Обзор и проверка — это функция местных органов власти в Англии и Уэльсе . Она была введена Законом о местном самоуправлении 2000 года , который создал отдельные исполнительные и обзорные и контрольные функции в советах. [1]
Советы, работающие в рамках исполнительных механизмов, обязаны создать Комитет по обзору и проверке, состоящий из советников , которые не входят в Исполнительный комитет или Кабинет этого совета. Комитеты по обзору и проверке должны соответствовать правилам пропорциональности, определенным в Законе о местном самоуправлении и жилищном строительстве 1989 года (т. е. комитет должен отражать соответствующие размеры политических групп в совете). Советы в Англии, которые используют систему комитетов, не обязаны создавать комитет по обзору и проверке, но могут сделать это, если пожелают. [1]
Не существует национального стандарта или предписания относительно структуры комитета, которую советы принимают для удовлетворения этих законодательных требований. Используется широкий спектр обозначений и структур, от отдельных комитетов до нескольких комитетов с подкомитетами. Структуры не оказывают существенного влияния на общую эффективность функции контроля в отдельных органах власти. [2]
Закон, касающийся обзора и проверки, немного отличается в Англии, Уэльсе и Северной Ирландии. В Шотландии все советы работают в рамках системы комитетов, и они проводят внутреннюю проверку своей деятельности через аудиторский или контрольный комитет, роль которого заключается в проверке эффективности и управлении рисками в совете. Шотландские правила допускают, что в некоторых случаях эти комитеты возглавляются кем-то, кто не является советником, или членом оппозиции. [3]
В соответствии с Законом о местном самоуправлении 2000 года (с поправками, внесенными в 2011 году) контроль может расследовать любой вопрос, который «затрагивает территорию или ее жителей». [4]
В Англии комитеты по надзору и проверке могут:
Комитеты по контролю также имеют полномочия в отношении некоторых других партнерских организаций [8] - в частности, местных органов NHS [9] и партнерств по безопасности сообщества. Такие органы имеют различные обязательства реагировать или учитывать эти рекомендации. Контроль имеет общие полномочия по надзору за управлением рисками наводнений, хотя подробные правила, касающиеся таких вопросов, уже утратили силу. [10]
По закону, Обзор и проверка должны иметь право « отзывать » [11] решения – т.е. просить лицо, принимающее решение, подумать еще раз или передавать решение на рассмотрение всего совета, если есть основания полагать, что лицо, принимающее решение, приняло решение, противоречащее бюджету или политическим рамкам совета. [11] Чтобы быть отозванными, решения обычно должны быть «ключевыми решениями». [12]
Обычно существует окно в пять рабочих дней между уведомлением о решении (когда оно помещено на публичный депозит), когда можно запросить вызов. Опять же, это варьируется от органа к органу.
Объединенные органы власти должны иметь комитеты по обзору и проверке в рамках схемы управления, согласованной правительством и подтвержденной посредством индивидуального Приказа каждого органа власти. Полномочия комитетов по обзору и проверке объединенных органов власти в целом аналогичны полномочиям местных органов власти, но стратегический характер бизнеса в объединенных органах власти означает, что для того, чтобы быть эффективным, проверка должна выглядеть совершенно иначе. [13] Некоторые комитеты по обзору объединенных органов власти испытывали трудности с кворумом (наличием достаточного количества членов, присутствующих на заседании для формального ведения дел). [14]
В 2017 году Комитет по делам общин и местного самоуправления Палаты общин провел расследование в отношении проверки деятельности местных органов власти. [15] В ответ на это расследование правительство обязалось подготовить обновленное руководство для местных органов власти и объединенных органов власти по обзору и проверке, которое было опубликовано в мае 2019 года. [16] [17] Это руководство было сосредоточено на важности культуры, а также отношения и мышления тех, кто занимает руководящие и другие руководящие должности, для обеспечения общей эффективности проверки. Важность организационной и политической культуры для эффективного обзора и проверки также была подчеркнута Центром управления и проверки. [18] [19]
Мера местного самоуправления (Уэльс) устанавливает требования к управлению для органов власти Уэльса. Советы Уэльса должны управлять исполнительными механизмами и, следовательно, должны иметь комитеты по обзору и проверке. Полномочия этих комитетов аналогичны полномочиям в Англии, хотя есть некоторые различия, особенно в отношении полномочий в отношении партнеров (называемых «назначенными лицами»).
Закон о благосостоянии будущих поколений (Уэльс) 2015 года означает, что государственные органы должны по-другому думать о долгосрочной устойчивости проектирования и предоставления услуг: это, в свою очередь, имеет последствия для планирования и определения приоритетов в работе по проверке. Для поддержки этого была разработана структура проверки будущих поколений. [20]
Аудиторское бюро Уэльса провело постоянную работу по поддержке улучшения контроля в местных органах власти Уэльса. Аудиторская работа в 22 местных органах власти Уэльса в 2017/18 году привела к созданию в 2019 году контрольного списка для руководства по улучшению. [21]
Закон о местном самоуправлении (Северная Ирландия) 2014 года позволил новым советам выбирать между несколькими вариантами управления, один из которых предполагает разделение исполнительной и контрольной функций. Полномочия этих комитетов в целом отражают полномочия комитетов по обзору и контролю в Англии и Уэльсе. По состоянию на 2020 год ни один совет Северной Ирландии не принял решение принять модель управления, которая включает обзор и контроль.
