Дача показаний по законодательству Соединенных Штатов или допрос на предмет открытия по законодательству Канады предполагает получение устных показаний свидетеля под присягой во внесудебном порядке, которые могут быть сокращены до письменной расшифровки для последующего использования в суде или в целях открытия . Показания обычно используются в судебных процессах в США и Канаде . Они почти всегда проводятся вне суда самими адвокатами без присутствия судьи, который мог бы наблюдать за допросом.
Показания в виде письменных допросов впервые появились примерно в середине 15 века как процедура открытия, установления фактов и сохранения доказательств в исках по справедливости в английских судах. [1] [2] Они радикально отличались от современных показаний по трем параметрам: (1) сторона, добивающаяся показаний свидетеля, просто предлагала письменные допросы, которые зачитывались вслух магистром или назначенным судом комиссаром свидетелю в закрытом разбирательстве без присутствующие стороны или адвокат; 2) устные ответы свидетеля от первого лица под присягой не записывались дословно, а суммировались капитаном, комиссаром или назначенным ими писарем в непрерывное повествование от третьего лица; и (3) полученный письменный продукт (также называемый «показаниями») был передан в суд за печатью, и его содержание не было раскрыто или «опубликовано» сторонам незадолго до суда. [1] [2] [3]
Современные методы дачи показаний посредством устного допроса начали развиваться в Нью-Йорке в начале 19 века, когда канцлер Джеймс Кент из Канцлерского суда Нью-Йорка позволил судьям фактически допрашивать свидетелей (то есть задавать ряд вопросов в реальном времени на основе предыдущих показаний свидетеля). ответы), а не читать статические допросы (которые, как правило, были широко сформулированы и приводили к очень неэффективным показаниям). Он также разрешил сторонам и адвокатам присутствовать во время показаний. Это означало, что показания больше не были секретными, и адвокат настоял на том, чтобы провести допрос самостоятельно. Эти разработки постепенно распространились по Соединенным Штатам [2] и Канаде. [1]
В конце XIX века краткие рассказы назначенных судом следователей были заменены стенограммами судебных репортеров . Наконец, слияние общего права и процедуры справедливости привело к принятию свидетельских показаний в открытом судебном заседании в качестве метода по умолчанию для получения доказательств во всех судебных процессах (в рамках справедливости использовались показания, полученные в ходе письменных допросов вместо живых показаний), что уменьшило количество свидетельских показаний. к его современной роли в американском гражданском процессе как инструменту открытия и сохранения доказательств. [2]
В Канаде этот процесс почти идентичен тому, который применяется в Соединенных Штатах, но этот процесс называется проверкой на предмет открытия. [4] Как правило, вопросы свидетелю представляют собой смесь прямых вопросов и перекрестного допроса по предыдущим показаниям. [5] Хотя в большинстве случаев применимы те же возражения против формы, что и в Соединенных Штатах, адвокат свидетеля может дополнительно принять определенные вопросы «под руководством» как средство отсрочки ответа на вопрос, не выдвигая официальных возражений. [6]
В Канаде этот процесс считается трудоемким и дорогостоящим, если проводится без ограничений. В результате правило 31.05.1 Правил гражданского судопроизводства Онтарио с 1 января 2010 года ограничивает допросы на предмет открытия семью часами на каждую сторону, за исключением случаев, когда есть согласие других сторон или разрешение суда. [7] Британская Колумбия провела аналогичные реформы 1 июля 2010 года, хотя новое Правило 7-2(2) можно читать двояко, похоже, что каждая сторона может допрашивать другую сторону в течение максимум семи часов, за исключением случаев, когда суд постановил иначе. [8] Альтернативное прочтение заключается в том, что каждая сторона должна быть допрошена не более семи часов.
В материковом Китае получение показаний для использования в иностранных судах, как правило, является незаконным. [9] [10]
Депонирование является предпочтительным термином в федеральных судах США и в большинстве штатов США. В некоторых необычных ситуациях показания могут быть сняты во время или даже после суда. [11]
Почти во всех делах, находящихся на рассмотрении в федеральных судах США , показания производятся в соответствии с Правилом 30 Федеральных правил гражданского судопроизводства . Около 35 штатов используют версии FRCP в своих судах . В других штатах действуют правила раскрытия информации, которые изложены либо в правилах суда, либо в статутах и несколько различаются от штата к штату. Согласно Правилу 30 FRCP , количество показаний ограничено десятью показаниями на каждую сторону (т.е. истцов и ответчиков), при этом показания каждого показания ограничены одним днем продолжительностью не более семи часов (если иное не указано в местных правилах округа). ). [12]
Лицо, которое должно быть допрошено (допрошено) при дачи показаний, известное как свидетель , обычно уведомляется о необходимости явки в подходящее время и место посредством повестки в суд . Часто наиболее желанный свидетель (свидетель) является противоположной стороной действия. В этом случае адвокату этого лица может быть направлено официальное уведомление , и повестка в суд не требуется. Но если свидетель не является стороной иска (третьей стороной) или отказывается давать показания, то этой стороне должна быть вручена повестка в суд. [13] Чтобы обеспечить точную запись заявлений, сделанных во время дачи показаний, присутствует судебный протоколист , который обычно расшифровывает показания с помощью цифровой записи или стенографических средств. В зависимости от суммы спора и возможности свидетеля явиться в суд иногда также производится аудио- или видеозапись показаний.
