В правовой системе США вручение процессуальных документов представляет собой процедуру, посредством которой сторона судебного процесса направляет соответствующее уведомление о первоначальном судебном иске другой стороне (например, ответчику), суду или административному органу в попытке осуществить юрисдикцию в отношении этого лица с целью заставить его ответить на разбирательство в суде, органе или другом трибунале.
Уведомление осуществляется путем вручения комплекта судебных документов (называемых « процессом ») лицу, которому оно должно быть вручено.
В каждой юрисдикции есть правила относительно надлежащего вручения процессуальных документов. Обычно повестка и другие сопутствующие документы должны быть вручены ответчику лично или в некоторых случаях другому лицу подходящего возраста и усмотрения по месту жительства или работы лица. В некоторых случаях вручение процессуальных документов может быть осуществлено по почте, как в некоторых процедурах суда по мелким искам . В исключительных случаях другие формы вручения могут быть разрешены процессуальными правилами или постановлением суда, включая вручение путем публикации, когда лицо не может быть обнаружено в определенной юрисдикции.
Надлежащее вручение документов по делу изначально устанавливает личную юрисдикцию суда над лицом, которому вручено. Если ответчик игнорирует дальнейшие ходатайства или не участвует в разбирательстве, то суд или административный орган может признать ответчика невыполнившим обязательства и присудить возмещение истцу, просителю или истцу. Ответчик может оспорить невыполнение обязательств в родном штате ответчика. Вручение документов по делу следует отличать от вручения последующих документов (таких как ходатайства и ходатайства) между сторонами судебного разбирательства.
Вручение процессуальных документов по делам, поданным в окружные суды США , регулируется Правилом 4 Федеральных правил гражданского судопроизводства . В Англии и Уэльсе правила, регулирующие вручение документов, содержатся в Части 6 Правил гражданского судопроизводства 1998 года (а также в Практических указаниях). [1] В Канаде правила различаются от провинции к провинции и могут регулироваться по-разному в зависимости от типа дела (т. е. семейное, мелкие иски, уголовное и т. д.).
Вручение ответчику, проживающему в стране, находящейся за пределами юрисдикции суда, должно соответствовать специальным процедурам, предписанным Гаагской конвенцией о вручении документов , если страна получателя является подписавшей стороной. Вручение ответчикам во многих странах Южной Америки и некоторых других странах осуществляется посредством процесса судебного поручения . Если местонахождение ответчика неизвестно, суд может разрешить вручение документов путем публикации, обычно в газете .
Когда индивидуальная сторона, которой необходимо вручить документы, не может быть доставлена лично, многие юрисдикции допускают замещенную доставку . Замещенная доставка позволяет курьеру оставить документы о вручении документов другому ответственному лицу, называемому лицом подходящего возраста и рассудительности , например, проживающему вместе взрослому или подростку. Согласно Федеральным правилам США, замещенная доставка документов может быть произведена только по месту жительства или проживания ответчика . [ 2] Калифорния, Нью-Йорк , [3] Иллинойс и многие другие юрисдикции Соединенных Штатов требуют, чтобы в дополнение к замещенной доставке документы были отправлены получателю по почте. [3] Замещенная доставка документов часто требует, чтобы вручающая сторона доказала, что обычная доставка документов невозможна, что была проявлена должная осмотрительность для попытки осуществить личную доставку документов, и что замещенная доставка документов дойдет до стороны и повлечет за собой уведомление. [3]
Другим методом замещенного вручения является «вручение по публикации», также называемое «конструктивным вручением» в некоторых юрисдикциях. Вручение по публикации используется для предоставления « конструктивного уведомления » ответчику, который намеренно отсутствует, скрывается или неизвестен (например, возможный потомок бывшего землевладельца), и только когда это разрешено постановлением судьи на основании присяжного заявления о невозможности найти ответчика после «должной осмотрительности». [4] Вручение по публикации обычно используется в бракоразводном процессе для вручения супругу, который исчез, не оставив адреса для пересылки. Вручение по публикации обычно включает размещение прошения о разводе и повестки пропавшему супругу в местной газете.
