stringtranslate.com

Конфискация активов

Конфискация активов или арест активов — это форма конфискации активов властями . В Соединенных Штатах это тип финансового обязательства уголовного правосудия . Обычно применяется к предполагаемым доходам или орудиям преступления. Это применяется, помимо прочего, к террористической деятельности, преступлениям, связанным с наркотиками, и другим уголовным и даже гражданским правонарушениям. Некоторые юрисдикции специально используют термин «конфискация» вместо конфискации . Предполагаемая цель конфискации активов — пресечь преступную деятельность путем конфискации активов, которые потенциально могли бы принести пользу лицу или организации. Было обнаружено, что конфискация активов, как правило, увеличивается с процентом удерживаемых активов в зависимости от избирательных стимулов. [1]

Гражданское и уголовное право

Стандарты доказательств , как правило, различаются в уголовном и гражданском судопроизводстве . В гражданских делах перевес доказательств, который описывается как что-то более пятидесяти процентов, может быть достаточным. [2]

Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции

Для содействия международному сотрудничеству в области конфискации Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции призывает государства-участники рассмотреть возможность принятия необходимых мер, позволяющих конфисковывать доходы от коррупции без вынесения обвинительного приговора в случаях, когда преступник не может быть привлечен к ответственности по причине смерти, бегства или отсутствия, или в других соответствующих случаях. [3] [4]

Критика

Гражданская конфискация активов подверглась резкой критике со стороны защитников гражданских свобод за ее значительно заниженные стандарты осуждения, обратное бремя ответственности , финансовые конфликты интересов, возникающие, когда правоохранительные органы, которые решают, конфисковывать активы или нет, стремятся оставить эти активы себе, [5] [6] [7] [8] и нарушение принципа разделения властей и надлежащей правовой процедуры . [9]

По стране

Канада

Часть XII.2 Уголовного кодекса , федеральный закон, предусматривает национальный режим конфискации имущества, возникшего в результате совершения определенного преступления (т. е. большинства преступлений, преследуемых по обвинительному акту), после вынесения обвинительного приговора. Также предусмотрено использование запретительных и управленческих постановлений для управления таким имуществом в ходе уголовного судопроизводства. [10]

Все провинции и территории, за исключением Ньюфаундленда и Лабрадора , Острова Принца Эдуарда и Территории Юкон , также приняли законы, предусматривающие аналогичные режимы гражданской конфискации. [ необходима ссылка ] [11] [12] Они, как правило, предусматривают, на основе баланса вероятностей , конфискацию имущества:

Верховный суд Канады подтвердил законы о гражданской конфискации как законное осуществление полномочий провинциального правительства в отношении собственности и гражданских прав. Степень, в которой Хартия прав и свобод применяется к законам о гражданской конфискации, все еще является предметом спора. В той степени, в которой такие законы применяются в «карательных» целях, существует прецедентное право, предполагающее, что Хартия применяется . [14] В случаях, когда доказательства были получены незаконным путем, суды в Альберте [15] и Британской Колумбии [16] исключали такие доказательства.

Евросоюз

В апреле 2014 года Европейский парламент и Совет Европейского союза приняли Директиву 2014/42/EU о замораживании и конфискации доходов от преступной деятельности в Европейском союзе . [17] Директива допускает арест и конфискацию имущества без уголовного осуждения только при очень особых обстоятельствах. [18] [19] [20] [21] [22] Статья 4 гласит:

  1. Государства-члены принимают необходимые меры для обеспечения возможности конфискации, полностью или частично, орудий и доходов или имущества, стоимость которых соответствует таким орудиям или доходам, при условии вынесения окончательного обвинительного приговора за уголовное преступление, который может также быть результатом заочного разбирательства.
  2. Если конфискация на основании пункта 1 невозможна, по крайней мере, если такая невозможность является результатом болезни или побега подозреваемого или обвиняемого, государства-члены принимают необходимые меры для обеспечения возможности конфискации орудий и доходов в случаях, когда уголовное преследование было возбуждено в отношении уголовного преступления, которое может привести, прямо или косвенно, к получению экономической выгоды, и такое преследование могло бы привести к уголовному осуждению, если бы подозреваемый или обвиняемый смог предстать перед судом.

