stringtranslate.com

Шана Мейдофф

Шана Дайан Мейдофф ( / ˈ m eɪ d ɔː f / MAY -doff ; [2] родилась 8 декабря 1967 г.), иногда называемая Шана Мейдофф Сколлер Суонсон — американский бывший адвокат, ныне преподаватель йоги. [3] [4]

Она дочь Питера Мейдоффа и племянница Берни Мейдоффа , который нанял ее в качестве специалиста по соблюдению нормативных требований и юриста в Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS) с 1995 по 2008 год. [5] В декабре 2008 года было обнаружено, что BLMIS представляет собой финансовую пирамиду стоимостью 65 миллиардов долларов , и она была закрыта в рамках инвестиционного скандала Мейдоффа . [6] [7] [8] Ее дядя Бернард Мейдофф был приговорен к 150 годам тюремного заключения за эту схему, а ее отец, который был ее начальником в компании и главным специалистом по соблюдению нормативных требований, был приговорен к десяти годам тюремного заключения. [9]

В 2007 году [10] она вышла замуж за Эрика Свенсона , бывшего помощника директора Управления расследований и проверок соответствия Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). [11] Она и Свенсон впервые встретились в апреле 2003 года, когда SEC провела неадекватную проверку относительно того, был ли Берни Мейдофф лидером по заказу клиентов — полностью упустив из виду многомиллиардную финансовую пирамиду, которую ее собственные кузены (сыновья Берни) раскрыли в декабре 2008 года. [6] [12] [13] [14] [15] [16] [17]

Никаких уголовных обвинений в отношении ее роли в BLMIS никогда не предъявлялось. [18] В 2015 году маршалы США выставили на аукцион 420 лотов активов, принадлежащих Шане Мейдофф и ее отцу Питеру, в соответствии с постановлением суда. [19]

Личная жизнь

Шана Дайан Мейдофф родилась в Квинсе, Нью-Йорк , в 1967 году и выросла в Вудбери на Северном берегу Лонг-Айленда . [20] Она окончила Мичиганский университет в 1992 году и юридическую школу Фордхэма в 1995 году. [7] [8] [21]

В 1997 году она вышла замуж за Скотта Сколлера, менеджера магазина мужской одежды из Рослина, штат Нью-Йорк, и сменила имя на Шана Сколлер. [22]

В 2007 году [10] она вышла замуж за Эрика Свенсона , бывшего помощника директора Управления расследований и проверок соответствия Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). [11]

Карьера

После окончания юридической школы в 1995 году Шана Мейдофф начала работать в фирме своего дяди Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS). [7] [23] Она была должностным лицом по правилам и соблюдению нормативных требований и внутренним юристом [24] в BLMIS, занимая важную должность старшего должностного лица, за которую она получала миллионы долларов. [25] Она отвечала за соблюдение BLMIS своих юридических и нормативных обязательств, подписывая документы, заверяющие SEC, что деловые записи BLMIS были правдивыми и точными. [26] [27] В одном случае она подписала документы, удостоверяющие SEC, что инвестиционный консалтинговый бизнес фирмы, в котором происходило мошенничество, имел 23 клиента и 17,1 млрд долларов под управлением, когда на самом деле у нее было 4900 клиентов с 68 млрд долларов инвестиций. [26]

Шана Мейдофф также была специалистом по обеспечению соответствия и юристом в компании Cohmad Securities, совладельцем которой был ее дядя, и которая помогла привлечь инвесторов в BLMIS. [6] [26] [28]

Шана Мэдофф также занимала видные должности в организациях инвестиционной отрасли. Она работала в Исполнительном комитете отдела по соблюдению и правовым вопросам Ассоциации индустрии ценных бумаг , которая в ноябре 2006 года объединилась с другой отраслевой организацией и стала SIFMA, лоббистским подразделением отрасли. [6] [20] [29] Затем она стала активным членом Исполнительного комитета отдела по соблюдению и правовым вопросам SIFMA, в то время как ее отец работал в совете директоров SIFMA. [20] [30] [31] Она оставила эту должность после ареста дяди. [30]

