Саморегулируемая организация ( СРО ) — это организация, которая осуществляет определенную степень регулирующих полномочий в отрасли или профессии. Регулирующий орган может существовать вместо государственного регулирования или применяться в дополнение к государственному регулированию. Способность СРО осуществлять регулирующие полномочия не обязательно вытекает из предоставления полномочий со стороны правительства.
В законодательстве США о ценных бумагах саморегулируемая организация является определенным термином. Главный федеральный регулирующий орган — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) — был создан федеральным Законом о биржах ценных бумаг 1934 года . Первоначально Комиссия по ценным бумагам и биржам делегировала полномочия Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD, ныне Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) ) и национальным фондовым биржам (например, NYSE ) по обеспечению соблюдения определенных отраслевых стандартов и требований, связанных с торговлей ценными бумагами и брокерской деятельностью. 26 июля 2007 года Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) одобрила слияние правоохранительных органов NYSE и NASD с образованием новой СРО – Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Кроме того, Конгресс создал Совет по разработке правил муниципальных ценных бумаг (MSRB) в качестве СРО, которому поручено принимать правила защиты инвесторов, регулирующие деятельность брокеров-дилеров и банков, которые гарантируют, торгуют и продают освобожденные от налогов облигации, 529 сберегательных планов колледжей и другие виды муниципальных ценных бумаг.
Американская Арбитражная Ассоциация также является СРО с официальным, установленным законом статусом.
Из-за известности СРО в индустрии ценных бумаг термин СРО часто используется для узкого описания организации, уполномоченной законом или государственным органом осуществлять контроль над определенным аспектом отрасли.
Национальная ассоциация риэлторов (НАР) является примером СРО, которая заполняет вакуум, образовавшийся из-за отсутствия государственного надзора или регулирования. NAR устанавливает правила для нескольких листинговых услуг и способы их использования брокерами. Другим примером является Американская медицинская ассоциация , которая устанавливает правила этики, конфликтов, дисциплинарных мер и аккредитации в медицине.
Национальные программы BBB — это пример организации, в состав которой входят несколько СРО, такие как Отдел обзора детской рекламы (CARU) и Национальный отдел рекламы (NAD), ранее известный как Совет саморегулирования рекламы , который является органом рекламной индустрии США. орган саморегулирования. Помимо установления руководящих принципов, эти программы предоставляют услуги по подотчетности третьих сторон и разрешению споров компаниям, внешним и штатным юристам, потребителям и другим лицам в таких областях, как конфиденциальность, реклама, сбор данных, маркетинг, ориентированный на детей, и многое другое.
Закон «О саморегулировании» был принят Парламентом Казахстана в 2015 году. [1]
В 2007 году Россия приняла закон, регулирующий СРО. [2] [3]