Дуглас Сесил Норт (5 ноября 1920 г. – 23 ноября 2015 г.) – американский экономист, известный своими работами по экономической истории . Вместе с Робертом Фогелем он получил Нобелевскую премию по экономике в 1993 г. По словам Нобелевского комитета , Норт и Фогель «возобновили исследования в области экономической истории, применив экономическую теорию и количественные методы для объяснения экономических и институциональных изменений». [1]
Норт был влиятельной фигурой в Новой институциональной экономике , которая подчеркивает влияние институтов на экономическое поведение и результаты. Норт утверждал: «Институты обеспечивают структуру стимулов экономики; по мере того, как эта структура развивается, она формирует направление экономических изменений в сторону роста, стагнации или спада». [2] Рациональные и максимизирующие богатство индивиды не имеют полной информации и испытывают трудности с мониторингом и обеспечением соблюдения соглашений. Институты могут предоставлять информацию и снижать транзакционные издержки , тем самым поощряя экономическую активность.
Дугласс Норт родился в Кембридже, штат Массачусетс , 5 ноября 1920 года. Он несколько раз переезжал в детстве из-за работы отца в MetLife . Семья жила в Оттаве, Онтарио , в Лозанне, Швейцария , в Нью-Йорке и в Уоллингфорде, Коннектикут . [1]
Норт получил образование в колледже Эшбери в Оттаве и школе Чоат в Уоллингфорде. Он был принят в Гарвард в то же время, когда его отец стал главой MetLife на Западном побережье , поэтому Норт вместо этого решил поступить в Калифорнийский университет в Беркли . Во время своего обучения в Беркли Норт был членом братства Чи Фи . В 1942 году он окончил его со степенью бакалавра в области гуманитарных наук . [3] Хотя его оценки были немного выше среднего «С» , ему удалось получить тройную специальность по политологии , философии и экономике . [1] В том же году он поступил в Академию торгового флота США , окончил ее год спустя и три года ходил в море в качестве палубного офицера. [4]
Отказавшись от военной службы по соображениям совести во время Второй мировой войны , Норт стал штурманом в торговом флоте , курсируя между Сан-Франциско и Австралией . В это время он изучал экономику и увлекся фотографией. Он преподавал навигацию в Школе офицеров морской службы в Аламеде в последний год войны и боролся с выбором, стать ли фотографом или экономистом. [5]
Норт вернулся в Калифорнийский университет в Беркли, где в 1952 году получил степень доктора философии по экономике. Впоследствии он начал свою карьеру в качестве доцента в Вашингтонском университете . [1]
Норт умер 23 ноября 2015 года в своем летнем доме в Бензонии, штат Мичиган, от рака пищевода в возрасте 95 лет. [6] [7]
С 1951 по 1983 год Норт преподавал экономику в Вашингтонском университете , где он был доцентом до 1956 года, доцентом с 1956 по 1960 год и полным профессором до 1983 года; он также возглавлял экономический факультет в Вашингтонском университете с 1967 по 1979 год. В 1960 году Норт стал соредактором журнала Journal of Economic History , где он помог популяризировать клиометрику . В 1979 году он занимал должность профессора политэкономии имени Питеркина в Университете Райса , а в 1981–1982 годах — профессора американской истории и институтов имени Питта в Кембриджском университете , прежде чем присоединиться к факультету Вашингтонского университета в Сент-Луисе в 1983 году в качестве профессора права и свободы имени Генри Р. Люса на факультете экономики (где он также руководил Центром политической экономии с 1984 по 1990 год). Он также занимал должность старшего научного сотрудника Бартлетта Бернапа в Институте Гувера при Стэнфордском университете . [8]
В 1991 году он стал первым экономическим историком , получившим премию Джона Р. Коммонса [9] , учрежденную Международным почетным обществом экономики в 1965 году.
Коллекция статей Норта хранится в библиотеке Рубенштейна в Университете Дьюка. [10]
Вместе с Рональдом Коузом и Оливером Уильямсоном он помог основать Международное общество новой институциональной экономики (ISNIE) [11] , первое заседание которого состоялось в Сент-Луисе в 1997 году. Его исследования включали права собственности , транзакционные издержки , институциональную основу рынков и экономическую организацию в истории, а также экономическое развитие в развивающихся странах .
Норт был экспертом Копенгагенского консенсуса и советником правительств по всему миру. Он занимался исследованиями (совместно с Джоном Дж. Уоллисом из Мэрилендского университета и Барри Вайнгастом из Стэнфордского университета ) того, как страны выходят из того, что они называют «естественным состоянием», и вступают в долгосрочный экономический рост. Он был попечителем организации «Экономисты за мир и безопасность » и специальным советником некоммерческой организации Vipani .