В делах о разводе большинство штатов, разрешающих вручение документов путем публикации, потребуют проявления должной осмотрительности для поиска пропавшего супруга, что может включать проверку в почтовом отделении отсутствия адреса пересылки; письменное обращение ко всем друзьям, родственникам и бывшим работодателям супруга, которые могут знать текущий адрес супруга; проверку всех тюрем и исправительных учреждений на предмет наличия каких-либо записей о супруге; и проверку воинских досье супруга. [5]
Кроме того, в некоторых юрисдикциях замещенное вручение документов может быть осуществлено посредством ходатайства и публичного уведомления с последующей отправкой документов заказным письмом . [6]
Суды по крайней мере в двух канадских провинциальных юрисдикциях разрешили замену вручения через Facebook . [7] [8] В 2018 году Высший суд Онтарио разрешил вручение через Instagram и встроенные системы обмена сообщениями LinkedIn . [9]
Вручение по почте разрешено большинством юрисдикций США для вручения ответчикам, находящимся в других штатах США или иностранных государствах. Вручение по почте недоступно, если страна назначения подала возражения против вручения по почте в соответствии с многонациональной Гаагской конвенцией о вручении . В Калифорнии «Любое лицо, предоставляющее [ Департаменту транспортных средств Калифорнии ] почтовый адрес, должно согласиться на получение процессуального извещения». [10]
В качестве замены личного вручения судебным приставом некоторые юрисдикции могут разрешать добровольное принятие вручения, также называемое отказом от вручения . Это означает, что вручаемая сторона соглашается добровольно подтвердить получение жалобы или петиции без необходимости привлечения судебного пристава.
Принятие или отказ от вручения поощряется некоторыми судебными системами, особенно федеральными судами США. Согласно Федеральным правилам гражданского судопроизводства 4(d)(2), когда ответчик отказывается отказаться от вручения «без уважительной причины», ответчик может быть привлечен к ответственности за стоимость личного вручения.
Персональное вручение документов — это вручение документов непосредственно стороне, указанной в повестке , жалобе или ходатайстве. В большинстве судебных процессов в Соединенных Штатах для подтверждения вручения требуется личное вручение документов. [ требуется ссылка ] Большинство штатов допускают субститутное вручение документов практически во всех судебных процессах, за исключением случаев вручения документов корпорации, ООО, ООО или другому коммерческому субъекту; в этих случаях персональное вручение документов должно осуществляться путем вручения документов зарегистрированному агенту коммерческого субъекта. [ требуется ссылка ] Некоторые штаты, например, Флорида, не требуют, чтобы документы фактически вручались лицу. В Калифорнии и большинстве других штатов документы должны быть видны лицу, которому они вручаются, т. е. не должны быть в запечатанном конверте. [ требуется ссылка ] Если лицо отказывается принять вручение документов, убегает, закрывает дверь и т. д., и лицо было положительно идентифицировано как лицо, которому они должны быть вручены, документы могут быть «вручены без предупреждения» (помещены как можно ближе к лицу); это считается действительным вручением. [ необходима цитата ] В США личное вручение документов является отличительной чертой начала судебного разбирательства на протяжении почти 100 лет, в первую очередь потому, что оно гарантирует фактическое уведомление ответчика о судебном иске. [11]
В большинстве штатов лицо, вручающее документы для подачи иска, должно быть не моложе 18 лет и не являться стороной судебного разбирательства.
Большинство юрисдикций требуют или разрешают, чтобы судебные приставы вручали судебные документы должностным лицом суда, таким как шериф , маршал , констебль или судебный пристав . Для частных судебных приставов могут быть установлены требования к лицензированию, как в Нью-Йорке, на Аляске, в Аризоне, Калифорнии, Джорджии, Иллинойсе, Монтане, Неваде и Оклахоме. Судебные приставы Аризоны обязаны подать заявление на сертификацию клерку Высшего суда в округе, в котором они проживают. Заявители-нерезиденты могут подать заявление в любом округе. Судебные приставы Техаса в настоящее время сертифицируются по приказу Верховного суда Техаса и регулируются Советом по надзору за судебными приставами, состоящим из членов отрасли, уполномоченных верховным судом.
В других юрисдикциях требуется постановление суда, разрешающее частному лицу вручать документы для вручения документов. Многие частные детективы выполняют обязанности по вручению документов для вручения документов. В Техасе и Флориде также есть обязательный курс обучения, который необходимо пройти перед сертификацией.
