stringtranslate.com

Китайская стена

Китайская стена или этическая стена — это протокол информационного барьера внутри организации, предназначенный для предотвращения обмена информацией или общения , которые могут привести к конфликту интересов . Например, может быть установлена ​​китайская стена, чтобы отделить людей, которые делают инвестиции, от тех, кто имеет доступ к конфиденциальной информации, которая может ненадлежащим образом повлиять на инвестиционные решения. По закону компании обычно обязаны защищать инсайдерскую информацию и обеспечивать недопущение неправомерной торговли. [1]

Этимология

Говорят, что этот термин отсылает к Великой Китайской стене , но его происхождение также приписывают перегородкам китайской внутренней архитектуры.

В «Словаре современного юридического использования» Брайана Гарнера говорится , что название метафоры « конечно, происходит от Великой китайской стены », [2] хотя альтернативное объяснение связывает эту идею с экранными стенами китайской внутренней архитектуры . [3]

Этот термин был популяризирован в Соединенных Штатах после краха фондового рынка в 1929 году , когда правительство США приняло закон о разделении информации между инвестиционными банкирами и брокерскими фирмами , чтобы ограничить конфликт интересов между объективным анализом компании и стремлением к успешным первичным публичным размещениям акций. . [4] Вместо того, чтобы запрещать одной компании заниматься обоими видами деятельности, правительство разрешило внедрение процедур «китайской стены».

Передовая заметка по этому вопросу, опубликованная в 1980 году в журнале Law Review Пенсильванского университета под названием «Защита китайской стены от дисквалификации юридической фирмы», увековечила использование этого термина. [5] [6]

Возражения против термина «Китайская стена»

Споры по поводу использования этого термина ведутся уже несколько десятилетий, особенно в юридическом и банковском секторах. Этот термин можно рассматривать как культурно нечувствительный , так и неуместный взгляд на китайскую культуру и торговлю, которые сейчас широко интегрированы в мировой рынок. [ нужна цитата ]

В деле «Пит, Марвик, Митчелл и компания против Верховного суда» (1988 г.) председательствующий судья Гарри У. Лоу, американец китайского происхождения , [7] написал совпадающее мнение специально для того, чтобы «выразить свое глубокое возражение против использования этой фразы». в данном контексте". Он назвал этот термин «куском юридического мусора, от которого следует решительно отказаться», и предложил «стену этики» как более подходящую альтернативу. Он утверждал, что «продолжающееся использование этого термина будет нечувствительным к этнической принадлежности многих лиц китайского происхождения». [6] [8]

Альтернативные условия

Альтернативные фразы включают «экран», [9] «брандмауэр», « конус молчания» и «этическая стена».

«Скрининг», или глагол «проверять», является предпочтительным термином Типовых правил профессионального поведения Американской ассоциации адвокатов . [10] Типовые правила ABA определяют проверку как «изоляцию юриста от любого участия в деле путем своевременного введения внутри фирмы процедур, которые являются разумно адекватными в данных обстоятельствах для защиты информации, которую изолированный юрист обязан защищать согласно настоящих Правил или другого закона», [10] [11] [12] [ нужна полная ссылка ] [13] и подходящие «процедуры проверки» были утверждены в тех случаях, когда параюристы переходили из одной юридической фирмы в другую и работали над делами для своих бывшему работодателю, что может противоречить интересам нынешнего работодателя и клиентов, которых он представляет. [14]

Использование в конкретных отраслях

Финансы

В инвестиционных банках обычно используется китайская стена между отделом корпоративного консультирования и брокерским отделом. Это отделяет тех, кто дает корпоративные советы по поглощениям, от тех, кто консультирует клиентов по поводу покупки акций [1] и самостоятельно исследует акции.

«Стена» возведена для предотвращения утечек корпоративной внутренней информации, которая может повлиять на советы, данные клиентам, делающим инвестиции, и позволит сотрудникам воспользоваться фактами, которые еще не известны широкой публике. [15] [16]