В 1991 году Дуглас Норт опубликовал статью под названием « Институты » в журнале Journal of Economic Perspectives . [2] В этой статье были обобщены многие из его ранних исследований, касающихся экономических и институциональных изменений. Норт определяет институты как «придуманные человеком ограничения, которые структурируют политические, экономические и социальные взаимодействия». Ограничения, как описывает Норт, разрабатываются как формальные правила (конституции, законы, права собственности) и неформальные ограничения (санкции, табу, обычаи, традиции, кодексы поведения), которые обычно способствуют сохранению порядка и безопасности на рынке или в обществе. Степень их эффективности зависит от различных обстоятельств, таких как ограниченная принудительная сила правительства, отсутствие организованного государства или наличие сильного религиозного предписания.
В разделе 2 статьи Норта 1991 года экономическое развитие обществ описывается как происходящее поэтапно:
Север начинается с местного обмена в деревне. В этой обстановке специализация «является рудиментарной, а самодостаточность характеризует большинство индивидуальных домохозяйств», с мелкомасштабной деревенской торговлей, существующей в плотных социальных сетях неформальных ограничений, которые облегчают местный обмен, и относительно низкой стоимостью транзакций. Однако этот ограниченный рынок снижает потенциал специализации и увеличивает издержки производства. В этой тесно сплоченной сети «люди имеют близкое понимание друг друга, и угроза насилия является постоянной силой для сохранения порядка ...» [2]
С ростом рынок выходит за пределы деревни в более крупные, взаимосвязанные регионы. Поскольку участники транзакции становятся более социально дистанцированными, условия обмена должны быть более явными. Этот рост транзакционных издержек требует институтов, которые снижают риск быть обманутыми, либо повышая «преимущества кооперативных решений, либо издержки дезертирства». С ростом специализации производственные издержки снижаются и могут оправдать более высокие транзакционные издержки. [2]
По мере того, как торговля на большие расстояния становится более осуществимой, как правило, посредством караванов или длительных морских путешествий, отдельные лица и группы испытывают профессиональную и географическую специализацию. Общество также переживает рост формальных торговых центров (временных мест сбора, городов). С развитием торговли на большие расстояния возникают две проблемы транзакционных издержек.
Первая проблема транзакционных издержек — это агентские: передача товаров или услуг вне контроля местных правил оставляет правила обмена неопределенными, риск несправедливой торговли высоким, а контракты внутри общества неисполненными. По этой причине оседлые торговцы часто отправляли своих родственников с товаром, чтобы обеспечить его безопасную доставку и выполнение согласованных условий обмена принимающей стороной.
Вторая проблема транзакционных издержек — это обеспечение исполнения контрактов. Исторически эта проблема решалась либо вооруженными силами, защищающими корабли или караваны, либо местными принудительными группами, использующими пошлины. Однако в современных обществах институты, действующие совместно в интересах свободной рыночной торговли, обеспечивают защиту товаров и обеспечение исполнения контрактов. Переговоры и обеспечение исполнения в чужих частях света требуют разработки стандартизированной системы мер и весов.
По мере развития, рост рынков капитала (и защита связанных с ними прав собственности) создает социальный капитал и позволяет гражданам получать богатство. Технологии играют важную роль в дальнейшем развитии производственных секторов и снижают транзакционные издержки несколькими способами. Наиболее существенные выгоды, как правило, являются результатом улучшения транспорта.
В конце концов, общество становится преимущественно городским. Эта заключительная стадия развития специализации требует увеличения доли ресурсов общества, чтобы быть активными на рынке, так что сектор транзакций становится большой долей валового национального продукта. На этой стадии возникают высокоспециализированные формы организаций транзакций. Глобализированная специализация и разделение труда требуют институтов для обеспечения прав собственности даже при торговле в соседних странах, позволяя рынкам капитала развиваться «с заслуживающей доверия приверженностью со стороны игроков». [2]
Норт перечисляет три примитивных типа обмена:
Установлено, что все три вышеперечисленных метода имеют гораздо меньшую вероятность развития, чем крупные городские сообщества.
Статья Норта завершается несколькими интригующими вопросами, на которые он стремился ответить:
В статье 1992 года Норт утверждает, что неоклассическая экономическая теория упускает из виду институты, необходимые для создания эффективных рынков с низкими издержками мониторинга и транзакций . [13] Он разрабатывает структуру для объяснения того, как институты изменяются и становятся более эффективными с течением времени.