Примером такой лицензии может служить Род-Айленд , где заявитель должен пройти 90-дневное обучение у констебля, имеющего «полные полномочия». После завершения 90-дневного обучения в местном суде проводится тест по законам, включенным в руководство для констеблей. После того, как заявитель сдал письменный экзамен, ему будет назначено устное собеседование с дисциплинарной комиссией. Если они признают заявителя компетентным, они передадут рекомендацию главному судье, который затем приведет к присяге одного из них с «ограниченными полномочиями». Эти констебли могут служить только в округе, в который они назначены. Через год констебль с ограниченными полномочиями может подать заявление на получение своих полных полномочий на арест , выселение и возможность служить по всему штату.
В штате Нью-Йорк для развода и аналогичных действий, связанных с брачным правом , требуется личный процесс , если отсутствует разрешение суда. [12] Конкретная практика такова:
Ответчику должны быть лично вручены документы о разводе, если суд не предоставит другие способы вручения. Обратите внимание, что существуют особые требования к вручению документов о процессе развода.
См. CPLR 308 и DRL 232.
Вручение федеральных гражданских судебных повесток в Соединенных Штатах регулируется Федеральными правилами гражданского судопроизводства, Правилом 4. Любое лицо, достигшее 18-летнего возраста и не являющееся стороной в деле, может вручить федеральную гражданскую повестку и жалобу. [13] Это общее правило также применяется к вручению федеральных повесток в соответствии с Федеральными правилами гражданского судопроизводства, Правилом 45. [14]
В юрисдикциях гражданского права , которые включают всю континентальную Европу и большинство стран Азии, Африки и Южной Америки, вручение процессуальных документов обычно осуществляется судом. Это может быть сделано лично судебным приставом или по почте, в зависимости от юрисдикции.
Международная доставка иностранных судебных и внесудебных документов регулируется в целом Гаагской конвенцией о вручении документов 1965 года . До принятия Гаагской конвенции о вручении документов доставка документов по гражданским делам обычно осуществлялась посредством судебного поручения , официального запроса от суда в стране, где было начато или велось разбирательство, в суд в другой стране, где проживал ответчик. Эта процедура, как правило, требовала использования консульских и дипломатических каналов , поскольку запрос должен был быть направлен министру иностранных дел (государственному секретарю в Соединенных Штатах) страны ответчика министром иностранных дел суда, инициировавшего разбирательство.
С 1965 года государства-члены назначают центральный орган для вручения процессуальных документов, и запросы направляются напрямую туда. Кроме того, многие государства допускают некоторые виды вручения напрямую по почте или личное вручение лицом, уполномоченным на вручение процессуальных документов, без участия местных судов.
В некоторых случаях доставка агенту для принятия вручения или « зарегистрированному агенту » может заменить личное вручение основной стороне, которой должно быть вручено. Зарегистрированный агент — это лицо или компания, заранее уполномоченные принимать вручение от имени обслуживаемой стороны. Например, большинство корпораций обязаны в соответствии с местным законодательством иметь местного агента для принятия вручения в каждой юрисдикции, где они активно ведут бизнес с общественностью. Личность агента для вручения обычно можно установить, просматривая документы компании в соответствующих государственных корпоративных записях или агентствах по регистрации предприятий (часто это подразделение субъектов предпринимательской деятельности секретаря штата) . Как правило, эти записи о регистрации предприятий доступны для поиска общественности на веб-сайте секретаря штата.
В Великобритании агент по приему вручения документов обычно называется процессуальным агентом и представляет собой договорные отношения, а не установленные законом.
После того, как вручение документа о процессе было осуществлено, ответственный сотрудник или судебный пристав обычно должен подать возврат о вручении или доказательство вручения или аффидевит о вручении в суд (или передать один истцу для подачи в суд). В возврате о вручении указывается время и место, в котором была осуществлена доставка, лицо, которому вручена, и любая дополнительная информация, необходимая для установления того, что вручение было произведено надлежащим образом. Он подписывается судебным приставом и действует как доказательство prima facie того, что вручение документа о процессе было фактически осуществлено.
Правила суда Аризоны также требуют, чтобы в любой декларации или заявлении о вручении, поданном судебным приставом, не являющимся шерифом или констеблем, был четко указан округ, в котором зарегистрирован судебный пристав. Многие судебные приставы Аризоны включают свой номер сертификации в свои декларации/аффидевиты. Номера сертификации присваиваются клерком высшего суда в каждом округе.