Показания обычно происходят в офисе судебного репортера или в офисе одной из юридических фирм , участвующих в деле. Однако показания также иногда принимаются на рабочем месте или дома свидетеля, а также в конференц-зале соседней гостиницы. Как правило, при даче показаний присутствуют лицо, которое должно быть допрошено, его адвокат, судебный секретарь и другие стороны по делу, которые могут присутствовать лично или быть представлены своими адвокатами. Любая сторона процесса и ее адвокаты имеют право присутствовать и задавать вопросы.
Прежде чем дать показания, судебный секретарь приносит ту же присягу или заявление , что и свидетель, если бы показания давались в суде перед судьей и присяжными. После этого судебный протоколист делает дословную цифровую или стенографическую запись всего, что было сказано во время дачи показаний, точно так же, как показания свидетелей записываются в суде. В некоторых юрисдикциях допускается использование стеномаски вместо традиционного стенографического оборудования, хотя во многих юрисдикциях стеномаска по-прежнему запрещена из-за ее сбивающего с толку эффекта на некоторых адвокатов и свидетелей.
Часто присутствуют адвокаты истца, дающего показания, хотя это требуется не во всех юрисдикциях. Адвокат, распорядившийся о даче показаний, начинает допрос обвиняемого (это называется « прямым допросом » или для краткости «прямым»). Поскольку кивки и жесты невозможно записать, свидетелю предлагается отвечать на все вопросы вслух. После непосредственного допроса другие присутствующие адвокаты имеют возможность провести перекрестный допрос свидетеля. Первый адвокат может задать дополнительные вопросы в конце, при перенаправлении , за которым может последовать повторное перекрестие .
В ходе дачи показаний тот или иной адвокат может возражать против заданных вопросов. В большинстве юрисдикций разрешены только два типа возражений : первый — это утверждение привилегии, а второй — возражение против формы заданного вопроса. Возражения против формы часто используются, чтобы дать свидетелю сигнал быть осторожным при ответе на вопрос. Поскольку судья отсутствует, все остальные возражения, в частности, касающиеся правил доказывания , обычно сохраняются до суда. Их все еще можно сделать во время дачи показаний, чтобы указать судье и свидетелю на серьезную проблему, но свидетель должен ответить на вопрос, несмотря на эти возражения. Если высказано возражение по форме, противоположная сторона по-прежнему имеет право перефразировать тот же вопрос и задать его еще раз. Действительно, в Техасе юристы настолько агрессивно использовали возражения, чтобы косвенно обучать своих свидетелей ведению протокола, что все возражения, выходящие за рамки четырех узких категорий, теперь запрещены, а вынесение таких запрещенных возражений означает отказ от всех возражений по рассматриваемому вопросу или ответу. Калифорния является основным «выбросом» по возражениям против дачи показаний; В соответствии с Законом Калифорнии о раскрытии гражданских дел, принятым в 1957 году и существенно пересмотренным в 1986 году, большинство возражений должны быть поданы в протоколе при дачи показаний (и должны быть конкретными в отношении нежелательного характера вопроса или ответа), иначе они будут окончательно отклонены. [14]
Как и в случае устного допроса в суде, показания могут иногда становиться напряженными: некоторые адвокаты задают беспокоящие вопросы, чтобы спровоцировать свидетелей выйти из себя, некоторые свидетели дают уклончивые ответы и время от времени используют ненормативную лексику . В чрезвычайных ситуациях та или иная сторона может попросить репортера сделать пометку в протоколе, затем может приостановить дачу показаний, потребовать срочную стенограмму и подать экстренное ходатайство с требованием дать ответ, выдать охранный судебный приказ или применить санкции. В некоторых судах есть судьи или комиссары по раскрытию информации, которые вызываются на случай таких непредвиденных обстоятельств, и стороны должны использовать их для рассмотрения таких споров по телефону или по электронной почте, прежде чем прибегать к подаче ходатайств. В чрезвычайных обстоятельствах, когда отношения между адвокатами, сторонами или свидетелями полностью разорваны, суд может потребовать использования судьи по раскрытию информации, который будет иметь полномочия присутствовать на показаниях и немедленно выносить решения по возражениям по мере их поступления, может распорядиться что все дальнейшие показания будут проводиться в суде в присутствии судьи или могут быть применены прекращающие санкции, если в протоколе уже ясно, какая сторона или адвокат несет ответственность за нарушение вежливости.
