Экспортный контроль – это законодательство , которое регулирует экспорт товаров, программного обеспечения и технологий. Некоторые предметы потенциально могут быть полезны для целей, противоречащих интересам страны-экспортера. Эти предметы считаются контролируемыми . Экспорт контролируемых предметов регулируется с целью ограничения вредного использования этих предметов. [1] Многие правительства осуществляют экспортный контроль. [2] Как правило, законодательство перечисляет и классифицирует контролируемые товары, классифицирует пункты назначения и требует от экспортеров подачи заявления на получение лицензии в местный государственный орган.
Экспортному контролю в различных юрисдикциях подлежит широкий спектр товаров, включая оружие , товары с военным потенциалом, криптографию, валюту, а также драгоценные камни или металлы. Некоторые страны запрещают экспорт урана, животных, находящихся под угрозой исчезновения, культурных артефактов и дефицитных в стране товаров, таких как лекарства.
В Соединенных Штатах экспортный контроль существовал со времен Американской революции, хотя современные режимы экспортного контроля можно проследить до Закона о торговле с врагом 1917 года . Важным законодательным актом был Закон об экспортном контроле 1940 года , который , среди прочего, был направлен на ограничение поставок материалов в довоенную Японию. В Соединенном Королевстве Закон об импорте, экспорте и таможенных полномочиях (обороне) 1939 года был основным законодательством до Второй мировой войны . [3]
После Второй мировой войны Координационный комитет по многостороннему экспортному контролю (CoCom) был основан в 1948 году [4] и просуществовал до 1994 года. Это был один из первых режимов многостороннего экспортного контроля .
В большинстве режимов экспортного контроля в законодательстве перечисляются товары, которые считаются «контролируемыми», а также перечисляются пункты назначения, экспорт которых тем или иным образом ограничен. Списки того, что контролируется, часто возникают в результате некоего согласованного режима .
Товары могут быть классифицированы с использованием различных систем классификации. Соединенные Штаты используют классификационный номер экспортного контроля (ECCN), [5] Индия использует список специальных химикатов, организмов, материалов, оборудования и технологий (SCOMET) [6] , а Япония использует списки Министерства экономики, торговли и промышленности (METI). . [7]
Некоторые предметы могут быть отнесены к категории «спроектированные или модифицированные для использования в военных целях», некоторые — к категории двойного назначения , а некоторые не будут подлежать экспортному контролю. [8] Двойное использование означает, что устройство имеет как гражданское, так и военное назначение. [9]
В некоторых юрисдикциях в классификациях проводится различие между товарами, оборудованием, материалами, программным обеспечением и технологиями; последние два часто считаются нематериальными. Классификация также может осуществляться по назначению, включая криптографическое , лазерное , гидролокационное и пыточное оборудование.
Страна-экспортер будет учитывать влияние своей политики экспортного контроля на свои отношения с другими странами . Иногда страны заключают торговые соглашения или договоренности с группой других стран, в которых может быть указано, что для определенных товаров лицензии не требуются. Например, внутри ЕС лицензии не требуются для перевозки гражданских товаров в другие государства-члены; [10] Однако для ограниченной военной продукции требуются лицензии. [11]
Законодательство страны-экспортера будет требовать определенного обращения с товарами различных классификаций в страны назначения. Это может включать в себя:
Обычно указывается конечный пользователь товаров или какой-либо брокер, и в отношении стран применяются аналогичные ограничения .
Некоторые физические или юридические лица могут быть внесены в список, поэтому, даже если товар обычно может быть экспортирован в страну без лицензии, к этому физическому или юридическому лицу применяются дополнительные ограничения. [12]
Для любого экспортируемого товара классификация обычно приводит к различным режимам для данного пункта назначения, например, «Лицензия не требуется» (NLR) или «Требуется лицензия». [8]
Если для объекта и до места назначения требуется лицензия, органу, выдающему лицензию, потребуется информация как часть заявки на получение лицензии, обычно включающая:
Заявлением конечного пользователя может быть Обязательство конечного пользователя (EUU), [13] Заявление конечного пользователя (EUS) [14] или сертификат конечного пользователя . Эти EUU обычно включают предполагаемое использование и дают гарантии относительно применения товаров, например, не будут использоваться в ракетах.
Лицензии впоследствии можно получить в соответствующем правительственном ведомстве в юрисдикции экспортера.
Лицензия обычно содержит некоторые условия, например:
Процесс классификации, оценки, лицензирования и последующего подтверждения соответствия условиям лицензии обычно осуществляется государственным органом страны-экспортера. К ним относятся BAFA (Федеральное управление экономики и экспортного контроля) в Германии, [15] BIS (и E2C2 ) в США, ECJU в Великобритании.
