Стратегический оборонный пакет , широко известный как Arms Deal , был крупной программой оборонных закупок, предпринятой для переоснащения южноафриканских вооруженных сил в эпоху после апартеида . Его обычно связывают с крупномасштабной коррупцией, которая, как утверждается, имела место во время и после процесса закупок. Некоторые критики говорят, что Arms Deal был определяющим моментом или поворотным пунктом для правительства Африканского национального конгресса (АНК), менее чем через пять лет после его пребывания у власти. [1] [2] [3] [4]
После десятилетий санкций и серьезного пересмотра своих функций и стратегии Министерство обороны стремилось модернизировать свое оборонное оборудование и подготовиться к участию в более широком спектре миротворческих, оборонительных и, возможно, наступательных операций за пределами границ Южной Африки. В 1998 году парламент и кабинет президента Нельсона Манделы , в которых доминировал АНК, одобрили отчет об обзоре обороны, который повлек за собой крупномасштабную закупку оборонного оборудования. В декабре 1999 года правительство подписало контракты с европейскими странами на закупку корветов , подводных лодок, учебных самолетов , истребителей и вертолетов на сумму около 30 миллиардов рандов, в первую очередь для использования ВМС ЮАР и ВВС ЮАР . [5] [6] Из-за финансовых соглашений и колебаний обменного курса истинная стоимость контрактов, окончательно выплаченных только в октябре 2020 года, оценивается в гораздо большую сумму, хотя общие расходы правительства на пакет никогда не разглашались. [7]
С самого начала Arms Deal критиковали по нескольким направлениям. Некоторые критики ставили под сомнение обоснованность масштаба и стоимости пакета, в то время как другие ставили под сомнение стратегическую полезность или осмотрительность конкретных контрактов в рамках пакета. Однако основное внимание общественности было сосредоточено на утверждениях о том, что были соблюдены ненадлежащие процессы закупок. Каждая из пяти основных программ пакета в конечном итоге стала объектом таких обвинений, которые часто распространялись на обвинения в наживе политиков АНК, в том числе путем мошенничества, коррупции, взяточничества, рэкета и/или отмывания денег. По крайней мере три бывших министра кабинета — Джо Модисе , Сифиве Ньянда и Стелла Сигкау — и два бывших президента — Табо Мбеки и Джейкоб Зума — обвинялись в неправомерном получении выгоды от контрактов. Лишь немногие из обвинений были доказаны или привлечены к ответственности, и большинство из них были отклонены Комиссией Серити , судебным расследованием, которое проводилось с 2011 по 2016 год и выводы которого были отменены в 2019 году. [8] Единственными лицами, осужденными по обвинениям, связанным со сделкой, были бывший главный партийный организатор АНК Тони Йенгени и финансовый советник Зумы Шабир Шаик , хотя уголовное дело против Зумы и одного из субподрядчиков Arms Deal, Thales , продолжается . [9]
После окончания апартеида в 1994 году Южноафриканские национальные силы обороны (SANDF) заменили Южноафриканские силы обороны эпохи апартеида (SADF). По имеющимся данным, большая часть оборонного оборудования страны устареет до конца десятилетия, а в предыдущие годы южноафриканский флот , как сообщается, уже потерял значительную часть своих обычных возможностей. [10] Санкции и, в конечном итоге, эмбарго ООН на поставки оружия, применяемые к экспорту в Южную Африку, означали, что правительство апартеида в значительной степени полагалось на внутреннюю военную промышленность, в первую очередь через государственную компанию Armscor . Однако с окончанием холодной войны и различных региональных конфликтов оборонный бюджет существенно сократился после 1989 года, [11] что привело к сокращению капитальных расходов на оборону. [10]
После 1994 года крупные оборонные приобретения рассматривались не просто как технические решения, а как политические и экономические решения, подлежащие утверждению Кабинетом министров и парламентом, а также утверждению тремя отдельными органами в Министерстве обороны . [5] [10] Первый министр обороны после апартеида Джо Модис запросил парламентское одобрение на приобретение испанских корветов еще в 1994 году, но ему было отказано в ожидании оценки угроз и стратегического обзора широких военных соглашений страны. [5] [12] Соответственно, Министерство обороны инициировало консультативный процесс для определения будущих перспектив SANDF. Этот процесс общественного участия — также подлежащий утверждению Парламентом и Кабинетом министров — завершился Белой книгой по обороне в 1996 году, Отчетом по обзору обороны в 1998 году и Белой книгой по отраслям, связанным с обороной, в 1999 году. [13]
В Белой книге 1996 года и Обзоре обороны 1998 года было согласовано, в соответствии с Конституцией , что основной функцией SANDF является защита территориальной целостности и народа Южной Африки — в отличие от позиции SADF, которая к концу апартеида была вовлечена во внутренние политические конфликты. [5] [13] [14] Оба отчета также согласились с тем, что SANDF следует принять «стратегическую оборонительную позицию». [5] Однако, в то время как в Белой книге 1996 года подчеркивалось широкое определение «безопасности», признавая, что безопасность Южной Африки не является в первую очередь вопросом военной мощи и что не существует непосредственных военных угроз для страны, [13] Обзор обороны 1998 года также включал обязательство по повышению способности SANDF проводить наступательные операции с использованием обычных сил, если это необходимо. [5] Таким образом, из четырех разработанных вариантов [10] парламент и кабинет министров одобрили подход, который сократил бы численность личного состава SANDF, но увеличил бы их капиталоемкость, что повлекло бы за собой крупную программу оборонных закупок для обновления устаревшего оборудования SANDF. [11] Обзор обороны был одобрен с оговоркой, что все закупки потребуют отдельного парламентского одобрения, но это условие в конечном итоге не было выполнено — в декабре 1999 года окончательный Стратегический оборонный пакет был просто представлен парламенту. [11]