Скандал Мейдоффа

Бернард Мейдофф

После того, как финансовая пирамида в инвестиционном скандале Мейдоффа стала достоянием общественности, представитель Шаны Мейдофф заявил, что она «не знала заранее об этом ужасном мошенничестве». [32]

Она замужем за Эриком Свенсоном , адвокатом и бывшим помощником директора Управления по расследованиям и проверкам соответствия в SEC, регуляторе ценных бумаг, с которым она познакомилась в апреле 2003 года. [6] [20] [33] Она и Свенсон встретились во время проверки SEC относительно того, управлял ли Берни Мейдофф схемой Понци, и они начали регулярную переписку; в 2003 году Свенсон отправила Питеру Мейдоффу несколько регулирующих запросов. [6] [12] [13] [14] [15] [34]

В марте 2004 года юрист SEC Дженевьеветт Уокер-Лайтфут проверяла фирму Мейдоффа и задала вопросы Свенсон (которая была руководителем ее босса) о необычной торговле в одном из фондов Мейдоффа; ей было сказано вместо этого сосредоточиться на не связанном с этим вопросе. [35] [36] Начальник Свенсон и Уокер-Лайтфут попросил ее провести расследование, но не предпринял никаких действий. [36]

В феврале 2006 года Свенсон получил электронное письмо от помощника директора Джона Ни о том, что региональное отделение SEC в Нью-Йорке расследует жалобу на то, что Бернард Мейдофф может управлять «крупнейшей финансовой пирамидой из когда-либо существовавших». [12] В апреле 2006 года Свенсон сообщил Джону Маккарти, заместителю директора Управления по проверке и экспертизе соответствия SEC, о своих отношениях с Шаной Мейдофф, и Маккарти был очень расстроен. [12] [13] Когда Маккарти узнал позже в том же месяце, что отношения все еще продолжаются, и столкнулся со Свенсоном по этому поводу, Свенсон признался, и Маккарти снова был крайне расстроен. [13] Свенсон покинул SEC 15 сентября 2006 года. [6] [37]

SEC закрыла расследование в отношении Берни Мейдоффа в 2006 году. В 2009 году, после того как разразился скандал, генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Котц провел расследование и пришел к выводу, что нет никаких доказательств того, что романтические отношения Свенсон с Шаной Мейдофф повлияли на закрытие расследования SEC в отношении ее дяди. [38] [39] Однако он пришел к выводу, что: «Общение Свенсон с Шаной в то время, когда он занимался расследованием дела ее дяди и фирмы отца, создало видимость потенциального конфликта интересов». [40]

Свонсон покинул SEC 15 сентября 2006 года. [6] [37] Свонсон и Шана Мейдофф обручились 8 декабря 2006 года. [6] [41]

На свадьбе Шаны Мэдофф и Свонсона в сентябре 2007 года присутствовала Лори Ричардс, директор по расследованиям и проверкам соответствия SEC, которая курировала Свонсона в SEC. [6] [33] [42] [43] В 2008 году Бернард Мэдофф рассказал на деловом круглом столе о своих «очень близких» отношениях с юристом SEC и усмехнулся: «Моя племянница даже вышла замуж за одного из них». [44] [45] В апреле 2009 года Ричардс отказалась от расследования дела Мэдоффа. [42] Свонсон сейчас является главным юрисконсультом BATS Trading , третьей по величине фондовой биржи США. [46]