Советы в Шотландии проводят внутреннюю проверку своей деятельности через аудиторский или контрольный комитет, роль которого заключается в проверке эффективности и управлении рисками в совете. Шотландские правила допускают, что в некоторых случаях эти комитеты возглавляются лицом, не являющимся советником, или членом оппозиции. [3]
Некоторые темы являются общими для всех юрисдикций, где действуют системы надзора и проверки.
Исследование контроля на национальном уровне (в основном в парламенте Великобритании [22] ) выявило «паритет уважения» как важный компонент эффективности контроля. Это воспроизводится на местном уровне. [19] Различные советы могут рассчитывать на совершенно разное качество и уровень поддержки со стороны своих руководителей; тот факт, что контроль зависит от ресурсов, принимаемых администрацией органа власти, делает его особенно уязвимым там, где эта позитивная культура контроля отсутствует. Эффективная культура поддержки контроля является необходимой предпосылкой для общей эффективности.
Во многих советах действует процедура проверки предложений членами комитетов по обзору и проверке, прежде чем Исполнительный комитет представит окончательные предложения совету, процесс, известный как «проверка перед принятием решения». Это может произойти за несколько недель до того, как решение будет принято Кабинетом министров, или за несколько месяцев до этого, когда вопрос рассматривается более фундаментально и разрабатываются варианты. [23]
Контроль часто играет определенную роль в годовом мониторинге эффективности и финансов, который осуществляется наряду с аудиторской функцией органа власти.
Комитеты по обзору и проверке во многих советах проводят углубленное рассмотрение конкретных вопросов, имеющих значение для местного населения.
Эта работа выполняется для того, чтобы повлиять на Кабинет совета и других местных партнеров. Такая работа обычно выполняется в неформальных группах «задача и конец». Они рассматривают темы, определенные формальным комитетом на основе рабочей программы этого комитета, собирая доказательства от ряда внутренних и внешних свидетелей (включая общественность), прежде чем отчитаться перед комитетом по заказу и, в конечном счете, Кабинетом совета с официальными рекомендациями. Кабинет обязан реагировать на рекомендации, сделанные комитетами по проверке. Ряд внешних партнеров должны «учитывать» такие рекомендации.
Группы задач и завершения могут работать в течение многих месяцев, или они могут быть намного короче. Некоторые советы предпочитают проводить значительные объемы работы по разработке политики «в комитете» и/или на разовых встречах. [24]
Контрольная работа, направленная на разработку и пересмотр политики, как правило, составляет большую часть работы, которая считается наиболее эффективной.
Общим для юрисдикций Англии и Уэльса, особенно с 2010 года, стало ускорение развития формального и неформального партнерства, работающего на местном уровне. [23] [25]
Это привело к более внешнему подходу к работе по проверке, когда советники рассматривают проблемы, которые влияют на местных жителей, а не осуществляют надзор за советом как за институтом. Потенциальное расширение роли проверки привело к некоторым проблемам в расстановке приоритетов и управлении ресурсами, чтобы гарантировать, что функция исследует нужные проблемы в нужное время и правильным образом. [26]
Поскольку советы изменили свои операционные модели, контроль также должен был изменить свой способ работы - это может включать более широкое использование заказа [27] или, наоборот, более эффективную коммерциализацию услуг, управляемых советом. [28]
С момента его создания обзор и контроль подвергались многочисленным критическим замечаниям. Бывший государственный секретарь Джон Денхэм в 2009 году описал его как «льва, который не смог зарычать». [29] В 2017 году Комитет по делам сообществ и местного самоуправления сообщил, что есть возможности для улучшения «слишком многих» местных органов власти. [30]
Расследование Фрэнсиса [31] скандала в больнице Стаффорда показало, что опасения, высказанные местному комитету по контролю, ответственному за вопросы здравоохранения, не были приняты во внимание и расследованы. Отчет о расследовании предполагает, что контроль должен быть должным образом поддержан, чтобы играть центральную роль в более надежной структуре подотчетности в рамках NHS, чтобы предотвратить повторение подобных событий.
В ряде советов контроль не обеспечен достаточными ресурсами. [32] Он полагается на бюджет кабинета совета (независимого механизма финансирования нет). Наличие Комитета по демократическим службам и главы демократических служб в качестве уставной роли в органах власти Уэльса обеспечивает некоторую защиту, как и присутствие должностного лица по уставному контролю в органах власти верхнего уровня и унитарных английских органах власти.
Комитеты по проверке получают помощь от сотрудников совета (должностных лиц), которых часто называют «должностными лицами по проверке». Этим должностным лицам обычно поручено оказывать политическую и исследовательскую поддержку советникам. Иногда они также отвечают за организацию и проведение собраний. Среднее количество должностных лиц по проверке на совет неуклонно снижается с 2010 года, хотя это не коррелирует со снижением общей эффективности проверки. [32]
Ассоциация местного самоуправления предоставляет грант Центру управления и контроля [33] для предоставления консультаций, рекомендаций и поддержки местным органам власти в вопросах контроля и надлежащего управления.