Фраза «через стену» используется специалистами по исследованию справедливости для обозначения рядовых сотрудников, которые всегда действуют без этической стены. Примеры включают сотрудников отдела китайской стены, большинство сотрудников по обеспечению соблюдения требований, адвокатов и некоторых аналитиков, имеющих лицензию NYSE. Термин «уже за стеной» используется, когда сотрудник, который обычно не имеет доступа к скрытой информации, каким-то образом получает конфиденциальную информацию. Нарушения, считавшиеся полуслучайными, обычно не карались в период расцвета эры доткомов . Эти и другие случаи, связанные с конфликтом интересов, были широко распространены в ту эпоху. Крупный скандал разразился, когда выяснилось, что аналитиков-исследователей поощряли открыто публиковать нечестные положительные анализы компаний, в которых они или связанные стороны владели акциями, или компаний, которые зависели от инвестиционно-банковских отделов тех же исследовательских фирм. С тех пор правительство США приняло законы, усиливающие этические барьеры использования, такие как Раздел V Закона Сарбейнса-Оксли, чтобы предотвратить такие конфликты интересов.

Стены этики также используются в отделах корпоративных финансов « Большой четверки » и других крупных фирм, предоставляющих бухгалтерские и финансовые услуги. Они предназначены для изоляции конфиденциальной документации от более широкой компании во избежание конфликтов.

Журналистика

Этот термин используется в журналистике для описания разделения между редакционной и рекламной деятельностью. [17] Китайская стена считается проломленной из-за « рекламных » проектов. [18] В студенческой журналистике поддержание независимости издания от связанного с ним учебного заведения может оказаться непростой задачей. [19]

Отдельно этот термин может относиться к разделению между новостями и мнениями публикации. [20]

Страхование

Этот термин используется в страховании имущества и страховании от несчастных случаев для описания разделения обработки претензий, когда обе стороны претензии (например, аэропорт и авиакомпания) имеют страховые полисы у одного и того же страховщика. Процесс обработки претензий должен быть разделен внутри организации, чтобы избежать конфликта интересов.

Это также происходит, когда в ДТП участвует неопознанный или незастрахованный автомобилист. В этом случае претензию возьмут на себя два специалиста по урегулированию убытков: один представляет застрахованную сторону, а другой представляет незастрахованного или неопознанного автомобилиста. Хотя они оба представляют одну и ту же политику, они оба должны провести расследование и провести переговоры, чтобы определить вину и то, что, если что-либо, покрывается политикой. В этом случае между двумя регуляторами возводится китайская стенка.

Закон

Китайские стены могут использоваться в юридических фирмах для разрешения конфликта интересов , например, для отделения одной части фирмы, представляющей сторону в сделке или судебном процессе, от другой части фирмы с противоположными интересами или конфиденциальной информацией от противной стороны . Согласно законодательству Великобритании , фирма может представлять конкурирующие стороны в иске, но только в строго определенных ситуациях и когда отдельные получатели гонораров не действуют от имени обеих сторон. [21] В юридических фирмах США использование «китайских стен» само по себе уже недостаточно для устранения или «лечения» потенциального конфликта интересов, за исключением очень узких исключений. Однако они по-прежнему используются в сочетании с запросами клиентов в качестве условия отказа или в качестве пруденциальной меры внутри фирмы для предотвращения или решения потенциальных проблем в бизнесе. Типовые правила профессионального поведения Американской ассоциации адвокатов ( 2004 г.) гласят: «Хотя юристы работают в фирме, ни один из них не должен сознательно представлять клиента, если любому из них, практикующему в одиночку, запрещено делать это в соответствии с Правилами 1.7 или 1.9. за исключением случаев, когда запрет основан на личных интересах запрещенного адвоката и не представляет значительного риска существенного ограничения представительства клиента остальными адвокатами в фирме». [22] Хотя правила ABA носят лишь рекомендательный характер, большинство штатов США их приняли или имеют еще более строгие правила.

Государственные закупки

Китайские или этические стены могут потребоваться в тех случаях, когда компания, у которой уже есть контракт с государственным органом, намеревается подать заявку на заключение нового контракта, в обстоятельствах, когда соответствующий государственный орган желает поддерживать справедливую конкурентную процедуру и избегать или минимизировать преимущества, которые существующие подрядчик может иметь преимущество перед другими потенциальными участниками торгов. В некоторых случаях условия контрактов государственного сектора Великобритании требуют установления «этических барьеров», одобренных заказчиком, в качестве предварительного условия для участия в процессе закупок дополнительных товаров и услуг или для заключения последующего контракта. [23]

Информатика

В информатике понятие китайской стены используется как операционной системой компьютерной безопасности , так и судебной системой США для защиты от нарушения авторских прав. В компьютерной безопасности речь идет о стабильности программного обеспечения операционной системы . Та же концепция используется в важном деловом вопросе, касающемся лицензирования каждого из множества программных и аппаратных компонентов компьютера.

Любой аппаратный компонент, требующий прямого взаимодействия с программным обеспечением, будет иметь лицензию на себя и лицензию на свой программный «драйвер», работающий в операционной системе. Программное обеспечение для обратного проектирования — это часть информатики, которая может включать в себя написание драйвера для аппаратного обеспечения, позволяющего ему работать в операционной системе, не поддерживаемой производителем оборудования, или для добавления функциональности или повышения производительности его операций. (не предусмотрено производителем) в поддерживаемой операционной системе, либо восстановить использование части компьютерного оборудования, для которого вообще исчез драйвер. Драйвер, созданный методом реверс-инжиниринга, обеспечивает доступ к разработке общего использования оборудования лицами, не входящими в компанию, которая его произвела.

Обратный инжиниринг

Существует механизм прецедентного права, называемый « проектированием чистой комнаты », который используется во избежание нарушения авторских прав при обратном проектировании проприетарного драйвера .

В нем участвуют две отдельные инженерные группы, разделенные китайской стеной. Одна группа работает с аппаратным обеспечением, чтобы реконструировать исходные алгоритмы, и лишь документирует свои выводы. Другая группа пишет код, основываясь только на этой документации. Как только новый код начнет функционировать с помощью тестов на оборудовании, его можно будет со временем дорабатывать и дорабатывать.

Этот метод изолирует новый код от старого, так что реверс-инжиниринг с меньшей вероятностью будет рассматриваться жюри как производная работа . [24] [25]

Компьютерная безопасность

Базовой моделью, используемой для обеспечения конфиденциальности и целостности данных, является «модель китайской стены» или « модель Брюэра и Нэша ». Это модель безопасности , в которой доступ к файлам для чтения и записи регулируется принадлежностью данных к классам и наборам данных, имеющим конфликт интересов.

