stringtranslate.com

Эрик Суонсон

Эрик Дж. Суонсон - американский юрист, который работал в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), встречался и в конечном итоге женился на племяннице Бернарда Мэдоффа, в то время как SEC расследовала инвестиционную фирму Мэдоффа на предмет того, что в конечном итоге оказалось крупной схемой Понци . Суонсон в настоящее время является старшим вице-президентом, главным юрисконсультом и секретарем BATS Global Markets , третьей по величине фондовой биржи в США.

Свонсон работал в Комиссии по ценным бумагам и биржам в качестве юриста с 1996 по 2006 год, дослужившись до уровня помощника директора Управления проверок и проверок соответствия. Впоследствии он работал в Ameriprise Financial в качестве вице-президента по стратегии регулирования.

Суонсон женат на Шане Мэдофф , которая работала в фирме своего дяди Бернарда Мэдоффа специалистом по правилам и соблюдению требований и адвокатом, пока она не была закрыта, когда был раскрыт многомиллиардный инвестиционный скандал Мэдоффа . Свонсон впервые встретился с Шаной Мэдофф, когда он проводил неадекватное расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) на предмет того, руководила ли фирма Берни Мэдоффа сделками с клиентами из подразделения маркет-мейкинга, полностью упуская из виду многомиллиардную схему Понци , которую собственные кузены Шаны (сыновья Берни) раскрыли бы SEC в декабре 2008 года.

ранняя жизнь и образование

Суонсон, уроженец Миннеаполиса, штат Миннесота , окончил Университет Миннесоты (бакалавр; 1990 г.) и получил степень доктора права на юридическом факультете Университета Хэмлайн (JD; 1993 г.). [1] [2] [3] [4]

Комиссия по Безопасности и Обмену

После периода практики в области права, не связанного с ценными бумагами, Суонсон работал в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) в качестве юриста с августа 1996 по 2006 год. [1] [5] Находясь в SEC, он получил Август 2004 г. Премия рынков капитала за работу в области рассмотрения SEC конфликтов интересов . [4] В конце своего пребывания в должности он был помощником директора Управления проверок и экспертиз соответствия и подчинялся руководителю программы проверок SEC, руководя 8–18 сотрудниками. [1] [5] [6]

Мэдофф

Бернард Мэдофф

Суонсон — муж Шаны Мэдофф , дочери Питера Мэдоффа . Она также является племянницей Бернарда Мэдоффа , который управлял схемой Понци , которая считается крупнейшим финансовым мошенничеством в истории США. [7] [8] [9] Она работала под руководством своего отца в фирме своего дяди, Bernard L. Madoff Investment Securities (BMIS), [8] [10] в качестве сотрудника по правилам и соблюдению требований и адвоката. [7] [11] [12] Она сообщила своему отцу, который отвечал за соблюдение BMIS своих юридических и нормативных обязательств, и подписала документы, заверяющие SEC, что деловые записи BMIS были правдивыми и точными. [11] [13]

Суонсон познакомился с Шаной Мэдофф в апреле 2003 года . Схема Понци на миллиард долларов , которая будет раскрыта в декабре 2008 года. После этого у них были периодические контакты в связи с выступлениями Суонсона на отраслевых мероприятиях, организованных комитетом SIFMA, в котором участвовала Шана Мэдофф. В 2003 году Суонсон направил отцу Шаны Питеру Мэдоффу два запроса регулирующих органов, хотя к моменту второго запроса ответственность Суонсона за проверку была передана другому помощнику директора SEC. [7] [16] [17] [18] [19] [20]

В марте 2004 года юрист SEC Женевьевет Уокер-Лайтфут , проверявшая фирму Мэдоффа, задала вопросы Суонсону (руководителю босса Уокер-Лайтфут) о необычной торговле в фонде Берни Мэдоффа; Уокеру-Лайтфуту было приказано вместо этого сосредоточиться на несвязанном с этим вопросе. [21] [22] Суонсон и начальник Уокер-Лайтфут попросили ее провести исследование, но не предприняли никаких действий. [22]

В феврале 2006 года помощник директора Джон Ни отправил Суонсону электронное письмо о том, что региональное отделение SEC в Нью-Йорке расследует жалобу о том, что Бернард Мэдофф, возможно, руководит «крупнейшей схемой Понци за всю историю». [16] В апреле 2006 года Суонсон начал встречаться с Шаной Мэдофф. Суонсон сообщил об отношениях своему начальнику, который написал в электронном письме: «Думаю, в ближайшее время мы не будем расследовать дело Мэдоффа». [23]