Объявляя о своих планах по оборонным закупкам, правительство подчеркнуло масштаб компенсационных предложений , которые оно получило от многочисленных иностранных поставщиков на раннем этапе, представив компенсации как возможность стимулировать инвестиции, индустриализацию, создание рабочих мест (ожидалось, что окончательный пакет создаст 61 629 рабочих мест) [6] и экономический рост. [5] [11] Однако Конгресс южноафриканских профсоюзов выразил обеспокоенность. [5] По словам журналиста Р. В. Джонсона , против сделки также выступили, в первую очередь по финансовым причинам, министры Тревор Мануэль [15] [16] Джо Слово и Джей Наиду , в то время как заместитель президента Табо Мбеки , которого называют «чемпионом» сделки, [17] поддержал Модисе в ее пользу. [12]
Основой для процесса принятия решения между заявками была оценка четырьмя комитетами (техническим, финансовым, по заслугам, по участию в оборонной промышленности и по участию в национальной промышленности), каждый из которых оценивался по 300-балльной шкале. [5] Затем эти оценки были направлены в ряд других органов, в первую очередь в оборонном учреждении и по возрастающей старшине, каждый из которых давал рекомендации на следующий уровень, в конечном итоге завершаясь набором рекомендаций Кабинету министров. [5] [10] [13] 18 ноября 1998 года Кабинет министров одобрил рекомендации департамента по предпочтительным поставщикам для пакетов вооружений, по оценочной стоимости примерно в 29,77 млрд рандов. Это было не окончательное решение о закупке по оценочной стоимости, а решение продолжить переговоры с этими поставщиками. [6] 15 сентября 1999 года Кабинет министров одобрил приобретение окончательных пакетов, и контракты были подписаны с соответствующими компаниями 3 декабря 1999 года. [6]
Кабинет министров объявил, что общая стоимость пакета составила 29,992 млрд. рэндов, и он включал: [6] [5]
Расходы, указанные в таблице выше, которые были объявлены Кабинетом министров во время подписания контрактов, не включают финансовые расходы, пункты об эскалации и колебания валютных курсов. [5] Таким образом, цифра в 29,992 млрд рандов не должна восприниматься как показатель фактической стоимости контрактов в течение срока их оплаты. Фактическая стоимость была оценена в 90 млрд рандов к 2008 году, [5] и в 142,864 млрд рандов к моменту погашения пакета в 2020 году (в ценах 2020 года). [7] Правительство не раскрыло общую сумму, потраченную на пакет. [7] В июле 2016 года News24 сообщил о счетах, которые, по его утверждению, были отправлены Armscor оружейными компаниями и слиты Anonymous ; однако Armscor заявил, что слитые цифры были неточными. [18] С другой стороны, контракты также предположительно подразумевали компенсации в размере 100 млрд рандов. [19]
Четыре Super Lynx 300, поставленные Соединенным Королевством, также были в списке предпочтительных программ 1998 года, но выпали из окончательного пакета. Однако департамент отдельно закупил их в 2003 году. [20] Этот контракт можно рассматривать как косвенный результат первоначального пакета — покупая корветы, правительство фактически обязалось закупить морские вертолеты в будущем. Super Lynx были развернуты на новых немецких корветах с 2008 года. [5]
Оборонные компании, поставлявшие оборудование, получали выплаты в период с 2000 по 2014 год, в то время как правительство ЮАР (через Национальное казначейство как должник) [21] продолжало выплачивать соответствующие кредиты до октября 2020 года. [7] Основными финансистами пакета, некоторые из кредитов которых были гарантированы их правительствами, были следующие международные банки (суммы были предоставлены Мануэлем, который в то время был министром финансов ): [7] [21]
Arms Deal подверглась критике по нескольким различным направлениям. Хотя большая часть последовавших споров была сосредоточена на обвинениях в коррупции и опасениях, что не соблюдались справедливые процессы закупок ( ), сделка также подверглась критике с самого начала по причинам, связанным с ее стоимостью и базовой стратегией. [13] [22] Например, критики указывают на отчет о доступности, опубликованный Казначейством в августе 1999 года, в котором было установлено, что Arms Deal представляла собой значительный экономический риск. [23] Они говорят, что масштаб приобретений было трудно оправдать, учитывая, что Южная Африка не сталкивалась с какими-либо прямыми военными угрозами. [22] [24]
Даже когда необходимость в таком крупномасштабном пакете оборонных закупок была признана, некоторые сомневались в том, были ли выбраны правильное оборудование и правильные поставщики. Например, решение о приобретении подводных лодок и истребителей показалось неблагоразумным тем, кто считал, что основная роль SANDF будет заключаться в проведении операций по поддержанию мира и полицейских операций поддержки, ни одна из которых не потребует дополнительных обычных военных возможностей. [5] Наиболее непосредственными морскими угрозами были контрабанда и незаконный лов рыбы с иностранных траулеров, из-за чего приобретение четырех современных немецких подводных лодок выглядело необдуманным. Аналогичным образом, южноафриканское воздушное пространство в целом было полностью мирным, и ВВС уже обладали высокоэффективными Cheetahs . Учебный самолет BAE Hawk также стоил вдвое дороже итальянской альтернативы, которую предпочитали сами ВВС. [12]
Хотя Комиссия Серити пришла к иному выводу, также утверждалось, что компенсации, включенные в окончательные контракты, не были реализованы или принесли меньше выгоды, чем было обещано. [4] [25] [26] [27]
Оппозиционные партии, гражданское общество и независимые правительственные наблюдатели были начеку из-за потенциальной коррупции в сделке по оружию с самого ее начала. В ноябре 1998 года, вскоре после завершения обзора обороны, Генеральный аудитор определил стратегический оборонный пакет как высокорискованный и запросил разрешение на проведение специального обзора процесса закупок вне рамок обычного процесса аудита. [28] Затем, в 1999 году, главный организатор Панафриканского конгресса Патрисия Де Лилль обратилась к парламенту с обвинениями в коррупции во время сделки по оружию. Документ, который она зачитала, стал печально известным как «досье Де Лилля» и содержал обвинения против Тони Йенгени , Шабира Шаика , Табо Мбеки , [29] и Джейкоба Зумы , среди прочих. [30]
Де Лилль стала лидером в призывах к независимому расследованию оружейной сделки, которое, по ее словам, должно было возглавлять бывший судья Виллем Хит из Специального следственного подразделения . [31] Она также выдвинула уголовные обвинения против южноафриканцев, которые предположительно получили автомобили со скидкой от Daimler-Benz Aerospace ( ). [30] В 2012 году она передала оригинальное досье в Комиссию Серити с оговоркой, что не раскроет свои источники. [30] Другой активист оружейной сделки, Терри Кроуфорд-Браун, позже утверждал, что досье было составлено сотрудниками разведки АНК, работавшими с информаторами внутри партии, включая Винни Мадикизелу-Манделу . [32] [33]