Дядя Шаны Мейдофф Бернард признал себя виновным по федеральным обвинениям против него после того, как инвестиционный скандал Мейдоффа стал достоянием общественности в марте 2009 года. Он был приговорен к 150 годам тюремного заключения. Ее отец, Питер, главный специалист по соблюдению нормативных требований BLMIS, который был ее начальником в компании, признал себя виновным в июле 2012 года в подделке документов для уклонения от уплаты налогов и помощи BLMIS в избежании проверки SEC. Он был приговорен к 10 годам тюремного заключения. [26] [32] В рамках конфискационном соглашении ее отца с Министерством юстиции, 2,3 миллиона долларов, вырученных от продажи пятикомнатного дома Шаны в Ист-Хэмптоне , были возвращены. [26]

В октябре 2009 года назначенный судом доверительный управляющий Ирвинг Пикард заявил в гражданском иске, что она сыграла роль в подаче формы в январе 2008 года, которая завысила активы, которыми на самом деле располагала фирма Мейдоффа. [47] Пикард подал в суд на нее, ее отца и двух кузенов ( Марка Мейдоффа и Эндрю Мейдоффа ) за то, что, по его словам, было 198,7 миллионами долларов незаконно присвоенных клиентских денег, когда они были руководителями BLMIS, утверждая, что если бы они выполняли свою работу честно, схема могла бы никогда не преуспеть или продолжаться так долго. [27] Пикард сказал:

Казалось бы, для нее невозможно выполнять свои обязанности по соблюдению требований из года в год, не подвергая сомнению или не размышляя о том, является ли IA [бизнес инвестиционного консультирования] BLMIS мошенничеством. Либо [она и ее отец] полностью не выполнили свои требуемые надзорные/соблюдающие обязанности, либо они знали о мошенничестве, но скрыли его. [26]

Она назвала это утверждение безосновательным и заявила, что не знала о схеме. [27]

В 2012 году прокурор США Прит Бхарара заявил: «Мы еще не закончили призывать к ответу всех, кто несет ответственность за эпическое мошенничество Бернарда Мейдоффа и эпическую боль его многочисленных жертв». [26] Профессор юридического факультета Колумбийского университета Джон Коффи , имея в виду Шану и ее кузена Эндрю, сказал: «Прокуроры... сделали то, что было низко; теперь они тянутся к фруктам среднего уровня... Помимо двух детей, я не знаю, насколько далеко они захотят зайти». [26] Коффи сказал:

Прокуроры могут использовать те же обвинения, что и против ее отца, может быть, не требуя 10 лет, но я могу представить, что они дадут ей возможность ходатайствовать о признании вины за тяжкое преступление на тех же основаниях. Она юрист; юристы не получают преимущества от сомнений. Они могут сказать, что вы знали, что это [заявление в SEC] было ложным, даже если вы не знали, что это была финансовая пирамида. [26]

