Закон о взяточничестве 2010 года (раздел 23) — это закон Парламента Соединенного Королевства , регулирующий уголовное законодательство, касающееся взяточничества . Внесенный в парламент в речи королевы в 2009 году после нескольких десятилетий отчетов и законопроектов, этот закон получил королевское одобрение 8 апреля 2010 года после межпартийной поддержки. Первоначально планировалось, что он вступит в силу в апреле 2010 года, но был изменен на 1 июля 2011 года. Закон отменяет все предыдущие положения статутного и общего права в отношении взяточничества, вместо этого заменяя их преступлениями взяточничества, получения взятки, подкупа иностранных государственных деятелей. должностных лиц, а также неспособность коммерческой организации предотвратить взяточничество от ее имени.
Наказание за совершение преступления в соответствии с этим законом составляет максимум 10 лет тюремного заключения вместе с неограниченным штрафом и возможностью конфискации имущества в соответствии с Законом о доходах от преступной деятельности 2002 года , а также дисквалификацией директоров в соответствии с Законом о компании . Закон о дисквалификации директоров 1986 года . Закон имеет почти универсальную юрисдикцию, позволяя осуществлять судебное преследование физического лица или компании, связанных с Соединенным Королевством, независимо от того, где произошло преступление. Его называют «самым жестким антикоррупционным законодательством в мире». [1]
До принятия Закона британский закон о борьбе со взяточничеством основывался на Законе о коррупции в государственных органах 1889 года , Законе о предотвращении коррупции 1906 года и Законе о предотвращении коррупции 1916 года, своде законов, который описывался как «непоследовательный, анахроничный и неадекватный». [2] После дела Поулсона в 1972 году Комитет Салмона по стандартам общественной жизни рекомендовал обновить и систематизировать эти законы, но тогдашнее правительство не предприняло никаких действий. Подобные предложения были высказаны в первом отчете Комитета по стандартам общественной жизни , созданного Джоном Мейджором в 1994 году, а Министерство внутренних дел опубликовало проект консультационного документа в 1997 году, в котором обсуждалось расширение законодательства о борьбе со взяточничеством и коррупцией. [3] За этим последовал доклад Юридической комиссии «Законодательство в Уголовном кодексе: коррупция» в 1998 году. [4] Консультативный документ и отчет совпали с растущей критикой со стороны Организации экономического сотрудничества и развития , которая считала, что, несмотря на После того как Великобритания ратифицировала Конвенцию ОЭСР по борьбе со взяточничеством , ее законы о взяточничестве оказались неадекватными. [5]
Проект закона о взяточничестве был объявлен в речи королевы в 2002 году , но был отклонен объединенным комитетом, рассматривавшим его. Второй консультативный документ был выпущен в 2005 году, в котором рассматривались опасения комитета, прежде чем правительство объявило в марте, что «реформа действующего законодательства получила широкую поддержку, но не было консенсуса относительно того, как этого можно достичь». [6] После публикации в марте 2009 года официального документа о законопроекте о борьбе со взяточничеством, основанном на докладе Комиссии по законодательству о реформировании взяточничества за 2008 год , [7] было объявлено в речи королевы. [8] Первоначально получивший всепартийную поддержку после его внесения Джеком Стро в 2009 году, законопроект, по данным The Guardian , подвергся попытке обструкции со стороны членов парламента (депутатов) от Консервативной партии . Это последовало за давлением со стороны Конфедерации британской промышленности , которая беспокоилась, что законопроект в его первоначальной форме будет препятствовать конкурентоспособности британской промышленности. [9]
Законопроект получил королевское одобрение 8 апреля 2010 года и стал Законом о взяточничестве 2010 года, и ожидалось, что он вступит в силу немедленно. Вместо этого правительство решило провести несколько раундов общественных консультаций, прежде чем объявить, что он вступит в силу в апреле 2011 года. [10] После публикации указаний Министерства юстиции закон вступил в силу 1 июля 2011 года. [11] Министерство юстиции также выпустило Краткое руководство [12] , в котором освещаются некоторые ключевые моменты Закона. Краткое руководство также предлагает компаниям обращаться за советом в соответствующие органы, в том числе в Министерство торговли и инвестиций Великобритании, а также на спонсируемый правительством Портал по борьбе с коррупцией для бизнеса . [13] В октябре 2011 года Мунир Патель, секретарь магистратского суда Редбриджа, стал первым человеком, осужденным по Закону о взяточничестве, а также за неправомерное поведение на государственной должности. [14]