В сентябре 2000 года Генеральный аудитор сообщил Постоянному комитету парламента по государственным счетам (SCOPA) о различных потенциальных нарушениях в процессе принятия решений, выявленных в ходе его специального обзора. [34] В ответ SCOPA рекомендовал, чтобы всестороннее расследование пакета было проведено четырьмя следственными органами: Генеральным аудитором, Государственным защитником , подразделением Scorpions при Национальном директоре государственных преследований и Специальным следственным подразделением. Полный состав парламента одобрил рекомендацию, и три из органов были назначены, хотя, что является спорным, [31] [35] Президент Табо Мбеки отказался назначать Специальное следственное подразделение, сфера деятельности которого была определена президентским указом. [13]
Три органа провели совместное расследование, координируемое Генеральным аудитором. [28] Были опасения, что АНК намеренно пытается «заморозить» расследование. [36] [37] [38] В августе 2001 года Эндрю Файнстайн , член АНК в SCOPA, подал в отставку в знак протеста против проведения расследования правительством и парламентской фракцией АНК. [36] [39] [40] Гэвин Вудс подал в отставку с поста председателя SCOPA в следующем году из-за того, что он назвал вмешательством в работу SCOPA со стороны политиков АНК. [41] Совместный отчет о расследовании был представлен парламенту в ноябре 2001 года, [13] [28] и его общее заключение было в значительной степени оправдательным:
Хотя могли быть отдельные лица и учреждения, которые использовали или пытались использовать свое положение ненадлежащим образом... для получения неправомерных выгод в отношении этих пакетов, до сих пор не было никаких доказательств, позволяющих предположить, что эти действия повлияли на выбор успешных подрядчиков/участников торгов, что может сделать контракты сомнительными. В настоящее время нет оснований полагать, что позиция правительства в отношении контрактов является ошибочной. [28]
The Guardian назвал отчет «сильно подчищенным» [42]. Файнстайн сказал, что он был «слабым и неполным» и «разбавленным» [43] , а другие критики посчитали его « побелкой ». [44] Он отказался публично раскрывать выводы «уголовного и деликатного характера», но отметил, что следователи услышали некоторые обвинения в коррупции и конфликте интересов, которые «казалось, имели под собой основания и в настоящее время расследуются». [28] Эти расследования, предположительно, привели к единственным двум обвинительным приговорам, когда-либо вынесенным в связи с оружейной сделкой, — Йенгени (осужден в 2003 году) и Шабира Шаика (осужден в 2005 году), оба из которых находились под следствием «Скорпионс» на момент публикации отчета. [28]
Время от времени возобновлялись призывы к расследованиям после того, как в последующие годы в прессе появлялись новые разоблачения или обвинения. [45] [46] [47] В октябре 2011 года президент Джейкоб Зума , преемник Мбеки, назначил судебную следственную комиссию для расследования оружейной сделки под председательством Вилли Серити , в которую также входили Виллем ван дер Мерве и Фрэнсис Легоди . [4] Ван дер Мерве вскоре ушел в отставку по личным причинам и был заменен Хендриком Муси. [48] Официально названная Комиссией по расследованию утверждений о мошенничестве, коррупции, ненадлежащем поведении или нарушении правил в пакете стратегических оборонных закупок, [6] она была более известна как Комиссия по оружейным сделкам или Комиссия Серити . В соответствии с ее кругом ведения расследование рассматривало: [49]
Расследование продолжалось до 2016 года и обошлось в 137 миллионов рандов. [50] [8] Несколько сотрудников комиссии, включая комиссара Лекгоди, ушли в отставку до или во время слушаний, а некоторые публично выступили с протестом против подхода комиссии к своей задаче; [51] [52] [53] и комиссия отказалась принять несколько доказательств, которые критики назвали ключевыми. [50] [54] [55] [56] Отчет о расследовании был опубликован в апреле 2016 года [55] и был широко раскритикован как прикрытие. [50] [54] [55] [57] В нем было установлено, что: [6] [54]
Комиссия назвала обвинения в мошенничестве, коррупции и должностных преступлениях «дикими утверждениями, не имеющими под собой фактической основы». [6] Она не нашла никаких доказательств того, что крупные выплаты консультантам с политическими связями были взятками или для какой-либо иной цели, кроме консультационных услуг, и не нашла никаких оснований для дискредитации показаний, данных вовлеченными должностными лицами, которые отрицали обвинения в коррупции против них. [6] [54] Она не дала никаких рекомендаций относительно дальнейших расследований или уголовных обвинений. [58]
В августе 2019 года Высокий суд Северного Гаутенга отменил выводы комиссии на том основании, что она не приняла во внимание, не допросила и не расследовала соответствующие доказательства и, таким образом, не провела всестороннее расследование вопросов, изложенных в ее полномочиях. [59] [60] Решение было принято в результате пересмотра дела организациями Corruption Watch и Right2Know , который не встретил возражений после того, как президент и три министра сняли свои возражения против иска до начала слушаний. [8]
В 2021 году жалоба активистских групп на поведение в комиссии двух ее членов, Серити и Муси, была передана в Комитет по поведению судей (JCC) Комиссии по судебной службе (JSC). [61] [62] В преддверии слушаний в JCC Серити и Муси подали в суд заявление с требованием остановить процесс, оспаривая конституционность положения Закона о судах, которое допускает разбирательства по фактам неправомерных действий в отношении судей, находящихся в отставке, таких как они сами. [61] В ноябре 2021 года, более чем через два года после вынесения первоначального решения, они подали апелляцию на решение Высокого суда об отмене выводов комиссии, заявив, что решение «используется как кнут для преследования нас». [63]
Это всего лишь плод воображения, потому что уважаемые члены не обратили внимания на то, какие выгоды принесла эта оружейная сделка с точки зрения промышленности и страны. Опять же, они бы это вообразили. Я знаю, что они гнались, чтобы что-то найти. До сих пор никто ничего не нашел. Они гнались за этим в море, в небе и везде. Ничего не было найдено. В чем проблема?
