stringtranslate.com

Международный фонд Тема

Thema International Fund PLC , базирующаяся в Дублине , Ирландия, представляет собой зарегистрированный в Дублине, сертифицированный Фондом коллективного инвестирования в переводные ценные бумаги (UCITS) III, открытый фонд, зарегистрированный в Ирландии, который был запущен в декабре 1996 года. [1] [ 2] [3] [4] [5] [6] Был создан только один субфонд — Thema Fund. [3] Минимальная инвестиционная потребность фонда составляла 50 000 долларов США. [1]

Thema Fund выступал в качестве питающего фонда для Бернарда Мэдоффа, собирая средства у инвесторов и направляя их в Madoff Securities. По состоянию на ноябрь 2008 года предполагаемая стоимость чистых активов, вложенных в фонд, составляла 1,1 миллиарда долларов. Фонд прекратил предоставлять выплаты в декабре 2008 года, вскоре после того, как разразился инвестиционный скандал Мэдоффа , и было обнаружено, что Мэдофф использовал схему Понци . [7]

Инвестиционный менеджер, инвестиционный консультант и хранитель

Инвестиционным менеджером Thema Fund был австрийский банк Bank Medici AG . [2] [4] [5] [8] В обмен на поиск инвесторов Банк Медичи получил комиссионные в размере 4,6 миллиона евро от Thema International Fund в 2007 году . [5] Банк Медичи на 75% принадлежит его основательнице, австрийскому банкиру Соне Кон. , а 25% принадлежат итальянской банковской компании Unicredit SpA . [5]

Фонд Thema был распространен среди инвесторов Женевором, Бенбассатом и Cie. , инвестиционным консультантом, базирующимся в Женеве , Швейцария. [5] Universal Investment (базируется во Франкфурте , Германия), Themis MN Fund Plc (базируется в Женеве), Carat Lux Sicav Global One и BG Umbrella Fund были среди инвесторов фонда. [9] [10] HSBC Holdings Plc выступал в качестве хранителя фонда. [10]

Возврат

Фонд сообщил о доходности 8% за 11 месяцев, закончившихся 28 ноября 2007 года. [5] За тот же период конкурирующие фонды упали в среднем на 39%. [5]

Скандал с Мэдоффом

Thema Fund выступал в качестве питающего фонда для инвестиционной компании Бернарда Мэдоффа по ценным бумагам (Bernard L. Madoff Investment Securities LLC), собирая средства от инвесторов и направляя их в Madoff Securities. [4] [5] По состоянию на 30 ноября 2008 года фактические переводы фонда в Madoff Securities за вычетом вывода средств фондом составили примерно 312 миллионов долларов США, но предполагаемая на тот момент стоимость чистых активов, инвестированных в фонд на тот момент, составляла 1,1 миллиарда долларов США. [2] [11]

Фонд прекратил предоставлять выплаты 14 декабря 2008 года, вскоре после того, как разразился инвестиционный скандал Мэдоффа , когда было обнаружено, что Мэдофф использовал схему Понци , Мэдофф был арестован, а суд США заморозил активы Madoff Securities. [2] [5] Позже Мэдофф был приговорен к тюремному заключению на 150 лет. [12] Утверждалось, что Кон помогал Мэдоффу в преступной деятельности по осуществлению схемы Понци. [2]

Хотя Thema International Fund регулировался Европейским Союзом как зарегистрированная организация UCITS и, в частности, Центральным банком Ирландии , регуляторы не смогли раскрыть схему Мэдоффа. [13] [14] После того, как разразился скандал, агентство Reuters написало:

Это была вселенная Мэдоффа, где регуляторы исчезли, а инвесторам было все равно. [13]

Судебные разбирательства

К декабрю 2009 года фонд участвовал в 50 гражданских исках в Ирландии, связанных со скандалом с Мэдоффом. [3] [15] [16] Индивидуальные инвесторы Thema подали в суд на Thema International Fund и 27 других ответчиков, включая депозитарный банк HSBC, в Окружной суд США Южного округа Нью-Йорка в 2009 году, но в январе 2012 года суд США постановил, что Ирландия была более подходящей площадкой для рассмотрения дела против HSBC и отклонила иск США. [17] [18]

В 2013 году Тема подала в суд на HSBC в Ирландии на 1,5 миллиарда долларов США. [19] [20] Стороны начали судебное разбирательство, которое должно было длиться 14 недель, в Высоком суде Дублина 30 апреля 2013 года. [19] [21] [22] Дело было сосредоточено на роли банка и его потенциальной ответственности как « хранитель » инвестиционного фонда, который разместил деньги у Мэдоффа. [19] 29 мая 2013 года стороны договорились о выплате 250 миллионов долларов США, или 1/6 суммы, которую требовал истец. [23] Оно было одобрено акционерами Thema, и HSBC выплатил Thema компенсацию. Однако как только банковский перевод произошел, Доверительный управляющий Мэдоффа добился и выиграл судебный запрет, запрещающий Thema распределять доходы от урегулирования HSBC среди своих акционеров на том основании, что доверительный управляющий считал некоторых акционеров Thema «плохими актерами» Мэдоффа. [24]

В сентябре 2017 года Thema International Fund согласился выплатить 687 миллионов долларов для урегулирования иска доверительного управляющего, поданного от имени жертв мошенничества, последовавшего за мошенничеством Мэдоффа. [25]