В 2006 году Нью-йоркское правоохранительное управление Комиссии по ценным бумагам и биржам США, в состав которого Свонсон не входил, закрыло расследование в отношении Берни Мэдоффа. 15 сентября 2006 года Суонсон покинул SEC. [7] [24] 8 декабря 2006 года Суонсон и Шана Мэдофф обручились. [7] [25]

В 2009 году, после того как разразился скандал, генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Коц провел расследование и пришел к выводу, что нет никаких доказательств того, что романтические отношения Суонсона с Шаной Мэдофф повлияли на закрытие расследования SEC в отношении Мэдоффа. [26] [27] [ проверка не удалась ] Однако он пришел к выводу, что: «Общение Суонсона с Шаной в тот период времени, когда он занимался расследованием дела фирмы ее дяди и отца, создало видимость потенциального конфликта между интерес." [23]

На свадьбе Суонсона и Шаны Мэдофф 29 сентября 2007 года присутствовала Лори Ричардс, директор отдела расследований и экспертиз SEC, курировавшая подразделение, в котором Суонсон работал в SEC. [15] [23] [28] [29] В 2008 году Бернард Мэдофф рассказал на деловом круглом столе о своих «очень близких» отношениях с юристом SEC и усмехнулся: «Моя племянница даже вышла замуж за одного». [30] [31] В апреле 2009 года Ричардс отказалась от участия в расследовании Мэдоффа. [28]

Америпрайз Финансовый

После работы в SEC Суонсон был вице-президентом по стратегии регулирования в Ameriprise Financial , компании финансовых услуг, базирующейся в Миннесоте. [1] [2]

летучие мыши

Суонсон является старшим вице-президентом, главным юрисконсультом и секретарем BATS Global Markets , электронной фондовой биржи, третьей по величине фондовой биржи в США, к которой он присоединился в качестве главного юрисконсульта в январе 2008 года. [1] [32] Частично он был нанят для оказания помощи бирже в ее усилиях по получению статуса биржи от SEC. [1]