– Джейкоб Зума в парламенте о коррупции в сделке по оружию в 2004 году [64]
Corruption Watch утверждает, что существовало четыре распространенных типа коррупционной практики, связанной с оружейной сделкой: взяточничество, особенно через консультационные контракты; дарение подарков; сделки с акциями, которые позволяли политикам или бизнесменам с политическими связями извлекать выгоду из контрактов; и коррупция по принципу «вращающейся двери» , когда государственные служащие, участвовавшие в сделке, впоследствии нанимались подрядчиками. [65] Хотя было очень много публичных заявлений о конкретных случаях или отношениях, связанных с такой коррупцией, они чаще всего ограничивались сообщениями в СМИ — они очень редко подтверждались официальным расследованием или дознанием или проверялись в ходе уголовного процесса.
В октябре 2001 года «Скорпионы» [66] обвинили главного партийного организатора АНК Тони Йенгени в коррупции (а позже и в мошенничестве) [67] после того, как несколько месяцев вели против него расследование. [36] Его обвинили в получении 47% скидки [68] на Mercedes-Benz от южноафриканского отделения Daimler-Benz Aerospace , позже слившегося с European Aeronautic Defence and Space (EADS), в обмен на предложение лоббировать заключение контрактов с Daimler-Benz на вертолеты, истребители и другую продукцию. Это якобы произошло в 1998 году, когда Йенгени возглавлял совместный постоянный комитет парламента по обороне [36] , а компания, в которой EADS имела 33% акций, в конечном итоге выиграла контракт на поставку радиолокационной техники для корветов. [67] [69] [70] Еще до того, как против Йенгени были выдвинуты обвинения, EADS признала, что посредством скидок и другой «помощи» она поставляла автомобили класса люкс примерно тридцати правительственным чиновникам во время торгов за контракты Arms Deal: она также поставляла автомобили жене Йенгени, Лумке , [69] и Мандле Мсоми , председателю парламентского комитета государственных предприятий. [71] Региональный глава EADS, Майкл Вёрфель, был обвинен в содействии сделке с Йенгени. [70] [72]
После многих лет настаивания на своей невиновности, в феврале 2003 года Йенгени признал себя виновным в мошенничестве в рамках сделки о признании вины , по которой он был оправдан по обвинению в коррупции. [68] Обвинения против Вёрфеля были сняты, [73] а Йенгени был приговорен к пяти годам тюремного заключения, но освобожден по президентскому помилованию, отсидев всего четыре месяца. [74] Некоторые считали Йенгени козлом отпущения. [70] [71] [75]
Британская компания BAE Systems получила крупнейшие контракты в рамках Arms Deal, заключив контракт на поставку самолетов Hawk и совместную с Saab поставку самолетов Gripen . [23] [76] С января 2007 года власти ЮАР оказывали содействие британскому Управлению по борьбе с мошенничеством (SFO), которое с 2005 года [77] расследовало причастность BAE к коррупции по всему миру. [78] SFO обнаружило, что BAE выплатила 115 миллионов фунтов стерлингов (или 1,2 миллиарда рандов) [78] в виде комиссионных нескольким консультантам (через по меньшей мере восемь различных организаций, в основном с офшорными банковскими счетами) [79] [44] , чтобы помочь обеспечить контракты Arms Deal. [23] [80] SFO рассматривало «комиссионные» как предполагаемые взятки, хотя BAE отрицала, что давала взятки. [79] Доказательства SFO были использованы южноафриканскими властями для активизации собственных расследований, и в ноябре 2008 года, незадолго до роспуска подразделения, «Скорпионы» совершили налет на объекты, принадлежащие BAE South Africa и нескольким консультантам BAE. [23] [78] [80]
Бизнесмены Фана Хлонгване и Джон Бреденкамп были двумя основными бенефициарами консультационных контрактов. Хлонгване был бывшим командиром Umkhonto weSizwe , советником Modise во время Arms Deal и директором Denel с 1999 года. [80] [81] BAE в конечном итоге выплатила Хлонгване более 100 миллионов рандов различными способами, согласно SFO в коррупционных целях. [23] Scorpions согласились, что было «по крайней мере обоснованное подозрение, что Фана Хлонгване мог использовать некоторые из огромных сумм денег, которые он получал либо напрямую, либо через различные организации, которые он контролировал, чтобы побуждать и/или вознаграждать... помощь» должностных лиц, участвовавших в оценке заявок Arms Deal. [44] Платежи Хлонгване включали квартальные гонорары от BAE и от Sanip (южноафриканское дочернее предприятие Saab, которое, в свою очередь, до 2005 года принадлежало BAE); и большой бонус от Sanip, зависящий от принятия правительством определенных решений в отношении контрактов. [23] [80] Контракты, в частности, касались помощи в отношении компенсационных обязательств BAE и SAAB. [80] [82] В 2011 году шведский документальный фильм нашел доказательства того, что SANIP не смог доказать, что Хлонгване выполнил какую-либо «значимую работу» по своему контракту с Sanip, что, по словам Daily Maverick, предполагало, что консультационный контракт был «просто прикрытием» для платежей. [80]
Аналогичным образом, Kayswell Services, 60% которой принадлежало Бреденкампу, заключила консультационные соглашения с BAE еще в 1994 году. В конечном итоге Kayswell получила около 400 миллионов рандов, но BAE якобы не смогла доказать, что Kayswell фактически выполнила какую-либо работу для нее. [78] Бывший региональный управляющий директор BAE признался SFO, что Бреденкамп получал деньги за свои политические связи, включая доступ к руководителю отдела закупок Чиппи Шаику. [78] Другим бенефициаром консультационных контрактов был Бэзил Херсов, бывший председатель FNB и Anglovaal и член Экономического консультативного совета президента, чья компания FTNSA Consulting якобы получила 5,5 миллионов фунтов стерлингов (77 миллионов рандов). [79] Позже Херсов сказал, что эта сумма была меньше этой и что она была надлежащим образом раскрыта властям ЮАР. [81]
BAE достигла общего соглашения с SFO в феврале 2010 года. [46] В тот же период она также урегулировала спор с Министерством юстиции США и Государственным департаментом . Все три урегулирования были обширными и касались деятельности BAE в ряде стран, помимо Южной Африки, и ни одно из них не включало признание взяточничества или коррупции, хотя BAE признала, что использовала комиссии, чтобы «обеспечить BAE благоприятствование в решениях иностранных правительств относительно продажи оборонных товаров». [76]