Во многих штатах действуют законы о вручении документов, которые регулируют способ вручения документов, требования к лицензированию для вручения документов, формы, которые необходимо использовать, и сроки, в течение которых вручение документов может быть осуществлено отдельным ответчикам и корпорациям. Эти различия могут быть значительными. Например, в Нью-Йорке вручение документов может потребовать лицензирования курьера; в Пенсильвании в большинстве случаев вручение документов может осуществляться только шерифом или его заместителем (за исключением Филадельфии , где документы могут быть вручены «любым дееспособным совершеннолетним лицом»); [15] а в Нью-Джерси процесс считается вступившим в силу, если после подачи заявления под присягой о том, что усердные усилия по личному вручению документов не увенчались успехом, сторона отправляет две копии заявления по почте — одну обычной почтой и одну заказным письмом с уведомлением о вручении — и либо квитанция о вручении заказного письма возвращается подписанной, либо конверт с заказным письмом возвращается невостребованным, а обычное письмо не возвращается отправителю. [16] Как правило, существуют определенные процедуры и правила для большинства судов, от местных судов по мелким искам до окружных судов США. У каждого суда есть определенные правила, формы, руководящие принципы и процедуры, которые необходимо соблюдать для успешного осуществления вручения процессуальных документов. Несоблюдение этих руководящих принципов может посчитать попытку вручения ненадлежащей. Действительно, многие ответчики на судебных слушаниях используют утвердительную защиту «Мне не вручили» как часто успешную линию защиты в любом судебном процессе. Неудивительно, что эта защита, как правило, эффективна во многих случаях, поскольку вручение процессуальных документов ответчику не следовало юридической процедуре. Что касается федеральных судов США, правила вручения процессуальных документов содержатся в Федеральных правилах гражданского судопроизводства , на которых основано большинство законов о вручении процессуальных документов штатов.
Универсально, что законы о вручении документов должны соответствовать законам, которые применяются к суду, который выдает процесс. Предвзятость или путаница возникают во многих юрисдикциях, где осуществляется вручение документов. Например, во Флориде судебные приставы, похоже, предполагают, что законы Флориды применяются ко всем вручениям документов, произведенным на территории Флориды. [17] В этой ссылке раздел 48.195 подразумевает полномочия судебных приставов Флориды вручать иностранные судебные приставы. Это было добавлено, чтобы позволить шерифам вручать иностранные судебные приставы в пределах ограничений, предусмотренных в разделе, но это не дает и не может дать исключительность одобренным государством лицензированным утвержденным судебным приставам для иностранных судебных приставов . Такое толкование, каким бы распространенным и выгодным ни было для судебных приставов Флориды, является ложным.
Флорида регулирует только те процессы, которые исходят из судов Флориды . Примером может служить судебный процесс Висконсина, который должен быть вручен лицу во Флориде. Уставы Висконсина диктуют требования к вручению документов участнику Флориды. Просто лицо должно быть незаинтересованным, резидентом Флориды и старше 18 лет. Это непопулярная позиция, поскольку многие судебные приставы, имеющие местную лицензию во Флориде, предпочитают, по экономическим причинам, считаться единственным законным судебным приставом по такому делу. [18] Этот пример Висконсина является большинством для всех штатов США в отношении внештатной службы в их юрисдикции. Однако есть небольшое количество штатов, таких как Аризона, которые разрешают лицу одного штата (например, Аризона) вручать документы другому лицу в другом штате (например, Флорида). [19] Вышеупомянутое правило Аризоны является исключением из большинства других штатов, которые требуют, чтобы судебный пристав был старше 18 лет, а неучаствующая сторона вручала свой процесс в другом штате. Законы Аризоны никогда не оспаривались по признаку суверенитета, поскольку законы Аризоны, по всей видимости, предоставляют ее судам законодательные и судебные полномочия, позволяющие ее гражданам оказывать услуги лицу, находящемуся в иностранном государстве.
