Принципал (коммерческое право)

В коммерческом праве принципал — это лицо, юридическое или физическое , которое уполномочивает агента действовать для создания одного или нескольких юридических отношений с третьей стороной. Эта отрасль права называется агентством и опирается на положение общего права qui facit per alium, facit per se (от латинского : «тот, кто действует через другого, действует лично»).

Это концепция, параллельная субсидиарной ответственности (когда одно лицо несет ответственность за действия или бездействие другого) в уголовном праве или правонарушениях .

Концепции

В оживленном коммерческом мире бесперебойное течение торговли зависит от использования агентов. Это может быть связано с тем, что в таких субъектах предпринимательства , как:

индивидуальные предприниматели , их способность вести бизнес всегда будет ограничена, если другие люди не будут работать от их имени;
партнерство , участвующие физические лица не могут присутствовать для ведения бизнеса в нескольких местах одновременно, поэтому им приходится полагаться на других в заключении соглашений или оказании услуг от их имени; или
корпорация — это всего лишь юридическое лицо или фиктивное юридическое лицо, и поэтому она может действовать только через посредство людей, чтобы добиться чего-либо.

В большинстве случаев агенты не могут получить конкретные полномочия для каждой сделки или детали сделки. Агентам по необходимости должна быть предоставлена определенная степень свободы действий при проведении рутинных операций. Но для целей возложения юридической ответственности на принципала, когда агент действует с фактическими или кажущимися полномочиями, все знания агента будут вменены принципалу. Если бы принципалам было разрешено прятаться за собственным невежеством, ошибками или неспособностью своих агентов общаться, принципал мог бы, используя агента, добиться лучшего результата, чем если бы он действовал лично. Например, если конкретная сделка завершилась удачно, принципал мог принять сделку. Но, если бы получилось плохо, директор мог бы это дезавуировать. Действительно, если бы не вменение, существовал бы извращенный стимул вести дела через агентов, а не лично. Следовательно, принципал не может использовать незнание в своих интересах, давая указание агенту скрывать ключевую информацию или назначая агента, который известен своей скрытностью.

Это правило в пользу вменения касается обязанностей агента перед принципалом, в частности, обязанности агента сообщать принципалу существенные факты. Поскольку целью закона является предоставление защиты Третьим лицам, которые действовали добросовестно , разумно позволить им полагать, что в большинстве случаев агенты выполнили эту обязанность. В конце концов, принципал выбирает агентов и имеет право контролировать их действия как с помощью четких инструкций, так и стимулов, призванных повлиять на их поведение, которые будут включать в себя установление процедур того, как агенты должны обрабатывать информацию, а также степени, в которой агенты будут вознаграждены за это. передачу информации, имеющей коммерческую ценность. Результатом является форма строгой ответственности, при которой правовые последствия действий или бездействия агента возлагаются на принципала, даже если принципал не был виноват в назначении агента или контроле над ним. Заимствуя параллельные концепции из правонарушений и справедливости , это означает, что принципал обязан Третьей стороне заботиться о том, чтобы агент был честным и эффективным, и что принципал не имеет права отрицать, что агент был уполномочен действовать так, как он это сделал.

Краткое изложение закона

Существует три класса директоров:

Власть

Для этих целей принципал должен предоставить или считаться дающим агенту полномочия действовать.

Фактический авторитет

Это возникает, когда слова или поведение принципала обоснованно заставляют агента полагать, что он уполномочен действовать. Это может быть выражено в виде контракта или подразумеваться, поскольку сказанное или сделанное делает разумно необходимым, чтобы лицо приняло на себя полномочия агента. Если очевидно, что принципал предоставил агенту фактические полномочия, все действия агента, входящие в сферу предоставленных полномочий, обязательны для принципала. Это происходит даже в том случае, если, обладая реальными полномочиями, агент фактически действует мошенническим образом в своих интересах, если только Третья сторона не знала о личных планах агента. Если контракт отсутствует, но слова или поведение принципала разумно привели Третью сторону к мысли, что агент был уполномочен действовать, или если то, что агент предлагает сделать, является случайным и разумно необходимым для совершения фактически санкционированной транзакции или транзакции, которая обычно сопровождает его, то принципал связан.

Явный или мнимый авторитет

Если слова или поведение принципала заставят разумного человека, занимающего позицию Третьей стороны, поверить в то, что агент был уполномочен действовать, скажем, путем назначения агента на должность, которая накладывает на него полномочия, подобные агентским, то те, кто знает о назначении, считаются имеет право предполагать, что у него есть очевидная власть делать то, что обычно поручается тому, кто занимает такую должность. Если принципал создает впечатление, что агент уполномочен, но фактических полномочий нет, Третьи стороны защищены, если они действовали разумно. Иногда это называют «Агентством по эстоппелю » или «Доктриной сдерживания», когда принципалу запрещается отказывать в предоставлении полномочий, если Третьи стороны изменили свою позицию в ущерб им, полагаясь на сделанные заявления.