Министр обороны Джо Модизе также был замешан в коррупции, связанной с контрактами BAE, более прямыми способами, чем его отношения с Хлонгване. В 2003 году Guardian опубликовала обвинения политика АНК, который утверждал, что министр обороны Модизе получил взятку в размере 500 000 фунтов стерлингов, и что эти деньги также были выплачены АНК за его избирательную кампанию 1999 года. [42] BAE отрицала, что давала взятки. [42] Также утверждалось, что Aermacchi , итальянскому участнику торгов по контрактам на самолеты, сказали, что ей пришлось заключить субподряд с подставной компанией, принадлежащей партнерам Модизе, чтобы выиграть тендер. [42] The Guardian заявила, что имеются доказательства того, что Modise вмешался, чтобы помешать выбору Aermacchi, [42] и совместное расследование 2001 года показало, что Modise дал указание, что стоимость не должна быть единственным критерием, учитываемым при выборе поставщика для подъемного самолета, [28] [76] [81] который в конечном итоге достался BAE по гораздо более высокой цене, чем предлагала Aermacchi. [83] Пьер Стайн с тех пор заявил, что ушел с поста министра обороны в 1998 году из-за сделки, [84] чувствуя, что Modise заранее принял решение относительно результата тендерного процесса. [43] The Guardian также заявила, что компенсации, обещанные по контракту с BAE, пошли бы на пользу Conlog, компании, в которой Modise владел акциями, хотя BAE в конечном итоге не инвестировала в Conlog. [42] Это было описано как вопиющий необъявленный конфликт интересов. [76] Совместное расследование отметило это и заявило, что, хотя оно пока не нашло никаких доказательств неподобающего поведения, «такая ситуация кажется крайне нежелательной, поскольку она создает негативное общественное восприятие». [42] Модисе умер до того, как расследование было завершено, в том же месяце, когда был опубликован отчет о совместном расследовании, и оно не было продолжено. [81]
В 2010 году amaBhungane сообщила, что Сифиве Ньянда , глава SANDF с 1998 по середину 2005 года, получил кредит в размере 4,36 млн рандов от компании Ngwane Aerospace, через которую Хлонгване получал консультационные гонорары Sanip с июля 2004 года по август 2006 года. [85] Кредит, предоставленный в 2005 году, был в основном предназначен для покупки нового дома в Брайанстоне . [85] У Ньянды и Хлонгване были отношения, восходящие к эпохе апартеида. [23] Обе стороны отрицали, что кредит представлял собой взятку или был иным образом незаконным. [85] [80]
В 2020 году Daily Maverick сообщила, что кредит был списан в 2009 году «с доказательствами того, что попыток его погашения было мало или вообще не было». [80] В ответ Ньянда предоставил газете доступ к частным документам, которые показали, что он погасил кредит. [23] Однако документы породили два новых разоблачения. Во-первых, как сообщается, документы показали, что Ньянда согласился на займы от компаний Хлонгване до своего выхода на пенсию из SANDF. [23] Во-вторых, они, как сообщается, показали, что с 2007 года Ньянда погашал кредит Ngwane Aerospace своей зарплатой от Ngwane Defence Group, которая была основана в 2006 году [86] и также частично принадлежала Хлонгване. [23] Ньянда был назначен генеральным директором Ngwane Defence после своего выхода на пенсию из SANDF, [85] и он попросил компанию перевести его зарплату напрямую в Ngwane Aerospace для погашения облигации. [23] Было высказано предположение, что соглашение о займе продемонстрировало «плохое суждение» [85] или конфликт интересов со стороны Ньянды. [85] [23] Daily Maverick утверждал, что конфликт интересов был особенно уместен, поскольку BAE Hawks и Gripens были куплены правительством тремя траншами, а комиссионное соглашение Хлонгване предоставляло ему существенный бонус, если бы третий транш был одобрен в 2004 году — решение, на которое, как утверждала Daily Maverick, Ньянда «оказывал бы прямое и существенное влияние». [23]
В 2011 году City Press сообщила, что SANIP предоставила ссуду в размере 750 000 рандов профессору Виктору Вериенко из Университета Квазулу-Натал , который был научным руководителем докторантуры Шаика. [84] [87] Шаик был лишен своей докторской степени в 2008 году, когда университет обнаружил, что он плагиатил у других ученых, включая Вериенко. [87] Вериенко получил ссуду через свою компанию Veriytech на чрезвычайно выгодных условиях — она была необеспеченной, деноминированной в рандах, беспроцентной и без фиксированных сроков погашения — и, согласно финансовым отчетам SANIP, она была позже полностью списана. [87] Не было никаких доказательств того, что платеж был напрямую связан с докторской степенью Шаика, но журналисты отметили, что он был сделан в то же время, когда была присуждена докторская степень. [87]
В 2013 году Sunday Times сообщила, что Стелла Сигкау , которая была министром государственных предприятий во время переговоров по оружейной сделке, предположительно была подкуплена BAE в обмен на ее поддержку заявок BAE. [88] На основе зашифрованных факсов и информации от бывших сотрудников BAE утверждалось, что BAE поддерживала дочь Сигкау, пока она жила в Лондоне, в том числе предоставляя жилье, мебель и помощь в налаживании профессиональных связей. [88] [76] В факсе 1998 года, просочившемся в Times , бывший региональный руководитель BAE написал:
[Т]от факт, что Hawk попал в финальный список, во многом обусловлен нашими друзьями в стране, а не качеством нашего ответа ITP [приглашение на предварительную квалификацию]. Один друг, который был и остается абсолютно критически важным для нашего окончательного успеха как для Hawk, так и для Gripen, — это министр Стелла Сигкау. [88]
.jpg/1280px-SAAF-Gripen-001_(cropped).jpg)
Как упоминалось выше, Saab заключила контракт с BAE Systems на поставку истребителей, а ее южноафриканская дочерняя компания Sanip подписала консультационные соглашения с Hlongwane. В 2011 году, когда соглашения Sanip привлекли общественное внимание, [89] генеральный директор Saab Хокан Бусхе объявил, что Saab провела расследование и обнаружила, что Sanip заплатила Hlognwane около 24 миллионов рандов после того, как BAE перевела Sanip ту же сумму. [46] Однако он дистанцировал Saab от платежей, [80] заявив, что транзакции никогда не были внесены на счета Sanip и произошли без ведома Saab. Вместо этого сотрудник BAE подписал контракты и, по-видимому, одобрил неточные финансовые отчеты, скрывающие их. [46] Однако, по данным Daily Maverick , позже выяснилось, что Saab также заключила контракт напрямую с Hlongwane. В период с октября 2003 года по октябрь 2004 года компания Saab предположительно платила Hlongwane Consulting 18 000 евро в месяц за консультации по вопросам политики, экономики и безопасности. [80]
