В коммерческом праве принципал — это лицо, юридическое или физическое , которое уполномочивает агента действовать для создания одного или нескольких правовых отношений с третьей стороной. Эта отрасль права называется агентством и опирается на положение общего права qui facit per alium, facit per se (от лат .: «тот, кто действует через другого, действует лично»).
Это понятие аналогично субститутивной ответственности (когда одно лицо несет ответственность за действия или бездействие другого) в уголовном праве или правонарушениях .
В оживленном коммерческом мире плавный поток торговли зависит от использования агентов. Это может быть связано с тем, что в таких бизнес-структурах, как:
В большинстве случаев агенты не могут получить конкретные полномочия для каждой сделки или детали в рамках сделки. Агентам, по необходимости, должна быть предоставлена некоторая степень свободы действий при проведении обычных транзакций. Но в целях возложения юридической ответственности на принципала, когда агент действует с фактическими или кажущимися полномочиями, все знания агента будут вменены принципалу. Если бы принципалам было разрешено скрывать собственное невежество, ошибки или неспособность своих агентов общаться, принципал мог бы, используя агента, достичь лучшего результата, чем если бы он действовал лично. Например, если конкретная сделка оказалась удачной, принципал мог бы принять транзакцию. Но если бы она оказалась неудачной, принципал мог бы от нее отказаться. Действительно, если бы не вменение, был бы извращенный стимул вести бизнес через агентов, а не лично. Следовательно, принципал не может использовать невежество в своих интересах, поручив агенту скрыть ключевую информацию или назначив агента, известного своей скрытностью.
Это правило в пользу вменения относится к обязанностям агента по отношению к принципалу, в частности, к обязанности агента сообщать принципалу существенные факты. Поскольку цель закона заключается в предоставлении защиты третьим лицам, которые действовали добросовестно , разумно позволить им полагать, что в большинстве случаев агенты выполнили эту обязанность. В конце концов, принципал выбирает агентов и имеет право контролировать их действия как посредством прямых указаний, так и посредством стимулов, призванных повлиять на их поведение, что будет включать установление процедур того, как агенты должны обрабатывать информацию, и степени, в которой агенты будут вознаграждены за передачу информации, имеющей коммерческую ценность. Результатом является форма строгой ответственности, в которой правовые последствия действий или бездействия агента приписываются принципалу, даже если принципал не имел вины при назначении или контроле за агентом. Заимствуя параллельные концепции из права на деликт и права справедливости , это означает, что принципал обязан перед третьей стороной проявить заботу , чтобы гарантировать честность и эффективность агента, и что принципал лишается права отрицать, что агент был уполномочен действовать так, как он это делал.
Существует три класса директоров:
Для этих целей принципал должен предоставить или считаться предоставившим агенту полномочия на совершение действий.
Даже если агент действует без полномочий, принципал может ратифицировать сделку и принять на себя ответственность по сделкам, как было согласовано. Это может быть явно выражено или подразумеваться из поведения принципала, например, если агент намеревался действовать в ряде ситуаций, а принципал сознательно согласился, неуведомление всех заинтересованных сторон об отсутствии у агента полномочий является подразумеваемым одобрением этих сделок и подразумеваемым предоставлением полномочий для будущих сделок аналогичного характера.
Если агент действовал без фактических полномочий, но принципал тем не менее связан обязательствами, поскольку у агента имелись явные полномочия, агент обязан возместить принципалу любые возникшие в результате этого убытки или ущерб.
Если агент действовал в рамках фактически предоставленных полномочий, принципал должен возместить агенту платежи, произведенные в ходе отношений, независимо от того, были ли расходы прямо разрешены или просто необходимы для продвижения бизнеса принципала.
Третья сторона несет ответственность перед принципалом на условиях соглашения, заключенного с агентом, за исключением случаев, когда принципал был нераскрыт и имеются явные доказательства того, что либо агент, либо принципал знали, что третья сторона не заключила бы соглашение, если бы знала об участии принципала.
Отношения между принципалом и агентом являются фидуциарными , что требует от агента быть лояльным принципалу. Это включает в себя обязанности:
Взамен принципал должен полностью раскрыть всю информацию, касающуюся сделок, которые агент уполномочен вести, и выплатить агенту либо комиссию или гонорар по договоренности, либо разумное вознаграждение, если они не были согласованы ранее.
Принципал имеет следующие средства правовой защиты против агента за нарушение его/ее фидуциарных обязанностей : [1] [2]
Если агент неправомерно удерживает имущество, которое должно принадлежать принципалу или иметь на него право, принципал может обратиться в суд с просьбой считать это конструктивным трастом — то есть, что агент удерживает имущество от имени принципала. [2] [1]
Принципал может аннулировать контракты, заключенные агентом, который нарушил свои фидуциарные обязанности. [2] [1]
Принципал может подать в суд на агента за ответственность, вызванную неправомерными действиями агента, т. е. если третья сторона добилась судебного решения против принципала за неправомерные действия, вызванные агентом, принципал может подать в суд на агента, чтобы возместить убытки. [2] [1]
Принципал может подать в суд на агента за халатность, допущенную им , если только это не было просто невыполнением совета принципала . [2]
Нераскрытый принципал — это нераскрытый принципал в ситуации, связанной с нераскрытым агентством . [3] Это «лицо, которое использует агента для своих переговоров с третьей стороной, часто когда агент делает вид, что действует от своего имени». [4] В сделке с недвижимостью это может быть любая «основная сторона сделки, например, продавец или покупатель имущества», которая желает остаться анонимной. [5]
Некоторые налоговые органы создали правила, касающиеся налоговой ответственности за действия нераскрытого принципала. [6] Нераскрытое агентство также может влиять на деликтную ответственность . [7]
Принципал может прекратить полномочия агента в любое время без необходимости давать уведомление. Если доверие между агентом и принципалом подорвано, неразумно позволять принципалу оставаться под угрозой в любых сделках, которые агент может заключить в течение периода уведомления.
Анализ отношений принципала и агента является важной темой в экономике. Основное внимание в анализе уделяется информационной асимметрии между агентом, который, как предполагается, хорошо информирован, и принципалом, который может быть не информирован.