Во время разработки сверхзвукового самолета-разведчика Lockheed SR-71 Blackbird США использовали «страны третьего мира и фиктивные операции», чтобы получить достаточное количество руды для создания титана для самолета [16].
Они известны как многосторонние режимы экспортного контроля.
Эти режимы означают, что поддерживающие страны будут иметь схожие классификации в своем индивидуальном законодательстве. Это снижает административную нагрузку на каждую из стран. Гармонизированные режимы уменьшают возможности для «туризма», когда конкретная страна выбирается из-за ее слабого контроля в отношении какого-либо конкретного объекта. Даже при наличии гармонизированных режимов некоторые страны предпочитают дополнять их дополнительной классификацией, например, США используют классификацию ECCN «xx99x» в своем контрольном списке торговли . [17]
В США существует несколько сводов законов, регулирующих экспорт.
Координирующим органом EAR является Координационный центр по контролю за экспортом (E2C2), [18] , а веб-системой лицензирования является SNAP-R. [19] Некоторые функции Бюро промышленности и безопасности США (BIS) относятся к экспортному контролю, включая Управление по контролю за экспортом .
Для ITAR координирующим органом является Управление по контролю оборонной торговли .
От компаний, занимающихся экспортом, может потребоваться создание Программы управления экспортом и соблюдения требований .
Существуют определенные правила экспорта криптографических данных , при которых АНБ может потребовать отдельное уведомление о намерении опубликовать криптографическое программное обеспечение. [20]
7 октября 2022 года Министерство торговли США объявило о крупных изменениях в политике экспортного контроля в отношении Китая с упором на искусственный интеллект и полупроводниковые технологии. [21] В январе 2023 года этот экспортный контроль был расширен в многостороннем порядке в соответствии с соглашением между Соединенными Штатами, Нидерландами и Японией. [22]
Законодательство об экспортном контроле, применяемое в ЕС, — это Регламент Совета ЕС 2021/821 , который вступил в силу 9 сентября 2021 года. Это вносит изменения в предыдущий закон 428/2009 . [23] Постановление требует, чтобы для экспорта чувствительных товаров в определенные места требовались разрешения.
Услугу лицензирования предоставляют компетентные органы в каждой стране-члене ЕС, например, BAFA в Германии, SBDU во Франции и UAMA в Италии. [24]
Организации, осуществляющие экспорт, должны иметь Программу внутреннего соответствия (ICP).
Режим « двойного использования » был установлен в 2000 году. [25]
Основным законодательством является сохраненный Регламент ЕС 428/2009 , который все еще применяется с поправками в связи с Законом о выходе из ЕС . [26] Настоящее положение согласовано с Постановлением об экспортном контроле . [27] Новое «переработанное» постановление ЕС 2021/821 не распространяется на материковую Великобританию, поскольку оно вступило в силу после Брексита . Существует аналогичный по звучанию Закон об экспортном контроле 2002 года, который наделяет государственного секретаря полномочиями устанавливать такие правила, и он действует до сих пор. [28]
После Брексита Североирландский протокол сохраняет Северную Ирландию на таможенной территории Великобритании, но де-факто означает, что Северная Ирландия соответствует таможне ЕС. Следовательно, экспорт из Северной Ирландии регулируется правилами ЕС, [26] включая новое правило ЕС 2021/821 . [29] Для перемещения товаров двойного назначения между Великобританией и Северной Ирландией экспортные лицензии не требуются. [26] Виндзорская рамочная программа , похоже, не влияет на экспортный контроль.
Классификации экспорта объявлены в списках стратегического экспортного контроля Великобритании . [30]
Он находится в ведении Объединенного подразделения экспортного контроля (ECJU), входящего в состав Министерства бизнеса и торговли , [31] с помощью веб-системы администрирования SPIRE. [32] (Новая система LITE будет внедряться поэтапно в 2021–2024 годах. [33] ) ECJU также занимается обеспечением соблюдения требований и аудитом соблюдения лицензий. [34] Компаниям, занимающимся экспортом, рекомендуется назначать персонал, проводить обучение, вести учет, проводить внутренний аудит и брать на себя обязательства по соблюдению требований. [35]
Лицензии [36] включают стандартные индивидуальные экспортные лицензии (SIEL), [37] открытые индивидуальные экспортные лицензии (OIEL) [38] иОткрытая генеральная экспортная лицензия (OGEL) [39] , также известная как Генеральное разрешение на экспорт (GEA), ранее известная до 2013 года как Открытая генеральная лицензия (OGL).