Стороны могут принести документы под свидетельские показания и задать вопросы, идентифицирующие документы, чтобы заложить основу для того, чтобы сделать документы приемлемыми в качестве доказательств в суде, при условии, что свидетель признает их подлинность. Судебному секретарю и всем сторонам дела обычно предоставляются копии документов во время передачи на рассмотрение.
В последние годы развитие судебных технологий позволило заменить использование бумажных документов электронными документами и вещественными доказательствами при депонировании. [15] В таких случаях дознаватель маркирует и распространяет официальные доказательства в электронном виде с помощью ноутбука или планшета. Свидетель, секретарь суда и все стороны получают официальные цифровые вещественные доказательства или бесплатные копии. В сочетании с технологией прямой трансляции стенограммы и юридической видеосъемкой технология цифровых выставок сделала участие в дистанционных показаниях более функциональным и популярным. [16]
В соответствии со статьей FRCP 30(d)(1) и ее аналогами в штатах, дача показаний обычно должна проводиться в течение не более семи часов в один день на каждого обвиняемого, если иное не оговорено сторонами или не распоряжено судом. Сторона, снимающая показания, которая знает, что для дачи показаний потребуется более семи часов в один день, должна либо попросить свидетельницу оговорить больше времени, либо, если свидетель отказывается сотрудничать, незамедлительно подать ходатайство о более длительном показании. В течение многих лет Калифорния была основным исключением из этого правила, поскольку в ее Законе о гражданских расследованиях не было ограничений по времени; теоретически показания могут продолжаться бесконечно или, по крайней мере, до тех пор, пока показания не станут настолько явно чрезмерными и обременительными, что свидетель сможет подать заявление о вынесении охранного судебного приказа. Однако в январе 2013 года законодательный орган Калифорнии внес поправки в Закон о гражданских расследованиях, чтобы он соответствовал федеральному правилу, потребовав, чтобы дача показаний обычно ограничивалась семью часами общего количества показаний. [17] Стоит отметить, что это новое правило не распространяется на «любое дело, возбужденное работником или претендентом на работу против работодателя за действия или бездействие, вытекающие из трудовых отношений или связанные с ними». [17]
После дачи показаний стенограмма публикуется в виде бумажного буклета, который предоставляется свидетелю, а также любой стороне иска, желающей приобрести копию. На лицевой стороне буклета будет название дела (название суда, номер дела и имена сторон). Внутри страницы имеют номера строк вдоль левого поля, чтобы стороны могли точно цитировать показания по страницам и строкам в последующих судебных документах. Временные метки вставляются на поля, если выполняется видеозапись; В случае, если свидетель недоступен для суда, стороны или суд будут использовать временные метки для определения допустимых фрагментов, которые видеоредактор склеит и представит присяжным. Согласование автоматически генерируется программным обеспечением стенографической системы и прилагается в конце буклета. Наконец, буклет включает свидетельство судебного секретаря, в котором он официально подтверждает правдивость и точность стенограммы. (В некоторых штатах судебный репортер также является нотариусом .) Большинство судебных репортеров также могут предоставить цифровую копию стенограммы в форматах ASCII, RealLegal и PDF.
