Nasdaq, Inc. — американская многонациональная финансовая корпорация, которая владеет и управляет тремя фондовыми биржами в США: одноименной фондовой биржей Nasdaq , Филадельфийской фондовой биржей и Бостонской фондовой биржей , а также семью европейскими фондовыми биржами: Nasdaq Copenhagen , Nasdaq Helsinki , Nasdaq Iceland , Nasdaq Riga , Nasdaq Stockholm , Nasdaq Tallinn и Nasdaq Vilnius . Штаб-квартира находится в Нью-Йорке, а ее президентом и главным исполнительным директором является Адена Фридман .
Исторически европейские операции были известны под названием компании OMX AB ( Aktiebolaget Optionsmäklarna /Helsinki Stock Exchange ) , которая была создана в 2003 году в результате слияния OM AB и HEX plc . Операции были частью Nasdaq, Inc. (ранее известной как Nasdaq OMX Group ) с февраля 2008 года. [3] Теперь они известны как Nasdaq Nordic , которая предоставляет финансовые услуги и управляет рынками ценных бумаг в скандинавских и балтийских регионах Европы. [4]
OM AB ( O ptions m äklarna ) — фьючерсная биржа, основанная Олофом Стенхаммаром в 1980-х годах для внедрения торговли стандартизированными опционными контрактами в Швеции. OM приобрела Стокгольмскую фондовую биржу в 1998 году [5] и безуспешно пыталась приобрести Лондонскую фондовую биржу в 2001 году. [6] Во время пузыря доткомов в начале 21-го века OM совместно с инвестиционным банком Morgan Stanley Dean Witter запустили виртуальную европейскую фондовую биржу под названием Jiway. Проект не увенчался успехом [7] и был отменен 14 октября 2002 года. [8]
3 сентября 2003 года Хельсинкская фондовая биржа (HEX) объединилась с OM, и совместная компания стала называться OMHEX . [9] 31 августа 2004 года торговая марка компании была изменена на OMX. [10] Затем в январе 2005 года OMX приобрела Копенгагенскую фондовую биржу [5] за 164 миллиона евро. [11] 19 сентября 2006 года владелец Исландской фондовой биржи Eignarhaldsfelagid Verdbrefathing (EV) объявил, что будет приобретена OMX в рамках сделки, оценившей компанию в 250 миллионов шведских крон . [12] Сделка была завершена к концу года. [5]
Компания приобрела 10% акций Oslo Børs Holding ASA, владельца фондовой биржи Осло в октябре 2006 года. По состоянию на сентябрь 2016 года Nasdaq не является основным акционером холдинговой компании Oslo Stock Exchange, которая после слияния в настоящее время называется Oslo Børs VPS Holding ASA . Однако Nasdaq публично заявила о своей заинтересованности в конечном приобретении фондовой биржи Осло. [13] [14] [15]
В ноябре 2007 года OMX приобрела Армянскую фондовую биржу и Центральный депозитарий Армении . [16]
В декабре 2005 года OMX запустила First North , альтернативную биржу для небольших компаний, в Дании . Биржа First North расширилась до Стокгольма в июне 2006 года, Исландии в январе 2007 года и Хельсинки в апреле 2007 года. [17] Подразделение Markets Technology компании Computershare было приобретено в 2006 году. Приобретение значительно расширило предложение продуктов и сделало список клиентов крупнейшим среди всех поставщиков технологий торговых систем.
2 октября 2006 года группа запустила виртуальную скандинавскую фондовую биржу после слияния отдельных списков акций, торгуемых на трех полностью принадлежащих ей скандинавских биржах, в объединенный скандинавский список. [18] Компании, котирующиеся на исландской фондовой бирже, с тех пор также были объединены в список. OMX также запустила общерегиональный индекс сравнения, известный как OMX Nordic 40 , в тот же день; однако отдельные биржи также сохранили свои собственные национальные индексы сравнения.
В декабре 2005 года London Stock Exchange Group (LSE) отклонила предложение о поглощении Macquarie Bank на сумму 1,6 млрд фунтов стерлингов . LSE описала это предложение как «смехотворное». Затем в марте 2006 года она получила предложение на 2,4 млрд фунтов стерлингов от NASDAQ, которое также было отклонено LSE. Позднее NASDAQ отозвала свое предложение и менее чем через две недели, 11 апреля 2006 года, заключила сделку с крупнейшим акционером LSE, подразделением Threadneedle Asset Management компании Ameriprise Financial , о приобретении всего пакета акций этой фирмы, состоящего из 35,4 млн акций, по цене 11,75 фунтов стерлингов за акцию. [19] NASDAQ также приобрела 2,69 млн дополнительных акций, в результате чего общая доля составила 15%. Хотя продавец этих акций не разглашался, это произошло одновременно с продажей Scottish Widows 2,69 млн акций. [20] Этот шаг был расценен как попытка заставить LSE вести переговоры либо о партнерстве, либо о возможном слиянии, а также заблокировать других претендентов, таких как NYSE Euronext , владелец Нью-Йоркской фондовой биржи . [21]
Последующие покупки увеличили долю NASDAQ до 29%, что сдерживало конкурирующие заявки в течение нескольких месяцев. Однако только еще 0,4% акционеров приняли предложение к крайнему сроку, и поэтому предложение было отклонено [22] 10 февраля 2007 года.