В июле 1999 года Южноафриканская национальная гражданская организация (SANCO) и влиятельный Национальный союз металлистов Южной Африки (Numsa) — тогда крупнейший филиал Конгресса южноафриканских профсоюзов — совместно объявили о своей поддержке заявки Saab на контракт на истребители. [90] В объявлении упоминались «взаимные соглашения», по которым Saab и два шведских профсоюза, включая IF Metall , поддержали бы Numsa в создании школы промышленной подготовки. [91] [92] В досье Де Лилля утверждалось, что эта инициатива была прикрытием или средством отмывания 30 миллионов рандов или более взяток и платежей, связанных с оружейной сделкой, и это обвинение было возобновлено в 2012 году шведской программой TV4 , которая сосредоточилась на участии Стефана Лёвена , который позже стал премьер-министром Швеции. Лёвен был главой международного отдела Metall в 1999 году и, как сообщается, был хорошим другом Мозеса Майекисо , который был членом АНК, главой SANCO и бывшим главой Numsa, где он сохранил значительное влияние. [91] После внутреннего расследования Numsa решила дистанцироваться от проектов, связанных с Arms Deal, [93] но продолжала получать помощь от Metall. [91] Позже Saab предоставила Sanco кредит в размере 2,5 млн рандов, который мог быть списан без выплаты. [94] Saab, Metall, Numsa, [95] и Mayekiso отрицали, что в каких-либо соглашениях между ними были какие-либо нарушения. [91]
ThyssenKrupp — это инжиниринговый конгломерат, который возглавил German Frigate Consortium, победителя контракта стоимостью 6,9 млрд рандов, на поставку четырех корветов. [96] В период с 2006 по 2008 год Тиссен находился под следствием немецких органов прокуратуры по подозрению в коррупции, связанной с оружейной сделкой. [97] В 2007 году Der Spiegel сообщил, что имеются доказательства, свидетельствующие о том, что Тиссен давал взятки южноафриканцам во время торгов за контракт. [98] В своем балансе компания указала 25 миллионов долларов как «полезные расходы», связанные с контрактом, что, по словам Der Spiegel , было обычным способом учета иностранных взяток до того, как такие платежи стали незаконными в Германии в 1999 году. [98] Около 22 миллионов долларов предположительно прошли через компанию, зарегистрированную в Либерии, Тони Георгиадису, греческому бизнесмену, который, по-видимому, был нанят Тиссеном в качестве лоббиста [99] и имел связи с политиками, включая Мбеки и Булелани Нгкуку . [100] [45] [101] [99] Blohm + Voss , еще одна из трех компаний в консорциуме, была замешана в связи с возможной причастностью одного из ее бывших менеджеров. [98] Однако расследование в Германии было прекращено без предъявления каких-либо обвинений, как сообщается, после того, как было достигнуто налоговое урегулирование. [96]
В ноябре 2007 года Патрисия де Лилль заявила в парламенте, что в январе 1999 года Тиссен выплатил по 500 000 рандов АНК (через счет в швейцарском банке), Детскому фонду Нельсона Манделы и Фонду развития общества, благотворительной организации Мозамбика, связанной с Грасой Машел . [102] [103] [104] Обвинения основывались на фотокопиях трех таких чеков, обнаруженных в ходе немецкого рейда в доме одного из руководителей Тиссена. [101] Фонд и Террор Лекота , сменивший Модисе на посту министра обороны в 1999 году, отказали им в этом. [102] В 2008 году Mail & Guardian сообщила, что видела конфиденциальные документы, показывающие, что в 1999 году действительно были сделаны платежи в размере 500 000 рандов в АНК, Детский фонд Нельсона Манделы и Фонд развития общества, но не напрямую от Тиссена, а от Георгиадиса. [99] Согласно документам, платежи были благотворительными пожертвованиями Георгиадиса и не имели целью каким-либо образом повлиять на сделку по оружию. [99]
Der Spiegel утверждал, что внутренние меморандумы, по-видимому, показывают, что Chippy Shaik запросил и получил платеж в размере 3 миллионов долларов от Thyssen в качестве гонорара за успех своей заявки. Платеж предположительно был произведен в 2000 году подставной компании в Лондоне. [98] [105] Будучи начальником отдела закупок в Министерстве обороны, Шаик управлял Специальным оборонным счетом, с которого финансировался пакет, контролировал всю политику и планирование по вопросам оборонных закупок, а также председательствовал или работал в нескольких комитетах по закупкам Arms Deal. [28] Через несколько месяцев после разоблачений Der Spiegel Национальная прокуратура (NPA) объявила, что не будет выдвигать обвинения против Шаика. [106] К тому времени он эмигрировал, заявив, что Южная Африка была неблагодарна за его «изнурительный труд» и что обвинения были частью «продолжающейся кампании» против него и его семьи. [107]
В 2010 году газета Sunday Times опубликовала части меморандума, написанного одним из руководителей Thyssen в августе 1998 года. В меморандуме записано, как Шаик сообщает представителям Thyssen, что заявка немецкого консорциума по фрегатам
вытащили на первое место, несмотря на то, что испанское предложение было на 20% дешевле. Испанский офсет, по его словам, также был оценен выше нашего. В этом отношении, по его словам, было нелегким делом вывести нас на первое место. [108]
Табо Мбеки , который был президентом с июня 1999 года и заместителем президента до этого, «предположительно помог «повернуть» тендер в пользу ThyssenKrupp». [109] Это утверждение возникло из досье Де Лилля, в котором утверждалось, что Thyssen изначально не был включен в шорт-лист в качестве поставщика в 1995 году, но был добавлен в список после того, как Мбеки, будучи заместителем президента, посетил Германию. [29] Де Лилль посчитал это время «подозрительным» и заслуживающим дальнейшего расследования. [29]
Пока Модизе был министром обороны, ThyssenKrupp заключила субподряд с южноафриканским координатором по логистике Futuristic Business Solutions по цене 1,2 млн рандов, якобы для того, чтобы повлиять на решения о закупках. [81] [110] Это было спорно, поскольку позже выяснилось, что двое из директоров компании были членами большой семьи Модизе, что подразумевало конфликт интересов. Это были Ламберт Молой — стойкий сторонник Umkhonto weSizwe , бывший генерал-лейтенант SANDF, директор Denel и зять Модизе [12] [111] — и зять Молоя. [112]