Норт предполагает, что все транзакционные издержки коренятся в информационной асимметрии между сторонами обмена. Следовательно, каждый человек должен тратить ресурсы на выяснение качеств товара, который он покупает, и на обеспечение соблюдения условий торговли. Поскольку эти издержки представляют собой такой большой барьер для экономического роста, центральной функцией политических и экономических институтов является их контроль, часто путем сдерживания мошенничества, воровства и других социально вредных видов поведения. Однако те, кто командует политической системой, будут структурировать эти институты так, чтобы максимизировать свою личную выгоду, а не общественную выгоду, поэтому транзакционные издержки не всегда будут минимизированы существующими институтами. [13]
Что важно для Норта, люди и организации принимают свои решения на основе несовершенных идеологий , которые являются «ментальными моделями» того, как функционирует мир. Поэтому политики, которые создают институты, несмотря на все усилия, иногда не могут максимизировать свою личную выгоду. Когда это происходит, предприниматели, которые считают, что институциональные изменения принесут им значительную пользу, выходят в политическую сферу, чтобы осуществить эти изменения. Результатом являются постепенные институциональные изменения, продвигаемые эгоистичными людьми.
Норт утверждает, что эти изменения обычно будут медленными по двум причинам. Во-первых, могущественные субъекты, контролирующие политические системы, создали институты для своей выгоды и поэтому не захотят их менять, что приведет к зависимости от пути . Во-вторых, неформальные институты — такие как социальные обычаи и культурные практики — по своей природе медленно меняются, но играют роль в определении транзакционных издержек.
Норт продолжает применять эту структуру для анализа нескольких исторических примеров, включая Зеленую революцию , Американскую революцию и имперскую Испанию , а также предлагает некоторые общие политические рекомендации. [13]
В работе «Насилие и рост порядков открытого доступа» Норт, Уоллис и Вайнгаст объединяют теорию политики с теорией экономики, чтобы объяснить институты, т. е. правила, регулирующие поведение, которые развиваются в человеческих обществах. По их мнению, основная задача любого набора институтов — ограничить насилие между людьми. Они фокусируются на двух наборах институтов, которые они называют социальными порядками, которые выполняют эту задачу, но которые также оказывают различное влияние на экономический рост. [14]
Первый набор институтов называется «порядками ограниченного доступа», и они характеризуются элитным контролем над политическими и экономическими системами для извлечения ренты. Насилие ограничено, поскольку самые могущественные субъекты поддерживают закон и порядок для защиты своей ренты. Однако их средства поддержания закона и порядка требуют поддержки экономических и политических монополий, которые сдерживают экономический рост.
Второй набор институтов, предлагаемых Норт и др., называется «порядками открытого доступа», и они ограничивают насилие посредством политически контролируемых военных. Эти общества позволяют любому, кто соответствует некоторым безличным критериям, формировать политические и экономические организации, что приводит к шумпетерианскому процессу « творческого разрушения ». Военные ограничивают общественное насилие, а политические деятели, которые контролируют эти военные силы, сами ограничены постоянной конкуренцией за политическую и экономическую власть, которую влечет за собой этот процесс творческого разрушения. В отличие от порядков ограниченного доступа, порядки открытого доступа стимулируют экономический рост, поскольку решения экономических и политических проблем могут исходить от любого человека в обществе, а не от избранных.
Норт и др. утверждают, что современные порядки открытого доступа возникли из порядков ограниченного доступа в результате двухэтапного процесса: во-первых, применение безличных законов к элитам и консолидация военной власти, а во-вторых, распространение привилегий элиты на остальную часть общества. Они применяют эту теорию для объяснения легитимности выборов в различных обществах и для объяснения того, почему экономический рост более последователен в современных порядках открытого доступа, чем в порядках ограниченного доступа. [14]
Норт был женат дважды. Его первый брак был с Лоис Хейстер в 1944 году, от которой у него было трое сыновей: Дуглас-младший, Кристофер и Малкольм. Во время брака Хейстер стал известным активистом и политиком. Брак закончился разводом. Норт снова женился в 1972 году на Элизабет Кейс. [15]
Как лауреат Нобелевской премии, репутация Норта распространилась как на его собственную университетскую среду, так и на международное влияние, оказанное его исследованиями и работами. Исследования Норта в области новой экономической истории включали таких известных экономистов и историков, как Джонатан Хьюз, Ричард Сатч , Ллойд Мерсер, Джим Шеперд, Дональд Гордон, Гэри Уолтон, Лэнс Э. Дэвис , Роберт Хаттенбек , Роджер Рэнсом, Гастон Римлингер, Терри Л. Андерсон , П. Дж. Хилл, Филип Коэльо и Дэвид Ноулз, как отмечено в посвященном 60-летию томе памяти Норта. [16]
Другие основные публикации Норта включают: [17] [18]