Полномочия в силу занимаемой должности

Например, партнеры имеют очевидные полномочия связывать других партнеров в фирме, их ответственность является солидарной, а в корпорации все руководители и старшие сотрудники, обладающие полномочиями принимать решения в силу своего заявленного положения, имеют очевидные полномочия связывать обязательствами корпорация.

Даже если агент действует без полномочий, принципал может ратифицировать сделку и принять на себя ответственность по сделкам в соответствии с договоренностями. Это может быть явным или подразумеваемым из поведения принципала, например, если агент намеревался действовать в ряде ситуаций, а принципал сознательно согласился, то неуведомление всех заинтересованных сторон об отсутствии у агента полномочий является подразумеваемым одобрением этих действий. транзакций и подразумеваемое предоставление полномочий для будущих транзакций аналогичного характера.

Обязанность

Агент для принципала

Если агент действовал без фактических полномочий, но принципал, тем не менее, связан обязательствами, поскольку агент имел очевидные полномочия, агент обязан возместить принципалу любые возникшие в результате убытки или ущерб.

Принципал-агент

Если агент действовал в пределах фактически предоставленных полномочий, принципал должен возместить агенту платежи, произведенные в ходе отношений, независимо от того, были ли расходы явно разрешены или просто необходимы для продвижения бизнеса принципала.

Третья сторона по отношению к Принципалу

Третья сторона несет ответственность перед принципалом на условиях соглашения, заключенного с агентом, за исключением случаев, когда принципал не был раскрыт и нет явных доказательств того, что либо агент, либо принципал знали, что Третья сторона не заключила бы соглашение, если бы они знал о причастности директора.

Обязанности

Отношения между принципалом и агентом являются фидуциарными , что требует от агента лояльности принципалу. Это предполагает обязанности:

не принимать на себя никаких новых обязательств, несовместимых с обязанностями перед принципалом. Агенты могут представлять интересы более чем одного принципала, конфликтующие или потенциально конфликтующие, только на основе полного и своевременного раскрытия информации или когда различные агентства основаны на ограниченной форме полномочий, чтобы предотвратить ситуацию, когда лояльность агента к какому-либо одному из нескольких принципалов скомпрометировано. С этой целью в соглашении, подписанном каждым принципалом с агентом, могут быть определены конкретные виды или категории деятельности, которые не нарушают обязанности лояльности, и, если эти исключения не являются необоснованными, они обязательны для принципалов.
не получать частную прибыль или неосновательно обогащаться за счет агентских отношений. Принципалы обычно включают в свой контракт с агентами полномочия, позволяющие им проверять счета агентов в случае возникновения разумных подозрений в ненадлежащем поведении.

В свою очередь принципал должен полностью раскрыть всю информацию, относящуюся к транзакциям, о которых агент уполномочен вести переговоры, и выплатить агенту либо комиссию или сбор, как было согласовано, либо разумную плату, если ничего не было ранее согласовано.

Средства правовой защиты против агента

Принципал имеет следующие средства правовой защиты против агента за нарушение его/ее фидуциарных обязанностей : ^[1]^[2]

Конструктивное доверие

Если агент неправомерно владеет имуществом, которое должно принадлежать принципалу или иметь право на него, принципал может попросить суд признать это конструктивным доверием , т. е. тем, что агент владеет имуществом от имени принципала. ^[2]^[1]

Избегание

Принципал может аннулировать контракты, заключенные агентом, нарушившим свои фидуциарные обязанности. ^[2]^[1]

Возмещение ущерба

Принципал может предъявить иск агенту за ответственность, вызванную неправомерными действиями агента, т. е., если третье лицо получило судебное решение против принципала за неправомерные действия, совершенные агентом, принципал может предъявить иск агенту о возмещении убытков. ^[2]^[1]

Халатность (за несоблюдение инструкций)

Принципал может предъявить иск за халатность агента, не выполнившего инструкции , за исключением случаев, когда это было просто несоблюдение совета принципала . ^[2]

Нераскрытый принципал

Нераскрытый принципал — это нераскрытый принципал в ситуации, связанной с нераскрытым агентством . ^[3] Это «человек, который использует агента для переговоров с третьей стороной, часто когда агент притворяется, что действует от своего имени». ^[4] В сделке с недвижимостью это может быть любая «крупная сторона сделки, например продавец или покупатель недвижимости», желающая остаться анонимной. ^[5]

Некоторые налоговые органы установили правила относительно налоговой ответственности за действия нераскрытого принципала. ^[6] Нераскрытое агентство также может влиять на деликтную ответственность . ^[7]

Прекращение действия

Принципал может прекратить полномочия агента в любое время без предварительного уведомления. Если доверие между агентом и принципалом нарушено, неразумно позволять принципалу оставаться под угрозой в любых сделках, которые агент может заключить в течение периода уведомления.

Экономический анализ

Анализ отношений принципал-агент является важной темой в экономике. Основное внимание при анализе уделяется информационной асимметрии между агентом, который считается хорошо информированным, и принципалом, который может быть не таковым.