В 2013 году amaBhungane сообщила, что, по данным немецких детективов, Йенгени подписал соглашение о взятке на сумму 6 миллионов рандов с Тиссеном в сентябре 1995 года, когда он был председателем совместного постоянного комитета по обороне и до заключения Обзора обороны. [96] Детективы утверждали, что нашли копию соглашения во время рейда 2006 года в штаб-квартире ThyssenKrupp в Дюссельдорфе в рамках расследования платежей по оружейной сделке. Никаких обвинений не было выдвинуто в Германии — вероятно, отчасти потому, что соглашение было подписано до того, как подкуп иностранных должностных лиц стал незаконным в немецком законодательстве [96] — или в Южной Африке. Йенгени не ответил на обвинения, [96] но он пожаловался омбудсмену по делам прессы, что статья amaBhungane была несправедливой и клеветнической. Его жалоба была отклонена по существу. [113]
Французская оружейная компания Thales , ранее известная как Thomson-CSF , получила контракт на 2,6 млрд рандов [114] на поставку боевых комплектов для новых немецких корветов. Этот контракт стал наиболее часто оспариваемым элементом Arms Deal, в первую очередь из-за участия бывшего президента Джейкоба Зумы через его отношения со своим «близким другом» [57] [115] и финансовым консультантом Шабиром Шаиком , чья компания Nkobi Holdings была партнером Thales по расширению экономических прав и возможностей чернокожих в заявке и которая сделала несколько миллионов рандов коррупционных платежей Зуме в течение нескольких лет. [57]
Южноафриканская дочерняя компания Thales, ранее известная как Thint, была сообвиняемой в деле о коррупции Шаика, хотя эти обвинения были сняты. [116] Бывший сотрудник Thales Аджай Суклал обвинил бывшего президента Франции Жака Ширака в попытках защитить Thales от судебного преследования. [116] [117] Однако в настоящее время компания является сообвиняемой в уголовном деле против Зумы, обвиняемой в одном случае рэкета , двух случаях коррупции и одном случае отмывания денег. [9] Государство утверждает, что через Шаика Thales платила Зуме за политическую поддержку в обеспечении контракта на оружейную сделку и за защиту от расследования. Thales несколько раз оспаривала обвинения в различных судах, утверждая, что у нее были законные деловые отношения с Шаиком и что она не знала о его платежах Зуме. [114] В январе 2021 года Высокий суд Питермарицбурга отказался снять обвинения, посчитав, что имеются «разумные и вероятные основания полагать», что Талес был участником «схемы рэкета» с Шайком. [9]
У Шаика были существенные интересы в Nkobi Investments, которая владела акциями в Thomson-CSF и Thomson-CSF holdings (зарегистрированное в ЮАР совместное предприятие с Thomson). [28] У него также были интересы в Altech Defence Systems (ADS, позже переименованной в African Defense Systems), которую Thomson-CSF приобрела в период с апреля 1998 года по февраль 1999 года. [28] В период, когда оценивались и обсуждались контракты Arms Deal, Шаик занимал директорские должности в Thomson-CSF и Thomson-CSF Holdings, а также в Nkobi Holdings, Nkobi Investments и ADS. [28] Таким образом, он был в значительной степени вложен в тендеры Arms Deal, в которых как ADS, так и Thomson были участниками торгов — Thomson для корветов, а также для их боевых комплектов, а ADS для субподрядов по программам корветов, подводных лодок и вертолетов. [28] В конечном итоге Thomson и ADS получили субподряды. [28] [118]
В июне 2005 года Шаик был приговорен к 15 годам тюремного заключения по двум пунктам обвинения в коррупции и одному пункту обвинения в мошенничестве в связи с оружейной сделкой, [119] хотя он был освобожден по медицинским показаниям в 2009 году. [9] Обвинение в мошенничестве было связано с искажением финансовых отчетов одной из его компаний. [57] Оба обвинения в коррупции были связаны с неправомерными выплатами, которые Шаик сделал Зуме. В период с 1995 по 2002 год Шаик заплатил Зуме в общей сложности 1,28 миллиона рандов, либо напрямую, либо через свои компании, зная, что Зума не сможет ему вернуть деньги. Суд установил, что это предполагает, что выплаты были сделаны в ожидании какой-то выгоды, связанной с бизнесом, которую Зума мог бы предоставить через свой политический офис и связи. [57] Отдельно Шаик также способствовал заранее оговоренному ежегодному платежу в размере 500 000 рандов от Thales в пользу Zuma через счета компании Шаик, начиная с 2000 года. Суд пришел к выводу, что ежегодные платежи были предназначены для покупки помощи Zuma в защите Thales от расследования и улучшения ее репутации для будущих государственных тендеров. [57]
Совместное расследование 2001 года установило, что у Чиппи Шайка, брата Шабира и начальника отдела закупок Министерства обороны, был конфликт интересов, возникший из-за коммерческой заинтересованности Шабира в результатах закупок Arms Deal. Хотя Чиппи заявил о своем конфликте интересов в декабре 1998 года и пообещал взять самоотвод, на практике он не сделал этого должным образом и продолжил участвовать в процессе, который в конечном итоге привел к заключению контрактов с компаниями, принадлежащими Шабиру. [28] Следователи также отметили, что контракты с Thomson и ADS оценивались министерством в то же самое время, когда Шабир вел переговоры о покупке ADS компанией Thomson. [28] Предъявляя обвинение Шабиру, NPA утверждала, что Чиппи оказывал давление на Thomson, чтобы заставить ее стать партнером Шабира. [120] [116] Ричард Янг, чья компания проиграла тендер, утверждал, что Чиппи оказал неправомерное влияние на выбор контрактов на боевые комплекты, хотя Чиппи это отрицает. [118]
В конце 2002 года NPA объявила, что Scorpions расследуют Зуму, тогдашнего заместителя президента, на предмет коррупции, связанной с оружейной сделкой. В августе 2003 года национальный директор государственных преследований Булелани Нгкука сообщил СМИ, что у NPA есть «доказательства коррупции prima facie» против Зумы, но они решили не возбуждать дело на том основании, что дело, вероятно, невыиграно. [121] Однако суд над Шаиком в значительной степени затрагивал Зуму, учитывая, что ключевым аспектом дела штата было то, что между Зумой и Шаиком была «общая модель коррупционного поведения», [57] и Мбеки уволил Зуму с поста заместителя президента в июне 2005 года, вскоре после осуждения Шаика. [115] Зума был обвинен в коррупции, мошенничестве и рэкете в 2006 и 2007 годах, но оба раза дело было снято с рассмотрения, сначала из-за неоднократных задержек со стороны NPA, а затем по юридическим формальностям. В 2009 году Верховный апелляционный суд отменил снятие обвинений 2007 года, вновь открыв возможность судебного преследования, но исполняющий обязанности национального директора государственных обвинений Мокотеди Мпше решил не выдвигать обвинения. [57] [122] Вскоре после этого Зума был избран президентом.