Ссылки

  1. ^ [1] [ мертвая ссылка ]
  2. ^ "Голос Америки произношение руководство". Голос Америки . Архивировано из оригинала 18 июля 2011.
  3. ^ "СВАДЬБЫ - Шана Мейдофф и Скотт Сколлер". The New York Times . 7 декабря 1997 г. Получено 26 июня 2016 г.
  4. ^ "Профиль учителя | Yoga Alliance". yogaalliance.org . Архивировано из оригинала 26 января 2016 г. Получено 6 января 2016 г.
  5. ↑ Кон, Скотт (10 декабря 2018 г.). «10 лет спустя, вот что стало с ближайшим окружением Берни Мейдоффа». CNBC . Получено 1 февраля 2024 г.
  6. ^ abcdefghij Расследование неспособности SEC раскрыть финансовую пирамиду Бернарда Мейдоффа. Diane Publishing. 2010. ISBN 9781437921861.
  7. ^ abc Джерри Оппенгеймер (2009). Мейдофф с деньгами. John Wiley & Sons. ISBN 9780470572818.
  8. ^ Питер Дж. Сандер (2009). Мейдофф: Коррупция, обман и создание самой печально известной в мире финансовой пирамиды. Lyons Press. ISBN 9781599218113.
  9. ^ Латтман, Питер; Энрикес, Диана Б. (20 декабря 2012 г.). «Питер Мейдофф приговорен к 10 годам за свою роль в мошенничестве». New York Times: DealBook . Получено 5 февраля 2016 г.
  10. ^ ab "Exhibit 0385" (PDF) . Комиссия по ценным бумагам и биржам . Получено 6 февраля 2016 г. .
  11. ^ Профиль ab , https://www.sec.gov/news/studies/2009/oig-509.pdf (стр. 392); доступ получен 4 февраля 2016 г.
  12. ^ abcd Управление расследований Комиссии по ценным бумагам и биржам США (31 августа 2009 г.). "Расследование неспособности Комиссии по ценным бумагам и биржам раскрыть финансовую пирамиду Бернарда Мейдоффа (публичная версия); Первоначальный контакт Б. Свенсона с Шаной Мейдофф для расследования SEC Управление расследований SEC с целью раскрыть финансовую пирамиду Мейдоффа" . Получено 15 февраля 2013 г.
  13. ^ abcd "Электронные письма раскрывают внутреннюю драму в SEC из-за фирмы Мэддофа". Fox Business. 4 марта 2006 г. Получено 15 февраля 2013 г.
  14. ^ ab Alexander Davidson (2010). Как на самом деле работают мировые финансовые рынки: полное руководство по пониманию международных инвестиций и денежных потоков . Kogan Page Publisher. стр. 118. ISBN 9780749453930.
  15. ^ ab Charles Gasparino (15 декабря 2008 г.). "Madoff Victims Claim Conflict of Interest at SEC". CNBC. Архивировано из оригинала 16 декабря 2013 г. Получено 15 февраля 2013 г.
  16. ^ Уильямсон, Элизабет (22 декабря 2008 г.). «Расследуется связь Шаны Мейдофф с дядей». Wall Street Journal . Получено 15 февраля 2013 г.
  17. ^ Найджел Да Коста Льюис (2012). Основные правила управления рисками. CRC Press. ISBN 9781439816189. Получено 14 февраля 2013 г. .
  18. ^ Райли, Джон. «Свидетель рассказывает о попытках Мейдоффа скрыть схему». Newsday . Получено 6 февраля 2016 г.
  19. ^ "US Marshals Holding Auction of Peter and Shana Madoff Assets". US Marshalls . Министерство юстиции США. Архивировано из оригинала 21 июня 2015 г.
  20. ^ abcd Уильямсон, Элизабет (22 декабря 2008 г.). «Расследуется связь Шаны Мейдофф с дядей». Wall Street Journal . Получено 15 февраля 2013 г.
  21. ↑ Профиль Шаны Мейдофф, e-yearbook.com; дата обращения 4 февраля 2016 г.
  22. ^ "СВАДЬБЫ; Шана Мейдофф и Скотт Сколлер". The New York Times . 7 декабря 1997 г. Получено 6 февраля 2016 г.
  23. ^ Эрин Арведлунд (2009). Слишком хорошо, чтобы быть правдой: Взлет и падение Берни Мейдоффа. Penguin. ISBN 9781101137789.