Судебный протоколист также хранит копии документов, предоставленных подзащитному во время депонирования для вопросов идентификации документов, если только не используется технология цифровых документов и вещественных доказательств, и в этом случае подзащитный и все стороны получают официальные вещественные доказательства в режиме реального времени. Свидетель обычно имеет право прочитать и подписать протокол показаний до того, как он будет передан в суд. Свидетель не может изменить свои показания, записанные судебным секретарем в протоколе показаний, но в соответствии с правилом 30(e) свидетель может исправить на дополнительном « листе опечаток » любые ошибки в протоколе показаний вскоре после того, как протокол был напечатан и сшит. . [19]
Лист опечаток позволяет свидетельствующему вносить любые изменения, которые вносят «изменения по форме или содержанию», давая свидетельствующему возможность изменить свою запись по сравнению с исходной стенограммой. Проблемы могут возникнуть, когда сторона пытается внести существенные изменения в показания с помощью листов исправлений. [19] [20]
Основная ценность получения показаний, как и любого судебного разбирательства по раскрытию дела, заключается в том, чтобы дать всем сторонам спора в спорном деле справедливый предварительный просмотр доказательств и предоставить подтверждающие документы для дальнейших судебных разбирательств и вынесения резолютивных ходатайств . Этот процесс обеспечивает «равные правила игры» в отношении информации среди тяжущихся сторон и позволяет избежать сюрпризов в суде (что традиционно считается несправедливой тактикой). [21] Еще одним преимуществом дачи показаний является сохранение воспоминаний свидетеля, пока они еще свежи, поскольку до суда могут пройти месяцы или годы. Если показания свидетеля в открытом судебном заседании не соответствуют показаниям, данным при дачи показаний, сторона может представить показания с целью импичмента (или опровергнуть) свидетеля. В случае, если свидетель недоступен для суда (обычно из-за того, что он умер, серьезно болен или живет за сотни миль от него), его показания могут быть зачитаны или воспроизведены перед присяжными и включены в протокол по делу с теми же юридическую силу как живые показания. В некоторых штатах стенографические, аудио- или видеозаписи показаний могут быть использованы в качестве доказательств, даже если свидетель доступен. Показания противоположной стороны часто используются для получения самообвиняющих показаний от обвиняемого, а также вопросы, касающиеся идентификации документов, могут сделать доказательства допустимыми для слушаний и ходатайств о вынесении упрощенного решения .
Иногда, после того как несколько свидетелей были допрошены, у сторон будет достаточно информации, чтобы они могли разумно предсказать исход предполагаемого судебного разбирательства и решить прийти к компромиссному соглашению , избегая тем самым судебного разбирательства и предотвращая дополнительные судебные издержки. Соответственно, хотя большинство показаний не записываются на видео, адвокат противной стороны может использовать эту возможность, чтобы получить представление о поведении и внешнем виде свидетеля , поскольку они являются важными факторами того, как этот человек будет выступать перед присяжными. Более того, протоколы показаний часто представляются в поддержку ходатайств о вынесении упрощенного решения в качестве доказательства отсутствия фактического вопроса, подлежащего рассмотрению. Инициирующая сторона может использовать стенограммы, чтобы утверждать, что даже если все показания, данные при дачи показаний, были даны снова в суде, ни один разумный специалист по установлению фактов не сможет прийти к выводу в пользу оппонента по существенному вопросу фактов. Обоснование состоит в том, что, как правило, свидетель должен давать последовательные показания по всем существенным вопросам фактов как при допросе, так и в суде (если только нет очень веской причины для изменения своих ответов), иначе несоответствия могут и будут использоваться для привлечения к ответственности его достоверность.
В некоторых юрисдикциях США показания могут быть сняты по уголовным делам по причинам, которые различаются в зависимости от юрисдикции. В федеральных уголовных делах прием показаний регулируется правилом 15 Федеральных правил уголовного судопроизводства . В каждом штате действуют свои законы, регулирующие прием показаний.
В большинстве юрисдикций предусмотрено, что показания могут быть сняты для закрепления показаний свидетеля, то есть сохранения их показаний для суда. Если лицо, привлеченное к даче показаний (свидетельство), является стороной иска или лицом, работающим на участвующую сторону, уведомление о времени и месте проведения досудебного допроса может быть передано адвокату другой стороны, а если свидетель является независимым лицом третьему лицу, ему/ей должна быть вручена повестка в суд, если он/она сопротивляется. Это происходит, когда свидетель не может давать показания в суде. Снимаются показания свидетеля, и, если свидетель не может явиться в суд, показания могут быть использованы для установления показаний свидетеля вместо фактически дающего показания свидетеля. Что касается дачи показаний для сохранения показаний, пункт о очной ставке Шестой поправки к Конституции Соединенных Штатов устанавливает конституционное право обвиняемого присутствовать во время дачи показаний и проводить перекрестный допрос свидетеля. Ответчик может отказаться от этого права.
Некоторые юрисдикции предусматривают, что показания могут быть сняты в целях раскрытия информации. В этих юрисдикциях ответчик не имеет конституционного права присутствовать, хотя такое право может быть установлено законом.
В некоторых юрисдикциях требуется, чтобы из-за деликатного характера снятия показаний несовершеннолетнего они записывались на видео.
Обвиняемый по уголовному делу не может быть доставлен без его согласия из-за права Пятой поправки не давать показаний против самого себя .