Оппозиционная партия Демократический альянс подала ходатайство о пересмотре решения NPA. [123] В 2016 году, когда Зума был президентом, Высокий суд постановил, что решение 2009 года об отзыве обвинений было нерациональным, и что NPA должна пересмотреть его. Решение было поддержано Верховным апелляционным судом в 2017 году. [57] [122] Через месяц после того, как Зума ушел с поста президента, в марте 2018 года, NPA официально восстановила обвинения против него. [123] Ему предъявлены обвинения по одному пункту обвинения в рэкете, одному пункту обвинения в отмывании денег, двум пунктам обвинения в коррупции и двенадцати пунктам обвинения в мошенничестве в отношении 783 платежей, сделанных ему Шаиком деньгами, полученными частично или полностью от Thales. [114] [57] [9] Зума не признал себя виновным в мае 2021 года, [124] и дело продолжается.
MAN Ferrostaal , лидер Немецкого консорциума подводных лодок, который выиграл контракт на поставку подводных лодок во время Arms Deal, изначально утверждал, что не был участником каких-либо нарушений Arms Deal, но позже нанял Debevoise & Plimpton для проведения внутреннего аудита. Отчет, который был опубликован в 2011 году, [125] показал, что Ferrostaal заплатила 40 миллионов долларов (около 300 миллионов рандов) [126] для получения «политического доступа» для поддержки своей заявки на контракт. В нем также было установлено, что этот политический доступ оказал «решающее влияние» на успех заявки. [45] Двумя основными контактами, как утверждается, были Тони Георгиадис (который получил около 20 миллионов долларов по комиссионному соглашению, подписанному в октябре 1998 года) и Тони Эллингфорд (который также получил около 20 миллионов долларов в период с 2000 по 2003 год); и они, как утверждается, познакомили представителей Ferrostaal с высокопоставленными политиками, включая Мбеки и Модисе. [45]
В отчете Debevoise & Plimpton также подчеркивались опасения по поводу «тесных деловых связей» Ferrostaal с Чиппи Шайком, как во время, так и после его пребывания в Министерстве обороны [45] — действительно, в 2004 году Шайк вступил в совместное горнодобывающее предприятие с Ferrostaal. [125] В аудиторском отчете говорилось, что не были приняты меры для обеспечения приличия в этих отношениях, и отмечался тот факт, что Шайк купил акции у Ferrostaal со значительным убытком для последней. В нем также говорилось, что в 2008 году, когда ее спросили о ее отношениях с Шайком, Ferrostaal «сделала неверное заявление» о том, что она прекратила свои отношения с компанией Шайка, узнав об участии Шайка. [45] AmaBhungane сообщила, что Шайк также, по-видимому, был вовлечен в местную дочернюю компанию, которую Ferrostaal создала для того, чтобы выполнить свои почти 3 миллиарда евро компенсационных обязательств по контракту Arms Deal. [127]
В досье Де Лилля утверждалось, что, как и Тиссен, Ferrostaal не была поставщиком, включенным в шорт-лист в 1995 году, но была добавлена после визита Мбеки в Германию. [29] В 2008 году Sunday Times сообщила, основываясь на конфиденциальном исследовании консалтинговой группы Control Risks , что Ferrostaal якобы заплатила Мбеки 30 миллионов рандов в качестве взяток, и что Мбеки передал 2 миллиона рандов из этой суммы Джейкобу Зуме , а остальное пожертвовал АНК. Мбеки отрицал эти обвинения, [17] [45] [128] в том числе в правительственном пресс-релизе 2003 года. [129]
В 2011 году ученые Пол Холден и Хенни ван Вюрен опубликовали работу «Дьявол в деталях: как сделка с оружием изменила все », в которой утверждалось, что в контракте на поставку вертолетов с итальянской оружейной компанией Agusta была допущена коррупция . Они утверждали, что Agusta предлагала «поощрения... связанным политическим лицам» для манипулирования цифрами, чтобы обеспечить Agusta статус предпочтительного претендента. [130] Обвинения касались отношений Agusta с Futuristic Business Solutions, которой Agusta передала субподряды на сумму около 750 миллионов рандов. [131] [132] Американский конкурент по контракту, Bell , предложивший более низкую цену и более современный продукт, чем Agusta, [112] утверждал, что на него оказывалось давление с целью заключения субподряда с Futuristic Business Solutions — то же самое обвинение выдвинул проигравший тендер Aermacchi в отношении контрактов на поставку самолетов. [42] [132] Futuristic Business Solutions была той же фирмой, связанной с Modise, с которой заключил контракт Thyssen, победитель тендера на постройку корвета.