2 октября 2007 года Nasdaq приобрела Бостонскую фондовую биржу . [23] 7 ноября Nasdaq объявила о соглашении о покупке Филадельфийской фондовой биржи . [24]
25 мая 2007 года NASDAQ согласилась купить OMX за 3,7 млрд долларов США. [25] Однако в августе Borse Dubai предложила 4 млрд долларов США, что вызвало слухи о войне цен . [26] 20 сентября 2007 года Borse Dubai согласилась прекратить конкуренцию за покупку OMX в обмен на 20% акций и 5% голосов в NASDAQ, а также 28% акций NASDAQ на Лондонской фондовой бирже . [27] В ходе сложной сделки Borse Dubai приобрела 97,2% выпущенных акций OMX, прежде чем продать их NASDAQ. [28] После завершения сделки 27 февраля 2008 года вновь объединенная компания была переименована в NASDAQ OMX Group.
18 июня 2012 года NASDAQ стала одним из основателей инициативы ООН «Устойчивые фондовые биржи» накануне Конференции ООН по устойчивому развитию (Рио+20) . [29]
12 декабря 2012 года NASDAQ OMX объявила, что приобретет части Thomson Reuters за 390 миллионов долларов наличными. Эта сделка включала в себя бизнес по связям с инвесторами , связям с общественностью и мультимедиа . [30] NASDAQ OMX завершила покупку 3 июня 2013 года. [31]
В апреле 2017 года Nasdaq запустила Nasdaq Ventures, программу венчурных инвестиций, ориентированную на компании, которые помогут Nasdaq расширить свои продуктовые линейки и открыть новые сегменты рынка. Первые 3 компании, объявленные в рамках программы, — это Chain, компания, занимающаяся технологией блокчейн; Digital Reasoning , когнитивная вычислительная технология; и Hanweck, аналитика рисков в реальном времени. [32]
В Рождество 2018 года акционеры, представляющие 25% Oslo Børs VPS Holding (Норвежская фондовая биржа и национальный оператор CSD) [33], провели закрытый аукцион по продаже акций. Nasdaq не участвовал в аукционе из-за враждебного характера предложения (проведенного без ведома или одобрения совета директоров Oslo Børs). Euronext выиграл аукцион и позже обеспечил себе еще 24,6% поддержки акционеров, что в общей сложности составило 49,6%. После этого Nasdaq приобрела 32,5% акций на открытом рынке (в основном у индивидуальных акционеров/сотрудников) [34] и подала официальную заявку с единогласными рекомендациями совета директоров и некоторых ключевых акционеров [35] на приобретение оставшихся акций за 152 норвежские крон, а затем увеличила предложение до 158 норвежских крон (или почти 44% премии от цены закрытия 17 декабря 2018 года, чтобы соответствовать предложению Euronext) [36] дополнительно доказав регулятору рынков Норвегии, что в таких случаях может потребоваться 2/3 контроля акций для соблюдения любых применимых нормативных требований. В конце концов регулятор не встал на сторону требования о двух третях, и общее большинство было сочтено применимым. Euronext к тому времени приобрела или обеспечила себе контроль над 50,5% акций [37] , и 25 мая 2019 года Nasdaq объявила, что выходит из битвы Oslo Børs, отдав победу Euronext. [38]
В июне 2023 года Nasdaq объявила, что согласилась приобрести Adenza у Thoma Bravo в рамках сделки наличными и акциями на сумму 10,5 млрд долларов, крупнейшей для американского биржевого оператора на сегодняшний день. В рамках сделки Thoma Bravo получит 15 процентов акций Nasdaq. [39]
NASDAQ Inc. сотрудничает с фондовыми биржами по всему миру. Одно из последних партнерств было подписано с Международным финансовым центром Астаны (AIFC) в мае 2017 года. Согласно соглашению, NASDAQ будет поддерживать зарождающуюся фондовую биржу Казахстана, AIX (Astana International Exchange). [40] [ необходим неосновной источник ]
В январе 2013 года NASDAQ OMX объявила, что объединит свои глобальные продукты данных и индексные бизнесы в подразделение под названием Global Information Services в рамках постоянных усилий по расширению своего портфеля. [41]
29 июня 2007 года NASDAQ заключила соглашение о приобретении DirectorsDesk.com , пакета инструментов для управления советами директоров. [42]
GlobeNewswire (ранее PrimeNewswire) предоставляет пресс-релизы, редактирование и услуги проводов. Он был основан в 1998 году и приобретен NASDAQ OMX в 2006 году. [43] Он был продан Intrado в апреле 2018 года. [44]
27 июля 2010 года NASDAQ OMX Group, Inc. приобрела SMARTS Group, поставщика систем надзора за рынком для бирж, регулирующих органов и брокеров. [45] SMARTS Group была частной компанией, работающей в Сиднее, Австралия, которая внедрила программное обеспечение для анализа рынка Майкла Джеймса Эйткена . [46] [47] К 2017 году SMARTS оставалась ведущим программным обеспечением для надзора за рынком, [48] и использовалась тринадцатью регулирующими органами на сорока пяти биржах. [49]
В 2009 году NASDAQ OMX продала свою долю в Carpenter Moore D&O Insurance.
Следующие биржи находятся под управлением Nasdaq, Inc.: [50]
Деятельность компании на фондовом рынке подразделяется на три направления:
В Северной Америке OMX поддерживает своих самых известных клиентов, таких как Управление по регулированию финансовой отрасли (FINRA), ICAP , ISE и IDCG, которые используют торговые системы OMX, такие как X-stream, CLICK, CONDICO и SAXESS.
OMX — ведущий мировой поставщик технологий центрального депозитария ценных бумаг (CSD). Его продукт Equator CSD используется клиентами в Европе, на Ближнем Востоке, в Африке и странах Карибского бассейна.
Технология клиринга центрального контрагента (CCC) является важной потенциальной областью роста для OMX. Клиринг SECUR [51] и торговая платформа Genium [52] от OMX облегчают новацию торговли, клиринг деривативов, управление рисками и повышение ликвидности. Клиринг SECUR и торговая технология Genium находятся в производстве по всему миру.
Клиентами OMX в сфере технологий являются:
