Агент по передаче акций , трансферный агент , реестр акций или трансферное агентство — это организация, обычно сторонняя фирма, не связанная с операциями с ценными бумагами, которая управляет сменой владельца акций компании или акций инвестиционного фонда , ведет реестр собственности и действует в качестве платежного агента для выплаты дивидендов и других распределений инвесторам. Название происходит от беспристрастной посреднической роли, которую трансферный агент играет в подтверждении и регистрации покупки новых акций собственности и, в случае передачи права собственности, аннулировании имени и сертификата акционеров , которые продают акции, и замене имени нового владельца в официальном главном реестре акционеров.
Термин «трансферный агент» или «агенты по передаче акций» используется в США и Канаде. Термин «реестр акций» используется в Великобритании, Австралии и Новой Зеландии. Термин «трансферный секретарь» используется в Южной Африке. Компания может выступать в качестве собственного трансферного агента или привлекать стороннюю компанию для выполнения услуг по регистрации акционеров. Трансферные агенты в США должны быть зарегистрированы в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) или в регулирующем банковском органе. [1]
Для инвестиционных фондов функции трансфер-агента и администрирование фонда взаимозависимы, поэтому в некоторых случаях желательно, чтобы управляющие фондами поручали обе услуги одной третьей стороне. Поставщики услуг трансфер-агента могут предлагать свои услуги вместе с бухгалтерским учетом фонда, администрированием фонда и другими аутсорсинговыми бэк-офисными услугами в качестве «пакета» для удобства компаний-клиентов.
Публичные компании обычно используют трансферных агентов для отслеживания лиц и организаций, владеющих их акциями и облигациями. Инвестиционные фонды также могут использовать трансферных агентов для управления своим реестром акционеров, хотя только некоторые юридические структуры обязаны это делать. Трансферными агентами могут быть банки , трастовые компании , поставщики услуг по администрированию фондов или отдельные трансферные агентские фирмы. Иногда компания действует как свой собственный трансферный агент.
Трансфер-агенты выполняют следующие основные функции: [2] [3]
В Великобритании регистраторы выполняют аналогичную роль, хотя процесс подписания медальонного штампа не предусмотрен.
Публичная компания обычно назначает только одну компанию для передачи своих акций.
Акции выпускаются на « улицу » , что является термином, присвоенным ценным бумагам, хранящимся на имя финансового посредника (такого как брокерская компания , кастодиан, депозитарий ценных бумаг или номинальный держатель любого из них) от имени клиента, что обычно делается для облегчения последующих транзакций. Акции, хранящиеся на «улице», обычно Cede & Co., относятся к акциям, которые имеют бенефициарного акционера , который сохраняет свое право собственности косвенно через брокерскую компанию. Держатели уличных названий не являются зарегистрированными держателями; они должны осуществлять права акционеров, получая доверенности от юридического лица , которое является держателем записи.
Агенты по передаче акций в Соединенных Штатах проверяют подлинность владельцев акций с помощью гарантий подписи. Это часто называют «Гарантией подписи медальона». Гарантия подписи — это гарантия гаранта подписи, что индоссант сертификата акций или формы права акций является подходящим лицом для индоссирования и, таким образом, передачи ценных бумаг. Подписи на сертификате акций или праве акций должны иметь гарантию медальона. Гарантия медальона также используется для подтверждения подлинности документа о сделке с ценными бумагами (обычно сертификата акций). Она подкреплена облигацией и защищает эмитента ценных бумаг и его трансферного агента от мошеннически переданных ценных бумаг. Гарантия медальона может быть получена в большинстве крупных банков, брокерских фирм или кредитных союзов. [4]
Агенты по переводу акций, работающие в США, обязаны зарегистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и биржам США или в банковском регуляторе. [5]
Частные компании обычно не используют специализированные или зарегистрированные в SEC компании по трансфер-агенту. Частные компании используют комбинацию программного обеспечения, услуг юридической фирмы и внутренней поддержки. В США недавние изменения в правилах краудфандинга обязывают некоторые частные компании использовать специализированные компании по трансфер-агенту в некоторых случаях: [6]
В данной статье использован текст из этого источника, находящегося в общественном достоянии .В данной статье использован текст из этого источника, находящегося в общественном достоянии .