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ Аб Фриер, Сара (9 октября 2014 г.). «Goldman Sachs обращается к цифровому наблюдению, чтобы поймать мошеннических банкиров». Блумберг Бизнесуик . Архивировано из оригинала 20 октября 2014 г. Проверено 17 октября 2014 г.
  2. ^ Гарнер, Брайан А. (2001). Словарь современного юридического использования . Издательство Оксфордского университета. п. 152. ИСБН 978-0-19-514236-5. Проверено 15 января 2021 г., курсив добавлен
  3. ↑ Редактор читателей: Является ли термин «Китайская стена» расистским?, опубликовано 30 января 2014 г., по состоянию на 15 января 2021 г.
  4. ^ Инвестопедия. «Китайская стена защищает от конфликтов интересов». Архивировано из оригинала 19 января 2012 г. Проверено 13 февраля 2012 г.
  5. ^ «Защита китайской стены от дисквалификации юридической фирмы» (1980) 128 Обзор права Пенсильванского университета . 677
  6. ^ ab Peat, Marwick, Mitchell & Co. против Верховного суда. Архивировано 17 октября 2014 г. в Wayback Machine , 200 Cal.App.3d 272, 293–294, 245 Cal.Rptr. 873, 887–888 (1988)
  7. ^ "Достопочтенный Гарри В. Лоу (в отставке)" . ДЖЕМЫ . Архивировано из оригинала 21 октября 2014 г. Проверено 17 октября 2014 г.
  8. ^ Дэвид Хричик (8 июня 2005 г.). «Китайские стены: расизм?». Форум юридической этики . Архивировано из оригинала 20 октября 2014 г. Проверено 17 октября 2014 г.
  9. ^ См . Мартин против Макдональда Эстейта (Грей) [1991] 1 WWR 705 на 715, согласно Сопинке Дж.
  10. ^ ab «Типовые правила профессионального поведения». Архивировано 4 декабря 2010 г. в Wayback Machine.
  11. ^ «HALT - Ответственность юриста» . Архивировано из оригинала 30 октября 2010 г. Проверено 24 марта 2010 г.
  12. ^ "{title}" (PDF) . Архивировано из оригинала (PDF) 13 июня 2010 г. Проверено 24 марта 2010 г.
  13. ^ Шэрон Д. Нельсон; Дэвид К. Исом; Джон В. Симек (2006). Информационная безопасность для юристов и юридических фирм. Американская ассоциация адвокатов. стр. 25 и далее. ISBN 978-1-59031-663-4. Проверено 6 августа 2012 г.
  14. ^ Постоянный комитет Американской ассоциации юристов по этике и профессиональной ответственности, неофициальное мнение 88-1526: Руководство юристов BNA по профессиональному поведению 901:318, принятое 22 июня 1988 г., цитируется в Верховном суде Коннектикута , Ривера против Chicago Pneumatic Tool Company, № 516364 , 5 августа 1991 г., по состоянию на 16 января 2021 г.
  15. ^ «Определение китайской стены» (Архивировано 26 октября 2009 г. в Wayback Machine ), Investopedia.
  16. ↑ Луендейк, Йорис (3 февраля 2012 г.), «Банкир, занимающийся инвестициями в акции: «Не стоит недооценивать японские банки»», The Guardian , Лондон, заархивировано из оригинала 2 августа 2013 г. , получено 7 февраля 2012 г.см. австралийское дело ASIC против Citigroup Global Markets Australia Pty Ltd [2007] FCA 963, Федеральный суд (Австралия).
  17. ↑ Бельфиоре, Майкл (24 марта 2022 г.). «Объяснение маркетингового/редакционного брандмауэра». Робот Лотос . Проверено 8 января 2023 г.
  18. ^ Шихан, Ким (2004). «Глава 3: Китайская стена: реклама и средства массовой информации». Споры в современной рекламе . Таузенд-Оукс: Публикации SAGE . ISBN 9781452233130.
  19. ↑ Санто, Алисия (30 сентября 2011 г.). «Обеспечение независимости». Обзор журналистики Колумбии . Проверено 8 января 2023 г.
  20. ^ Перро, Грегори; Кананович, Ольга; Хакетт, Элла (27 марта 2022 г.). «На страже брандмауэра: как политические журналисты дистанцируются от редакционного процесса одобрения». Ежеквартальный журнал «Журналистика и массовые коммуникации» . 100 (2): 354–372. дои : 10.1177/10776990221084609.
  21. ^ Управление по регулированию адвокатской деятельности. «Правило 3: Конфликт интересов». Правило 3 руководящих принципов SRA . Архивировано из оригинала 24 февраля 2011 г. Проверено 23 марта 2011 г.
  22. ^ Макмаллан, Джеймс М. «Как избежать конфликтов». Американский бар.орг. Архивировано из оригинала 20 июня 2015 г. Проверено 9 апреля 2015 г.
  23. ^ «Соглашение между Buying Solutions и Banner Business Services Limited на поставку канцелярских товаров (группа продуктов 1) (отредактировано)» . Buying Solutions, торговый фонд Кабинета министров . 2011. раздел N. Архивировано из оригинала 21 января 2021 года . Проверено 16 января 2021 г.
  24. ^ Шварц, Мэтью (12 ноября 2001 г.). "Обратный инжиниринг". Компьютерный мир . Архивировано из оригинала 24 июня 2013 г. Проверено 23 июня 2013 г. Чтобы защититься от обвинений в простом (и незаконном) копировании BIOS IBM, компания Phoenix провела реверс-инжиниринг, используя так называемый подход «чистой комнаты» или «китайской стены». Сначала группа инженеров изучила IBM BIOS (около 8 КБ кода) и максимально подробно описала все, что он делал, не используя и не ссылаясь на какой-либо реальный код. Затем Феникс привлек вторую команду программистов, которые ничего не знали о IBM BIOS и никогда не видели его кода. Работая только на основе функциональных спецификаций первой команды, вторая группа написала новый BIOS, который работал так, как указано.
  25. ^ Хогл, Шон (23 октября 2008 г.). «Чистая комната отклоняет иск о нарушении прав на программное обеспечение в Федеральном суде США». Архивировано из оригинала 21 октября 2014 г. Проверено 23 мая 2013 г. [...] реверс-инжиниринг «грязной комнаты» должен выполняться одновременно с разработкой «чистой комнаты» с использованием двух физически и электронно изолированных групп, где одна команда занимается реверс-инжинирингом «грязной комнаты», а другая — разработкой «чистой комнаты». Если существует группа по грязным комнатам, инженеры по чистым комнатам могут написать описание той части спецификации, которая нуждается в доработке или пояснении. Затем инженеры «грязных помещений» используют этот запрос для создания дополнительных функциональных спецификаций или тестов.