Статьи 1–5 Закона охватывают «общие преступления, связанные со взяточничеством». Преступление взяточничества описывается в разделе 1 как происходящее, когда лицо предлагает, дает или обещает предоставить «финансовое или иное преимущество» другому лицу в обмен на «ненадлежащее» выполнение «соответствующей функции или деятельности». Раздел 2 охватывает преступление, связанное с получением взятки, которое определяется как просьба, принятие или согласие принять такое преимущество в обмен на ненадлежащее выполнение такой функции или деятельности. «Финансовые или другие преимущества» не определены в Законе, но, по мнению Аиши Анвар и Гэвина Дипроуза в « Scotts Law Times» , «потенциально могут включать в себя такие элементы, как контракты, неденежные подарки и предложения о работе». [5] Элемент «соответствующая функция или деятельность» поясняется в разделе 3 — он охватывает «любую функцию общественного характера; любую деятельность, связанную с бизнесом, торговлей или профессией; любую деятельность, осуществляемую в ходе работы лица; или любая деятельность, осуществляемая группой лиц или от ее имени, будь то корпоративная или некорпоративная». Это относится как к частной, так и к государственной промышленности и охватывает деятельность, осуществляемую за пределами Великобритании, даже деятельность, не связанную со страной. [15] Прилагаемые условия заключаются в том, что от лица, выполняющего функцию, можно ожидать, что он будет выполнять ее добросовестно или беспристрастно, или что к роли этого лица прилагается элемент доверия. [16]
В соответствии с разделом 4 деятельность будет считаться «ненадлежащим» выполненной, если были нарушены ожидания добросовестности или беспристрастности или когда функция была выполнена способом, которого не ожидали от лица, находящегося в доверительном положении. Раздел 5 предусматривает, что стандартом при принятии решения о том, чего ожидать, является то, чего разумный человек в Великобритании мог бы ожидать от человека, находящегося в таком положении. Если нарушение произошло в юрисдикции за пределами Великобритании, при принятии решения следует игнорировать местную практику или обычаи, если только они не являются частью «писаного закона» юрисдикции; Под «писаным законом» понимается любая конституция, закон или судебное решение, изложенное в письменной форме. [15] К преступлениям общего характера также относятся ситуации, когда простое принятие такого преимущества представляет собой ненадлежащее выполнение соответствующих функций или действий. [17]
Подкуп иностранных государственных должностных лиц является отдельным преступлением согласно Разделу 6 в соответствии с Конвенцией ОЭСР по борьбе со взяточничеством. [18] Лицо будет признано виновным в этом правонарушении, если оно обещает, предлагает или предоставляет финансовое или иное преимущество иностранному публичному должностному лицу напрямую или через третье лицо, если такое преимущество не является законным. Иностранное публичное должностное лицо определяется в разделе 6(4) как «лицо, занимающее законодательные, административные или судебные должности, или любое лицо, выполняющее публичные функции в иностранном государстве или государственных органах страны, или должностное лицо или агент публичного международного учреждения». организация». Включение фразы «через третье лицо» призвано предотвратить использование посредников во избежание совершения преступления, хотя, если писаный закон страны иностранного публичного должностного лица разрешает или требует, чтобы должностное лицо приняло предложенное преимущество, нет преступление будет совершено. [19] В отличие от обычных преступлений, связанных со взяточничеством, здесь не требуется доказывать, что государственное должностное лицо в результате действовало ненадлежащим образом; в этом заключается различие между Законом и Конвенцией о борьбе со взяточничеством. Преступление, предусмотренное статьей 6, применимо только к взяткодателю, а не к должностному лицу, которое получает или соглашается получить такую взятку. [20]