Великобритания

В Великобритании процедуры конфискации активов инициируются в соответствии с Законом о доходах от преступной деятельности 2002 года . Они делятся на различные типы. Во-первых, это процедуры конфискации. Постановление о конфискации — это постановление суда, вынесенное Королевским судом, требующее от осужденного ответчика выплатить государству определенную сумму денег к определенной дате. Во-вторых, существуют процедуры конфискации наличных денег, которые проводятся (в Англии и Уэльсе) в магистратском суде с правом подачи апелляции в Королевский суд , будучи возбужденными либо полицией, либо таможней. В-третьих, существуют процедуры гражданского взыскания , которые возбуждаются Национальным агентством по борьбе с преступностью (NCA). Ни процедуры конфискации наличных денег, ни процедуры гражданского взыскания не требуют предварительного уголовного осуждения.

В Шотландии конфискационные процедуры инициируются прокурором или лордом -адвокатом через шерифский суд или Высокий суд юстициариев . Денежная конфискация и гражданское взыскание возбуждаются Отделом гражданского взыскания шотландского правительства в шерифском суде с апелляциями в Сессионном суде .

Соединенные Штаты

Существует два типа дел о конфискации: уголовные и гражданские. Примерно половина всех дел о конфискации, рассматриваемых сегодня [ когда? ], являются гражданскими, хотя многие из них подаются параллельно со связанным уголовным делом. [ нужна ссылка ] В гражданских делах о конфискации правительство США предъявляет иск к предмету собственности , а не к человеку; владелец фактически является сторонним истцом . Бремя доказывания того, что имущество подлежит конфискации, лежит на правительстве, путем предоставления более веских доказательств . Если это удастся, владелец все еще может одержать победу, установив защиту «невиновного владельца».

Дела о федеральной гражданской конфискации обычно начинаются с ареста имущества, за которым следует отправка уведомления об аресте от агентства, арестовавшего имущество (обычно DEA или ФБР ), владельцу. Затем у владельца есть 35 дней, чтобы подать иск в агентство, арестовавшее имущество. Владелец должен подать этот иск, чтобы впоследствии защитить свою собственность в суде. После подачи иска в агентство у прокурора США есть 90 дней, чтобы рассмотреть иск и подать гражданский иск в окружной суд США. Затем у владельца есть 35 дней, чтобы подать судебный иск в суд, заявляя о своем имущественном интересе. В течение 21 дня с момента подачи судебного иска владелец должен также подать ответ, опровергающий обвинения в иске. После этого дело о конфискации полностью рассматривается в суде. [23]

В гражданских делах владелец не обязательно должен быть признан виновным в совершении какого-либо преступления; правительство может одержать победу, доказав, что кто-то другой, а не владелец, использовал имущество для совершения преступления (это утверждение кажется устаревшим и, как таковое, будет противоречить защите «невиновного владельца»). [ необходима цитата ] Напротив, уголовная конфискация обычно осуществляется в приговоре, следующем за обвинительным приговором, и является карательным актом против правонарушителя.

Служба маршалов США отвечает за управление и распоряжение имуществом, конфискованным и изъятым агентствами Министерства юстиции. В настоящее время [ когда? ] она управляет имуществом на сумму около 2,4 млрд долларов. Министерство финансов США отвечает за управление и распоряжение имуществом, конфискованным агентствами Министерства финансов. Цель обеих программ — максимизировать чистый доход от конфискованного имущества путем продажи на аукционах и частному сектору, а затем использовать имущество и вырученные средства для возмещения ущерба жертвам преступлений и, если какие-либо средства остаются после выплаты компенсаций жертвам, для целей обеспечения соблюдения закона. [ необходима цитата ]

История

Конгресс постепенно расширял полномочия правительства по пресечению и ликвидации преступных предприятий и их деятельности по отмыванию денег с начала 1970-х годов. Они сделали это, приняв различные законы по борьбе с отмыванием денег и конфискации, такие как Закон RICO 1970 года и Закон USA Patriot 2001 года. Концепция конфискации активов насчитывает тысячи лет и многократно фиксировалась в истории. [24]

В 2015 году ряд реформаторов уголовного правосудия, включая фонды семьи Кох и ACLU , объявили о планах по сокращению конфискации активов в Соединенных Штатах из-за несоразмерного наказания, которое оно налагает на предполагаемых правонарушителей с низким доходом. Конфискация частной собственности часто приводит к лишению человека большей части его богатства. [25]