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ ab "Цитата TIFHUQD - Thema International Fund PLC - Thema Fund" . Блумберг. 28 ноября 2008 г. Архивировано из оригинала 22 апреля 2012 г. Проверено 5 апреля 2016 г.
  2. ^ abcde Жером Де Лавенер Люссан (2012). Руководство Financial Times по инвестированию в фонды: как выбирать инвестиции, оценивать менеджеров и защищать свое богатство. ФТ Пресс. ISBN 9780273732853. Проверено 9 февраля 2013 г.
  3. ^ abc Найджел Фитэм, Грант Джонс (2010). Компании с защищенными сотами: Руководство по их внедрению и использованию (второе изд.). ISBN ООО "Спирамус Пресс" 9781904905929. Проверено 9 февраля 2013 г.
  4. ^ abc Эрин Арведлунд (2009). Слишком хорошо, чтобы быть правдой: Взлет и падение Берни Мэдоффа. Пингвин. ISBN 9781101137789. Проверено 9 февраля 2013 г.
  5. ^ abcdefghi Шневайс, Зоя (31 декабря 2008 г.). «Банк Медичи управляет активами на сумму до 3,2 миллиарда долларов, связанными с Мэдоффом». Блумберг . Проверено 9 февраля 2013 г.
  6. ^ Мартин де Са'Пинто (20 января 2009 г.). «Разоблачение Мэдоффа вышло за рамки сверхбогатых». Британское агентство Рейтер . Проверено 9 февраля 2013 г.
  7. ^ «HSBC урегулирует групповой иск Мэдоффа в США в отношении Thema UCITS Fund» . HSBC . 7 июня 2011 г.
  8. ↑ Грюндал, Борис (12 марта 2009 г.). «Австрийский банк Medici, получивший успех Мэдоффа, ищет покупателей» . Рейтер . Проверено 9 февраля 2013 г.
  9. ↑ Весталл, Сильвия (12 января 2009 г.). «Пионеры и богатые инвесторы пострадали от связи Медичи-Мэдоффа». Британское агентство Рейтер . Проверено 9 февраля 2013 г.
  10. ↑ Аб Бодони, Стефани (21 января 2009 г.). «Мэдофф принуждает 17 люксембургских фондов прекратить выплаты». Блумберг. Архивировано из оригинала 24 февраля 2013 года . Проверено 9 февраля 2013 г.
  11. ^ Международный валютный обзор, том 34. 2008 г. Проверено 9 февраля 2013 г.
  12. ^ «Сегодня в прессе». Новости РТЭ. 6 июля 2009 года . Проверено 9 февраля 2013 г.
  13. ↑ Аб Хельяр, Джон (26 января 2009 г.). «Помощники Мэдоффа подмигнули подозреваемому в авангарде». Блумберг. Архивировано из оригинала 13 июня 2015 года . Проверено 5 апреля 2016 г.
  14. ^ «Repex Ventures SA против Мэдоффа и др.; Южный окружной суд Нью-Йорка» . Юстиа . Проверено 9 февраля 2013 г.
  15. ↑ Дирбхейл Макдональд и Тим Хили (24 января 2009 г.). «Ирландские фирмы предъявляют иск о взыскании 1 миллиарда долларов наличными в связи с делом о мошенничестве Мэдоффа». Независимый.т.е . Проверено 9 февраля 2013 г.
  16. ↑ Ларсон, Эрик (4 декабря 2009 г.). «Попечитель Мэдоффа сообщает, что ирландские фонды получили 380 миллионов долларов» . Блумберг . Проверено 9 февраля 2013 г.
  17. ^ «HSBC отозвал предложение об урегулировании Мэдоффа после отклонения дела» . Деловая неделя. 24 января 2012 года. Архивировано из оригинала 7 апреля 2013 года . Проверено 9 февраля 2013 г.
  18. ^ Элизабет Амон. «Citigroup, HSBC, RBS, Раджаратнам, JPMorgan в Court News». Деловая неделя. Архивировано из оригинала 1 декабря 2011 года . Проверено 9 февраля 2013 г.
  19. ^ abc Бодони, Стефани. «Ответственность HSBC за убытки Мэдоффа теряет актуальность через четыре года». Блумберг . Проверено 16 ноября 2013 г.
  20. ↑ Давиния Бреннан (4 февраля 2013 г.). «Верховный суд уточняет объем раскрытия». Лексология . Проверено 20 февраля 2013 г.
  21. ↑ Бодони, Стефани (29 мая 2013 г.). «HSBC урегулировал иск Thema Fund по поводу убытков, связанных с Мэдоффом». Блумберг . Проверено 16 ноября 2013 г.
  22. ^ «HSBC заявляет, что ужесточение правил смягчает мошенничество Мэдоффа, поскольку он борется с делом о возмещении ущерба в размере 1,5 миллиона долларов - Новости финансовых услуг | Деловые новости | Irish Times - четверг, 2 мая 2013 г.» . Ирландские Таймс . Архивировано из оригинала 16 мая 2013 года . Проверено 29 августа 2013 г.
  23. ↑ Слейтер, Стив (6 августа 2013 г.). «HSBC заключил сделку на 250 миллионов долларов в ирландском суде». Ирландский эксперт . Проверено 16 ноября 2013 г.
  24. ↑ Деклан Магеннис (30 января 2015 г.). «Подход «Могу сделать» означает урегулирование ситуации для инвесторов Мэдоффа». Финансовый обзор Каймановых островов. Архивировано из оригинала 21 апреля 2016 года . Проверено 11 мая 2016 г.
  25. ↑ Отчет Irish Times, 7 сентября 2017 г. (по состоянию на 11 сентября 2017 г.)