Статья 7 квалифицирует как «широкое и новаторское преступление» неспособность коммерческих организаций предотвратить взяточничество от их имени. Это относится ко всем коммерческим организациям, имеющим бизнес в Великобритании. В отличие от корпоративного непредумышленного убийства , это относится не только к самой организации; отдельные лица и сотрудники также могут быть признаны виновными. [21] Преступление влечет за собой строгую ответственность , без необходимости доказывать какой-либо умысел или позитивные действия. [22] Это также субсидиарная ответственность ; коммерческая организация может быть виновна в совершении преступления, если взяточничество осуществлено сотрудником, агентом, дочерней компанией или другой третьей стороной, как установлено в разделе 8. Местонахождение третьей стороны не имеет значения для обвинения - согласно Дэвид Ааронберг и Никола Хиггинс в Archbold Review : «Таким образом, немецкий бизнес с розничными торговыми точками в Великобритании, который дает взятку в Испании, может, по крайней мере теоретически, подвергнуться судебному преследованию в Великобритании». В соответствии с разделом 7(2) коммерческая организация имеет право на защиту, если она может доказать, что, хотя взяточничество действительно имело место, коммерческая организация имела «адекватные процедуры, предназначенные для предотвращения совершения такого поведения лицами, связанными с [организацией]». Согласно пояснительным примечаниям к Закону, бремя доказывания в данной ситуации лежит на организации, а стандарт доказывания – «на балансе вероятностей ». [23] В 2018 году было установлено, что лондонская компания Skansen Interiors Ltd., которая призналась в факте взяточничества, но стремилась полагаться на «адекватную защиту», не приняла достаточных мер для удовлетворения требований. Закона. [24]
Руководство было опубликовано госсекретарем за три месяца до вступления закона в силу. [25] В Руководстве изложены шесть принципов, которым должен следовать бизнес. Они охватывают:
Единственный однозначный вывод, который можно сделать из Руководства, заключается в том, что каждая коммерческая организация, на которую могут распространяться строгие положения Закона, должна иметь кодекс поведения, который соответствующим образом отражает Руководство, и обеспечивать полное понимание ее персонала рисков. и соответствующим образом обучены. Если затем ему будет предъявлено обвинение в неспособности предотвратить взяточничество, он сможет представить доказательства наличия «адекватных процедур», которые ему потребуются для защиты.
Раздел 10 требует санкционирования любого судебного преследования директором соответствующего органа прокуратуры, прежде чем дело может быть возбуждено; это отход от старого режима, для которого требовалось согласие генерального прокурора Англии и Уэльса . [26] В разделе 11 разъясняются меры наказания для отдельных лиц и компаний, признанных виновными в совершении преступления. Если лицо будет признано виновным в коррупционном преступлении, рассматриваемом в порядке упрощенного производства , оно может быть заключено в тюрьму на срок до 12 месяцев и оштрафовано на сумму до 5000 фунтов стерлингов. Однако кому-то, признанному виновным по обвинительному заключению , грозит до 10 лет лишения свободы и неограниченный штраф. [27] Преступление коммерческой организации, не препятствовавшее взяточничеству, наказывается штрафом в неограниченном размере. Кроме того, осужденное физическое лицо или организация может быть подвергнуто конфискации в соответствии с Законом о доходах от преступной деятельности 2002 года , а осужденный директор компании может быть дисквалифицирован в соответствии с Законом о дисквалификации директоров компаний 1986 года . [28]
Объем положений Закона изложен в статье 12. Чтобы лицо подпадало под действие Закона, он или она должны либо совершить преступление на территории Соединенного Королевства, либо действовать за пределами Соединенного Королевства таким образом, который представлял бы собой преступление, если бы оно произошло в Великобритании. Для судебного преследования в последнем случае лицо должно иметь «тесную связь» с Великобританией, что включает в себя то, что он является британским гражданином, резидентом или покровительствуемым лицом, компанией, зарегистрированной в Великобритании, или шотландским партнерством. [29] Статья 13 обеспечивает единственную защиту, доступную в отношении общих преступлений, связанных со взяточничеством, — что такое поведение было необходимо для надлежащего функционирования разведывательных служб или, при прохождении действительной службы, вооруженных сил. [19] В соответствии с разделом 14 старшие должностные лица или директора компании, совершившей общее преступление, связанное с взяточничеством, также будут нести ответственность для целей Закона. [30] В случае правонарушения, совершенного партнерством, раздел 15 предусматривает, что судебное преследование должно быть возбуждено от имени партнерства, а не от имени любого из партнеров. [31]
