Агент по передаче акций , агент по передаче , реестр акций или агентство по передаче — это юридическое лицо, обычно сторонняя фирма, не имеющая отношения к сделкам с ценными бумагами, которая управляет сменой владельца акций компании или акций инвестиционного фонда , ведет реестр собственности и действует как платежный агент по выплате дивидендов и других выплат инвесторам. Название происходит от беспристрастной посреднической роли, которую трансфер-агент играет при подтверждении и регистрации покупки новых долей собственности, а в случае передачи права собственности аннулирует имена и сертификаты акционеров, продающих акции, и заменяет имя нового владельца на имя нового владельца. официальный главный реестр акционеров.
Трансферт-агент или агент по передаче акций — это термин, используемый в США и Канаде. Реестр акций используется в Великобритании, Австралии и Новой Зеландии. Секретарь по переводу используется в Южной Африке. Компания может выступать в качестве собственного трансфер-агента или привлекать стороннюю компанию для оказания услуг по реестру акционеров. Трансферные агенты в США должны быть зарегистрированы в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) или в органе банковского регулирования. [1]
Для инвестиционных фондов функции трансфер-агента и управление фондом взаимозависимы, поэтому в некоторых случаях управляющим фондами желательно поручить обе услуги одной третьей стороне. Поставщики услуг трансфер-агента могут предлагать свои услуги наряду с бухгалтерским учетом фондов, администрированием фондов и другими аутсорсинговыми бэк-офисными услугами в виде «пакета» для удобства компаний-клиентов.
Публичные компании обычно используют трансфер-агентов для отслеживания физических и юридических лиц, владеющих их акциями и облигациями. Инвестиционные фонды также могут использовать трансфер-агентов для управления своим реестром акционеров, хотя это требуется только от некоторых юридических структур. Трансферт-агентами могут быть банки , трастовые компании , поставщики средств по управлению фондами или отдельные фирмы-трансферт-агенты. Иногда компания выступает собственным трансфер-агентом.
Трансфер-агенты выполняют следующие основные функции: [2] [3]
В Великобритании регистраторы выполняют аналогичную роль, хотя процедура подписи штампом-медальоном отсутствует.
Публичная компания обычно назначает только одну компанию для передачи своих акций.
Акции выпускаются под « уличным названием », что представляет собой термин, присвоенный ценным бумагам, хранящимся от имени финансового посредника (например , брокерской компании , банка-хранителя, депозитария ценных бумаг или номинального держателя любого из них) от имени клиента, обычно сделано для облегчения последующих транзакций. Акции, принадлежащие «Street name», обычно Cede & Co., относятся к акциям, у которых есть бенефициарный акционер , который сохраняет свою собственность косвенно через брокерскую деятельность. Владельцы названий улиц не являются зарегистрированными владельцами; они должны осуществлять права акционеров, получая доверенности от юридического лица , которое является держателем записи.
Агенты по передаче акций в США проверяют подлинность владельцев акций, используя гарантии подписи. Это часто называют «гарантией подписи медальона». Гарантия подписи — это гарантия гаранта подписи того, что индоссант сертификата акции или доверенности на акции является подходящим лицом для индоссамента и, таким образом, передачи ценной бумаги. Подписи на фондовом сертификате или акции должны иметь медальонную гарантию . Медальонная гарантия также используется для подтверждения подлинности документа о сделке с ценными бумагами (обычно сертификата акций). Он обеспечен облигацией и защищает эмитента ценных бумаг и его трансфер-агента от мошеннически переданных ценных бумаг. Гарантию на медальон можно получить в большинстве крупных банков, брокерских фирм или кредитных союзов. [4]
Агенты по передаче акций, работающие в США, должны зарегистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и биржам США или в банковском регуляторе. [5]
Частные компании обычно не используют специализированные или зарегистрированные в Комиссии по ценным бумагам и биржам компании-трансференты. Частные компании используют сочетание программного обеспечения, услуг юридических фирм и собственной поддержки. В США недавние изменения в правилах краудфандинга вынуждают некоторые частные компании в некоторых случаях использовать специализированных трансфер-агентских компаний: [6]