В штатах, где расположены индейские резервации, штат, как правило, не имеет юридической юрисдикции над индейской территорией — признанные племена пользуются правовым статусом суверенной нации. Таким образом, судебный пристав, сертифицированный в соответствии с полномочиями штата (например, Аризона), не может вручить стороне дела, пока это лицо находится в резервации, если только совет племени не даст согласия на вручение. [ необходима цитата ]
Почти в каждом штате США судебным приставам запрещено вторгаться на территорию собственности в качестве средства вручения документов. Такие вторжения, какими бы безобидными они ни были, считаются не только недействительными, но и незаконными и могут повлечь за собой штрафы для нарушителей. Закрытые жилые комплексы и многоквартирные дома создали трудности для судебных приставов; однако большинство из них обязаны разрешать судебным приставам входить в них. Однако этот факт можно преодолеть, если судебный пристав напрямую работает в правоохранительном органе, таком как Служба маршалов США, департамент шерифа округа или другой правоохранительный орган, отвечающий за вручение документов.
В Калифорнии «зарегистрированным судебным приставам» предоставляется «...ограниченное освобождение от несанкционированного проникновения в закрытые сообщества». Это позволяет судебным приставам входить на частную собственность на разумный период времени, чтобы попытаться вручить судебный приказ. В Калифорнии закрытые сообщества, которые «...укомплектованы охранником или где доступ контролируется, должны разрешить зарегистрированному судебному приставу войти для вручения судебного приказа по предъявлении действительного удостоверения личности и указании адреса, по которому направляется судебный пристав». Это не мешает охраннику связаться с жителем и предупредить его о том, что судебный пристав направляется к его месту жительства.
(a) Несмотря на любые другие положения закона, любому лицу должен быть предоставлен доступ к охраняемому комплексу ... в целях осуществления законного вручения процессуальных документов, после того как он сообщит охраннику, кто или какие лица должны быть вручены, и предъявит действующие водительские права или другой документ, удостоверяющий личность, а также одно из следующих: (1) значок [относится к шерифам и маршалам] (2) доказательство действующей регистрации в качестве курьера... (b) Этот раздел применяется только к охраняемому комплексу, в котором на момент попытки вручения процессуальных документов находится охранник или другой ... персонал, назначенный для контроля доступа... он не применяется к частной резиденции, на которой установлены знаки «Вход воспрещен».
— § 415.21 Доступ к закрытым сообществам.
В Вашингтоне «зарегистрированным судебным приставам» предоставляется ограниченное освобождение или положительная защита от незаконного проникновения:
Актер пытался вручить судебный процесс, который включает любой документ, требуемый или разрешенный для вручения лицам или имуществу любым законом, правилом, указом, положением или судебным постановлением, за исключением доставки почтой Соединенных Штатов. Эта защита применяется только в том случае, если актер не входил в частную резиденцию или другое здание, не открытое для публики, и вход в помещение был обоснованным и необходимым для вручения судебного процесса.
— РКВ 9А.52.090 (4)
В большинстве штатов есть крайний срок для завершения вручения документов после подачи повестки и жалобы . Например, в Нью-Йорке вручение документов должно быть завершено в течение 120 дней после подачи почти по всем делам, [20] а окружные суды штата Гавайи требуют, чтобы вручение документов по гражданскому иску было осуществлено в течение шести месяцев с момента начала иска. [21]
Некоторые штаты запрещают доставку или вручение документов по воскресеньям, праздникам или дням выборов ( dies non juridicum ). Однако некоторые штаты разрешают вручение документов при особых обстоятельствах. Одним из таких обстоятельств является вручение процессуальных документов в соответствии с постановлением суда.
Согласно различным законам, [ требуется ссылка ] вручение процессуальных документов не может быть проведено по воскресеньям во Флориде (если нет постановления суда), Мэне, Массачусетсе, Нью-Йорке, Род-Айленде, Южной Дакоте, Теннесси (если нет постановления суда), Техасе, Вирджинии или Западной Вирджинии. Оно также не может быть проведено в дни выборов или в месте религиозной службы в воскресенье в Мичигане или в праздничные дни в Миннесоте. Наконец, в Нью-Йорке процесс не может быть проведен в субботу человеку, который соблюдает субботу как святое время.
В 2011 году городской совет Нью-Йорка принял постановление, требующее от судебных приставов использовать GPS для доказательства того, что они пытались найти кого-то. Данные хранятся в течение семи лет. [22] Те, кто попытается обмануть « службу канализации » (сброс бумаг), могут быть привлечены к ответственности.
[23]