В соответствии со статьей 16 Закон применяется к служащим короны , [23] а статья 17 отменяет все предыдущие нарушения общего права и статутные преступления, связанные со взяточничеством, заменяя их положениями Закона. [4] Статья 18 предусматривает, что Закон применяется к Англии и Уэльсу, Шотландии и Северной Ирландии; хотя в таких случаях обычно требуется отдельное согласие шотландского парламента , как ясно указано в разделе 19, 11 февраля 2010 г. было принято законодательное предложение о согласии , позволяющее применять Закон на территории Шотландии. [23]
Закон был назван «самым жестким антикоррупционным законодательством в мире», подняв планку выше стандарта, установленного Законом США о коррупции за рубежом . [1] Несмотря на то, что закон «широко разработан и имеет далеко идущие последствия [и] во многих отношениях является улучшением по сравнению с предыдущим законодательством о коррупции», были высказаны серьезные опасения, в основном по поводу того факта, что закон может нанести ущерб конкурентоспособности британской промышленности на мировом рынке. . Дэвид Ааронберг и Никола Хиггинс в статье для Archbold Review утверждают, что раздел 6 потенциально может включать в себя действия, которые являются этически проблематичными, но считаются допустимыми с юридической точки зрения. [32] Аиша Анвар и Гэвин Дироуз в газете Scots Law Times придерживаются аналогичной позиции, выделяя в качестве особенно проблемных областей корпоративное гостеприимство и выплаты за упрощение формальностей, которые описываются как «по сути форма вымогательства в отношении плательщика и, хотя и не являются общей чертой в Великобритании». «они являются обычным явлением во многих иностранных юрисдикциях», которые могут подпадать под действие Закона, несмотря на то, что они разрешены в коммерческом мире. [28]
В руководящем документе Министерства юстиции объясняется политическая цель Закона, не делающая исключений для выплат за упрощение формальностей:
Как и в случае со старым законом, Закон о взяточничестве (в отличие от закона США о взяточничестве за рубежом ) не предусматривает каких-либо исключений для таких выплат. В Рекомендации Организации экономического сотрудничества и развития 2009 года признается разрушительный эффект упрощенных платежей и содержится призыв к присоединившимся странам препятствовать компаниям производить такие выплаты. Исключения в этом контексте создают искусственные различия, которые трудно обеспечить соблюдением, подрывают корпоративные процедуры по борьбе со взяточничеством, затрудняют общение с сотрудниками и другими связанными с ними лицами в целях борьбы со взяточничеством, увековечивают существующую «культуру» взяточничества и могут стать объектом злоупотреблений.
- Министерство юстиции, Руководство Закона о взяточничестве 2010 г. [25]
В мае 2018 года Палата лордов назначила специальную комиссию для подготовки отчета по закону. [33] Комитет рассмотрел вопрос корпоративного гостеприимства и проблемы ведения бизнеса в разных культурах. Они обнаружили, что некоторые компании настолько нервничали, что беспокоились о предоставлении сэндвич-ланча, и что рекомендации, предоставляемые фирмам, деятельность которых регулируется Управлением по финансовому регулированию, отличались от рекомендаций Министерства юстиции . Поскольку никакого судебного толкования Закона не было, комитет посчитал, что усмотрение по-прежнему будет необходимо, в зависимости от обстоятельств каждого коммерческого отношения, при этом основополагающий принцип заключается в том, что намерение является ключевым. [34] Комитет был распущен в марте 2019 года.
Коррупция в Соединенном Королевстве в государственном секторе определяется тем, что государственные служащие используют свою должность в личных целях. [35] Коррупция в государственном секторе в Соединенном Королевстве считается в основном редким явлением: Transparency International поставила Соединенное Королевство на 11-е место из 180 в своем Индексе восприятия коррупции за 2020 год . [36]
В настоящее время в Соединенном Королевстве действует множество законов, которые наказывают государственных служащих за взяточничество и другие формы коррупции, причем наиболее актуальным в настоящее время является Закон о взяточничестве 2010 года. [37] Хотя Великобритания уже давно сохраняет высокий рейтинг в Индексе восприятия коррупции , общественное недовольство и недовольство сохраняются, а также критика со стороны газет. [38] [39] Во многом это произошло из-за падения Великобритании из первой десятки индекса потребительских цен. [40] [41] [42]
Закон о взяточничестве 2010 года в настоящее время является наиболее актуальным законом в Соединенном Королевстве, который наказывает за взяточничество в государственных и частных кругах. Закон не делает никакого различия при назначении наказания между теми, кто дает взятку (или получает взятку) в государственном и частном секторе. [37]