  24. ^ "Попечитель Мэдоффа подал в суд на брата, сыновей и племянницу Мэдоффа, чтобы вернуть инвесторам почти 200 миллионов долларов". Moose Jaw Times Herald . Архивировано из оригинала 22 февраля 2016 года . Получено 7 февраля 2016 года .
  25. ^ «Сага Мейдоффа далека от завершения», fortune.com, 2 июля 2012 г.
  26. ^ abcdefghi Allan Dodds Frank (2 июля 2012 г.). «Сага Мэдоффа далека от завершения». Fortune . Получено 15 февраля 2013 г. .
  27. ^ abc Grant McCool, Gerald E. McCormick, Carol Bishopric (3 октября 2009 г.). «Trustee sues Madoffs who help run firm» (Попечитель подал в суд на Мэдоффа, который помогал управлять фирмой). Reuters. Архивировано из оригинала 6 марта 2016 г. Получено 14 февраля 2013 г.{{cite news}}: CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
  28. ^ OC Ferrell, John Fraedrich, Linda Ferrell, Ferrell (2012). Деловая этика: принятие этических решений и кейсы. Cengage Learning. ISBN 9781111825164.{{cite book}}: CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
  29. ^ Джерри Оппенгеймер (2009). Мейдофф с деньгами. John Wiley & Sons. ISBN 9780470504987.
  30. ^ ab Raymond Beresford Hamilton (2009). Дорога к экономическому краху Америки. ISBN 9781438978048.
  31. ^ "Securities Investor Protection Corporation против Bernard L. Madoff Investment Securities LLC" (PDF) . Madofftrustee.com . Получено 26 июня 2016 г. .
  32. ^ ab Barlyn, Suzanne (23 декабря 2008 г.). «Дело Мэдоффа поднимает вопросы соответствия». Wall Street Journal . Получено 15 февраля 2013 г.
  33. ^ ab Найджел Да Коста Льюис (2012). Основные правила управления рисками. CRC Press. ISBN 9781439816189.
  34. ^ Дебора Харт Стробер; Джеральд Стробер; Джеральд С. Стробер (2009). Катастрофа: История Бернарда Л. Мейдоффа, человека, который обманул мир. Phoenix Books, Inc. ISBN 9781597776400.
  35. ↑ Закари А. Голдфарб (2 июля 2009 г.). «Исследователь SEC поднял вопрос о Мэдоффе много лет назад, его попросили поискать в другом месте». Washington Post . Получено 15 февраля 2013 г.
  36. ^ ab Pressler, Jessica (2 июля 2009 г.). «Юрист SEC поднял вопросы о Мейдоффе еще в 2004 году». New York Magazine . Получено 15 февраля 2013 г.
  37. ^ ab Sandler, Linda (22 декабря 2008 г.). "Facebook удаляет веб-страницу Мэдоффа после насмешек, приветствий". Bloomberg . Получено 15 февраля 2013 г.
  38. ^ Дэнни Шехтер (2010). Преступление нашего времени: почему Уолл-стрит не слишком велика, чтобы сажать в тюрьму . Red Wheel Weiser. стр. 46. ISBN 9781934708552.
  39. ↑ Дэвид Стаут, «Подробности отчета о том, как сеть Мейдоффа заманила в ловушку SEC», nytimes.com, 2 сентября 2009 г.
  40. ↑ Эл Льюис (12 сентября 2009 г.). «Истинную любовь невозможно регулировать». The Denver Post . Получено 19 февраля 2013 г.
  41. ↑ Стивен Лабатон, «Маловероятный игрок втянут в водоворот Мэдоффа», nytimes.com, 18 декабря 2008 г.
  42. ^ ab Laura Strickler (6 апреля 2009 г.). "SEC Compliance Official Reced on Madoff". CBS News . Получено 19 февраля 2013 г.
  43. ^ Клиффорд Дж. Александр; Артур К. Делиберт; Кэтрин С. Бардсли (1994). Руководство по соблюдению правил для управляющих финансами. Thompson Publishing Group.
  44. ↑ Брайан Росс и Джозеф Ри (16 декабря 2008 г.). «SEC Official Married into the Madoff Family». ABC News . Получено 26 февраля 2013 г.
  45. ^ Джерри Оппенгеймер (2009). Мейдофф с деньгами. John Wiley & Sons. ISBN 9780470504987.
  46. ↑ Дэвид Серчук (20 декабря 2008 г.). «Любовь, Мейдофф и SEC». Forbes . Получено 15 февраля 2013 г.
  47. ^ Жилищное и финансовое мошенничество Америки - Родни Стич - Google Книги