Конфискация террористических финансов

Властям сложно отслеживать, конфисковывать и пресекать финансирование террористических организаций, поскольку оно может поступать из разных источников, например, из других стран, от поддерживающих сочувствующих, от преступности или легального бизнеса. Террористические группы могут получать прибыль от многих преступлений, таких как шантаж, грабеж, вымогательство, мошенничество, торговля наркотиками и т. д. Если террористические активы обнаружены и доказаны, власти могут конфисковать имущество, чтобы пресечь террористическую деятельность. Важно понимать, что представляет собой «террористическое имущество», поскольку эти преступления широко определены в Законе 2000 года как:

  1. Имущество или деньги, которые могут быть использованы в целях терроризма (включая любые ресурсы организации)
  2. Доходы от совершения актов терроризма
  3. Доходы от действий, фактически совершенных в целях терроризма. [26]

Закон 2000 года ввел новую систему конфискации террористических денежных средств. Она была смоделирована по образцу процесса изъятия наличных денег, полученных от наркоторговцев в Великобритании, и допускала конфискацию наличных денег на 48 часов констеблем, таможенником или иммиграционным офицером, если были найдены разумные основания подозревать, что они предназначались для использования в террористических целях или являлись террористической собственностью. Офицер, который конфисковал активы или денежные средства, мог обратиться в магистратский суд [ необходимо разъяснение ] за постановлением, разрешающим их дальнейшее задержание, чтобы дать время для дальнейшего расследования их происхождения. Если магистратский суд в целом удовлетворен балансом вероятностей того, что наличные деньги предназначались для использования в террористических целях или являлись террористической собственностью, то он может вынести постановление о конфискации. [26]

Использование конфискованных активов

Активы, конфискованные за уголовные и гражданские правонарушения, используются, по словам бывшего президента США Джорджа Буша-старшего, «чтобы вывести на улицу больше полицейских». [27] [ неудачная проверка ] Активы распределяются среди сотрудников правоохранительных органов на такие цели, как оплата услуг адвокатов, участвующих в деле о конфискации, полицейские автомобили, очистка нарколабораторий и другое оборудование и мебель. [24]

