы «раскрыть методы своей фирмы» и имена. его начальство и начальство его партнера У. Фрэнка МакГи [14] Однако 18 июня 1923 года признание Фуллера не воплотилось в жизнь и не выявило причастности лиц «выше» к кругу магазинов, а Хейворд не смог получить никакой пользы. информацию в ходе экспертизы Фуллер отказался назвать имена без иммунитета [15] .
Уильям Силкуорт ушел с поста президента Consolidated 21 июня 1923 года и вскоре после этого ушел в «долгий отпуск». [9] 24 июня 1924 года Арнольд Ротштейн показал, что он занял 187 000 долларов у Фуллера в 1921 году, а затем показал, что вернул эту сумму в течение нескольких дней. На другие вопросы Ротштейн отказался отвечать или заявил: «Я не помню». Томас Фоули и Чарльз Стоунхэм также присутствовали на заседании по повестке в суд. [2] Изучив документы фирмы, 27 июня 1923 года Уильям М. Чедборн, адвокат 4000 кредиторов EM Fuller Co., сообщил окружному прокурору США Уильяму Хейворду и окружному прокурору Джоабу Х. Бэнтону, что фирма совершил «преступления, кроме группировки». [10]
2 июля 1923 года Федеральное большое жюри опубликовало еще четыре обвинительных заключения по делу Фуллера, при этом обвинения и имена держались в секрете. Выяснилось, что обвинения связаны с изъятием документов из багажа бывшей жены Уильяма Фрэнка МакГи Нелли Шечан МакГи несколькими днями ранее. [16] 26 июля 1923 года слушание о банкротстве по делу Фуллера проходило на Бродвее, 217 в офисе арбитра по банкротству Гарольда П. Коффина. В тот день произошел конфликт между Коффином и адвокатом Фоули Эдвардом Э. Макколлом, когда было приказано исключить упоминание об Уильяме Р. Херсте . Макколл упомянул в ходе разбирательства, что Херст предлагал деньги бывшей жене МакГи в Европе, прося ее вернуться в Нью-Йорк. Когда она спросила Фоули, о чем идет речь, он предположил, что Херст хотел получить от нее материалы для прессы для своих газет. МакКолл решительно возражал против решения Коффина исключить это заявление из протокола, а Коффин, в свою очередь, пригрозил заставить Макколла прекратить разбирательство. [17]
После того, как Фуллер и МакГи в начале августа 1923 года предоставили полиции «сенсационное» полное раскрытие информации о деятельности конторских магазинов, федеральные власти поместили обоих мужчин в изоляцию, чтобы защитить от «нападений со стороны боевиков, которые могли быть наняты людьми, опасавшимися разоблачения». [18] Расследование августовского Большого федерального жюри по признаниям Фуллера и Макги было завершено 27 августа 1923 года, а на следующий день в Федеральном здании были составлены обвинительные заключения. [19]
В феврале 1924 года пресса сообщила, что ключевой свидетель на процессе пропал без вести, а друзья опасались нечестной игры. [20]
17 июля 1924 года было указано, что Фуллер и МакГи «наконец-то полностью признались в своей преступной деятельности», в которой участвовали другие лица, которых они ранее защищали. На следующий день они были освобождены под залог по просьбе Хейворда. Пресса сообщила, что они разоблачили Уильяма Дж. Фэллона , Чарльза А. Стоунхэма и Арнольда Ротштейна . [5] Было объяснено, что Хейворд настаивал на освобождении под залог, поскольку ему нужны были и Фуллер, и МакГи в качестве государственных свидетелей на предстоящих судебных процессах над Фэллоном, Стоунхэмом и Ротштейном по обвинительным заключениям, вытекающим из расследования банкротства Фуллера. В то время Фуллер и МакГи обвинялись в неуважении к суду за невозврат документов, которые их адвокату Фэллону предоставили для подготовки защиты. Они были федеральными заключенными на Гавернорс-Айленде почти год. [5]
Эдвард М. Фуллер и Уильям Ф. МакГи были отправлены в тюрьму 6 июня 1927 года судьей Генеральной сессии Чарльзом К. Ноттом после того, как их апелляция о дальнейшей отсрочке приговора была отклонена. [21] Они оба получили условно-досрочное освобождение из тюрьмы Синг-Синг за день до 1 июня 1928 года. [4] Каждый из них заработал по 9,30 доллара, работая в тюрьме Синг-Синг. [22] 19 июня 1928 года сообщалось, что Отдел лицензий отказался предоставить Макги и Фуллеру лицензии в качестве брокеров по недвижимости, что и было их «заявленным намерением». Подразделение посчитало, что двое мужчин утратили гражданство из-за осуждения за уголовное преступление, и что положение закона считает их непригодными. [23]
В июне 1928 года Джордж К. Спрэг в качестве управляющего делами о банкротстве Эдварда М. Фуллера и Уильяма Ф. МакГи подал в суд на Арнольда Ротштейна с требованием взыскать 366 768 долларов, предположительно выплаченных МакГи и Фуллером Ротштейну в виде игровых долгов. Ротштейн оспорил иск, утверждая, что чеки были обналичены в качестве услуги брокерам. [24] После смерти Ротштейна 6 ноября 1928 года наследники Ротштейна продолжали вести борьбу по делу Фуллера в октябре 1929 года, утверждая, что его семь «маленьких черных книжек» не содержат никаких секретов, хотя его адвокат боролся за прекращение проверки его записей со стороны полиции. обвинение. [25]
7 октября 1932 года Фуллер находился в критическом состоянии в больнице Майами после огнестрельного ранения в голову. Пресса сообщила, что пулевое ранение было нанесено им самому. [3]