Рекомендации

  1. ^ abcdef Telis Demos (18 декабря 2008 г.). «Фондовая биржа попала в беспорядок Мэдоффа». CNN . Проверено 15 февраля 2013 г.
  2. ↑ Аб Лабатон, Стивен, «Маловероятный игрок, втянутый в водоворот Мэдоффа», 18 декабря 2008 г., New York Times
  3. ↑ Слейтер, Дэн (17 декабря 2008 г.). «SEC расследует отношения между племянницей Мэдоффа и бывшим юристом SEC». Уолл Стрит Джорнал . Проверено 15 февраля 2013 г.
  4. ^ ab «Резюме Эрика Дж. Свенсона» (PDF) . СЕК . Проверено 15 февраля 2013 г.
  5. ^ AB Дэвид Коц, Х. (2009). Расследование неспособности SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа ... ISBN 978-1-4379-2186-1. Проверено 19 февраля 2013 г.
  6. ^ «SEC заявляет, что пропустила сигналы по делу о мошенничестве Мэдоффа», Алекс Беренсон и Диана Б. Энрикес, 16 декабря 2008 г., New York Times
  7. ^ abcdef Расследование неспособности SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа. Издательство Диана. 2010. ISBN 978-1-4379-2186-1. Проверено 14 февраля 2013 г.
  8. ^ аб Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами. Джон Уайли и сыновья. ISBN 978-0-470-57281-8. Проверено 14 февраля 2013 г.
  9. ^ Питер Дж. Сандер (2009). Мэдофф: Коррупция, обман и создание самой печально известной в мире схемы Понци. Лайонс Пресс. ISBN 978-1-59921-811-3. Проверено 14 февраля 2013 г.
  10. ^ Эрин Арведлунд (2009). Слишком хорошо, чтобы быть правдой: Взлет и падение Берни Мэдоффа. Пингвин. ISBN 978-1-101-13778-9. Проверено 14 февраля 2013 г.
  11. ↑ ab Аллан Доддс Фрэнк (2 июля 2012 г.). «Сага о Мэдоффе еще далека от завершения». Удача . Архивировано из оригинала 27 июля 2013 года . Проверено 15 февраля 2013 г.
  12. ^ О.К. Феррелл; Джон Фредрич; Линда Феррелл; Феррелл (2012). Деловая этика: принятие этических решений и примеры. Cengage Обучение. ISBN 978-1-111-82516-4. Проверено 14 февраля 2013 г.
  13. ^ Грант МакКул; Джеральд Э. МакКормик; Кэрол Бишоприкс (3 октября 2009 г.). «Попечитель подает в суд на Мэдоффса, который помогал управлять фирмой» . Рейтер . Проверено 14 февраля 2013 г.
  14. ↑ Уильямсон, Элизабет (22 декабря 2008 г.). «Расследованы связи Шаны Мэдофф с дядей». Уолл Стрит Джорнал . Проверено 15 февраля 2013 г.
  15. ^ аб Найджел Да Коста Льюис (2012). Основные правила управления рисками. ЦРК Пресс. ISBN 978-1-4398-1618-9. Проверено 14 февраля 2013 г.
  16. ^ ab Управление расследований Комиссии по ценным бумагам и биржам США (31 августа 2009 г.). «Расследование неспособности Комиссии по ценным бумагам и биржам раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа (публичная версия); первоначальный контакт Б. Свенсона с Шаной Мэдофф для Управления расследований SEC. Расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам с целью раскрытия схемы Понци Мэдоффа» . Проверено 15 февраля 2013 г.
  17. ^ «Электронные письма раскрывают внутреннюю драму в SEC из-за фирмы Мэддоффа» . Лисий бизнес. 4 марта 2006 года . Проверено 15 февраля 2013 г.
  18. ^ Дебора Харт Стробер; Джеральд Стробер; Джеральд С. Стробер (2009). Катастрофа: история Бернарда Л. Мэдоффа, человека, который обманул мир. ISBN Phoenix Books, Inc. 978-1-59777-640-0. Проверено 14 февраля 2013 г.
  19. ^ Александр Дэвидсон (2010). Как на самом деле работают глобальные финансовые рынки: полное руководство по пониманию международных инвестиций и денежных потоков . Издательство Коган Пейдж. п. 118. ИСБН 978-0-7494-5393-0. Проверено 14 февраля 2013 г.
  20. ↑ Чарльз Гаспарино (15 декабря 2008 г.). «Жертвы Мэдоффа заявляют о конфликте интересов в SEC». CNBC. Архивировано из оригинала 16 декабря 2013 года . Проверено 15 февраля 2013 г.
  21. ^ Закари А. Гольдфарб (2 июля 2009 г.). «Следователь SEC выразил обеспокоенность по поводу Мэдоффа много лет назад, и его попросили поискать в другом месте» . Вашингтон Пост . Проверено 15 февраля 2013 г.
  22. ^ аб Пресслер, Джессика (2 июля 2009 г.). «Юрист SEC поднял вопросы о Мэдоффе еще в 2004 году» . Журнал Нью-Йорк . Проверено 15 февраля 2013 г.
  23. ^ abc Эл Льюис (12 сентября 2009 г.). «Настоящая любовь никогда не может регулироваться». Денвер Пост . Проверено 19 февраля 2013 г.
  24. ^ Сэндлер, Линда (22 декабря 2008 г.). «Facebook удаляет веб-страницу Мэдоффа после насмешек и ура» . Блумберг . Проверено 15 февраля 2013 г.
  25. ^ «Маловероятный игрок, втянутый в водоворот Мэдоффа», Стивен Лабатон, 18 декабря 2008 г., The New York Times
  26. ^ Дэнни Шехтер (2010). Преступление нашего времени: почему Уолл-стрит не слишком велика, чтобы ее можно было посадить в тюрьму. ISBN 978-1-934708-62-0. Проверено 14 февраля 2013 г.
  27. ^ «Подробности отчета о том, как сеть Мэдоффа поймала в ловушку SEC», Дэвид Стаут, 2 сентября 2009 г., The New York Times
  28. ↑ ab Лора Стриклер (6 апреля 2009 г.). «Сотрудник отдела соблюдения требований SEC отказался от дела Мэдоффа» . Новости CBS . Проверено 19 февраля 2013 г.
  29. ^ Клиффорд Дж. Александр; Артур К. Делиберт; Кэтрин С. Бардсли (1994). Руководство по соблюдению требований финансового менеджера. Издательская группа Томпсона . Проверено 14 февраля 2013 г.
  30. ^ Брайан Росс; Джозеф Ри (16 декабря 2008 г.). «Чиновник SEC женился на семье Мэдофф». Новости АВС . Проверено 26 февраля 2013 г.
  31. ^ Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами. Джон Уайли и сыновья. ISBN 978-0-470-50498-7. Проверено 26 февраля 2013 г.
  32. ^ "Обмен BATS | Команда управления" . БАТС Трейдинг . Проверено 15 февраля 2013 г.