Известные конфискации

Смотрите также

Ссылки

  1. ^ Муган, Сиан; Ли, Даньяо; Николсон-Кротти, Шон (2020). «Когда правоохранительные органы платят: затраты и выгоды для избранных и назначенных администраторов, занимающихся конфискацией активов». Американский обзор государственного управления . 50 (3): 297–314. doi : 10.1177/0275074019891993. ISSN  0275-0740.
  2. ^ "Преобладание доказательств". Wex . Cornell Law School . Получено 16 декабря 2017 г.
  3. ↑ Предложение о Директиве Европейского парламента и Совета о замораживании и конфискации доходов от преступной деятельности в Европейском Союзе. Архивировано 3 марта 2014 г. на Wayback Machine (COM/2012/085) на EUR-Lex.
  4. ^ Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции § 54(1)(c)
  5. ^ "The Forfeiture Racket". Reason.com. 26 января 2010 г. Получено 18 июня 2013 г.
  6. ^ "Грузовик в доке". The Economist . 27 мая 2010 г.
  7. ^ Кевин Драм (2010-04-07). "Гражданская конфискация активов". Mother Jones . Получено 2013-06-18 .
  8. ^ Осберн, Джуди. «Конфискация ставит под угрозу права американцев». FEAR . Получено 18 июня 2013 г.
  9. ^ Блюменсон, Эрик Д.; Нильсен, Ева (1 октября 2001 г.). «Следующий этап реформы конфискации». Federal Sentencing Reporter . 14 (2): 76–86. doi :10.1525/fsr.2001.14.2.76. ISSN  1053-9867.
  10. ^ "Уголовный кодекс, RSC 1985, c C-46, часть XII.2" . Получено 29.04.2012 .
  11. ^ Джон Томпсон (2010-05-07). "Борьба с гражданской конфискацией". Yukon News . Получено 2019-05-30 .
  12. ^ Джошуа Алан Крейн (2010). «Конфискованное: гражданская конфискация и канадская конституция» (PDF) . Получено 29.04.2012 .
  13. ^ "Гражданская конфискация в Онтарио" (PDF) . Архивировано из оригинала (PDF) 2012-05-14 . Получено 2012-04-29 .
  14. ^ «Гражданская конфискация и Хартия – Гражданская конфискация в Канаде».
  15. ^ «Альберта (министр юстиции) против Уиллиса, 2015 ABQB 328 – Допрос с целью раскрытия информации не нарушает право на молчание, предусмотренное Уставом – Гражданская конфискация в Канаде».
  16. ^ «Британская Колумбия (Директор по гражданской конфискации) против Хьюна, 2013 BCSC 980 – Гражданская конфискация задействует «точно те же принципы Устава», что и уголовное право – Гражданская конфискация в Канаде».
  17. ^ "EUR-Lex – 32014L0042 – EN – EUR-Lex". 29 апреля 2014 г.
  18. ^ Нильсен, Николай (25 февраля 2014 г.). «ЕС пожертвует криминальные активы на благотворительность». EUobserver .
  19. ^ «Европейский парламент принимает новые правила ЕС по борьбе с преступными доходами». rttnews.com. 25 февраля 2014 г.
  20. ^ «Как изъятие преступных активов может принести пользу всем, кроме преступников». Европейский парламент . 25 февраля 2014 г.
  21. ^ "Сесилия Мальмстрём приветствует голосование Европейского парламента по новым правилам ЕС по борьбе с преступными доходами" (пресс-релиз). Европейская комиссия . 25 февраля 2014 г.
  22. ^ «Упрощение конфискации преступных активов по всему ЕС» (пресс-релиз). Группа EPP . EurActiv . 25 февраля 2014 г.
  23. ^ 18 Кодекс Соединенных Штатов 983(a) и Правило G, Дополнительные правила для претензий Адмиралтейства или морского судоходства и действий по конфискации активов
  24. ^ ab Крис Д. Эдоардо и А. Д. Хопк (1 апреля 2001 г.). «Подробно: Куда уходят деньги: Доходы от конфискации покупают мелкие предметы роскоши, но не слякоть». Las Vegas Review–Journal . Лас-Вегас, Невада. стр. 27А.
  25. ^ Худец, Мэри (15 октября 2015 г.). «Реформа конфискации объединяет таких людей, как миллиардер Чарльз Кох, ACLU». The Topeka Capital Journal .
  26. ^ ab Bell, RE (осень 2003 г.). «Конфискация, изъятие и прекращение финансирования терроризма». Журнал по контролю за отмыванием денег . 7.2: 105–125.
  27. ^ "Judy Biggert (IL-11) Research Book" (PDF) . Исследовательский отдел Демократического комитета по выборам в Конгресс. Архивировано из оригинала (PDF) 2015-01-09 . Получено 2014-12-01 .
  28. ^ "Отчет: Рут Мейдофф соглашается на конфискацию $80 млн". CBS News . 28 июня 2009 г.
  29. ^ "Lloyds TSB Bank Plc соглашается на конфискацию 350 миллионов долларов в связи с нарушениями Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях". Министерство юстиции США. 2009-01-09 . Получено 2013-06-18 .
  30. ^ "Credit Suisse соглашается на конфискацию 536 миллионов долларов в связи с нарушениями Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях и законодательства штата Нью-Йорк" (пресс-релиз). Министерство юстиции США. 2009-12-16 . Получено 2013-06-18 .
  31. ^ "Barclays Bank PLC соглашается на конфискацию 298 миллионов долларов в связи с нарушениями Закона о чрезвычайных международных экономических полномочиях и Закона о торговле с врагом" (пресс-релиз). Федеральное бюро расследований США. 18 августа 2010 г. Архивировано из оригинала 24 сентября 2010 г. Получено 18 июня 2013 г.
  32. ^ "Бывший ABN Amro Bank NV соглашается конфисковать 500 миллионов долларов в связи с заговором с целью мошенничества в США и нарушением Закона о банковской тайне". Вашингтон: Financialtaskforce.org. 2010-05-10. Архивировано из оригинала 2010-05-23 . Получено 2013-06-18 .
  33. ^ "Триумфальный владелец мотеля критикует Кармен Ортис". Boston Herald . 2013-08-07 . Получено 2013-08-07 .
  34. ^ ab "Техас захватил ранчо полигамиста Уоррена Джеффса". Эльдорадо, Техас: NBC. Associated Press. 17 апреля 2014 г. Получено 18 апреля 2014 г.
  35. ^ ab Carlisle, Nate (17 апреля 2014 г.). «Техас завладевает полигамным ранчо». The Salt Lake Tribune . Eldorado, Texas: MediaNews Group . Получено 17 апреля 2014 г.

Дальнейшее чтение

Внешние ссылки