Институт инвестиционных компаний (ICI) — это глобальная ассоциация регулируемых фондов, включая взаимные фонды , биржевые фонды , закрытые фонды и паевые инвестиционные фонды в США, а также аналогичные фонды, предлагаемые инвесторам в юрисдикциях по всему миру. ICI поощряет соблюдение этических стандартов, повышает финансовую грамотность населения в отношении фондов и инвестирования, а также защищает интересы инвестиционных фондов и их акционеров, директоров и консультантов.
После краха фондового рынка в 1929 году , который предвещал Великую депрессию , Конгресс принял ряд законов, касающихся ценных бумаг и финансового регулирования . [1] Один из них, Закон об инвестиционных компаниях 1940 года , четко определил обязанности инвестиционных компаний. [2] В том же году в Нью-Йорке было создано то, что впоследствии стало ICI, как Национальный комитет инвестиционных компаний, организация, помогающая в исполнении закона. [3] В 1941 году она стала Национальной ассоциацией инвестиционных компаний (NAIC), а затем в 1961 году — Институтом инвестиционных компаний. [4]
В 2011 году ICI вышла на международный уровень с запуском базирующейся в Лондоне компании ICI Global, которая стремится продвигать интересы международных фондов, менеджеров и инвесторов, включая как регулируемые, так и нерегулируемые фонды, базирующиеся в США, публично предлагаемые инвесторам по всему миру. [5] В 2013 году ICI Global вышла на азиатские рынки, открыв офис в Гонконге , [6] а в 2020 году ICI открыла офис в Брюсселе.
Как ассоциация, состоящая из глобальных инвестиционных компаний, [7] включая взаимные фонды, закрытые фонды, биржевые фонды (ETF) и паевые инвестиционные фонды (UIT), ICI поощряет соблюдение этических стандартов среди своих членов. [8] [9] [10] Он выступает за значимое раскрытие информации для инвесторов из фондов и обеспечивает обучение инвесторов. [11] [12] Он также предоставляет данные и комментарии в Комиссию по ценным бумагам и биржам для консультирования по процессу регулирования, а также представляет официальные письма с комментариями и сводки в ответ на предложения по новым финансовым правилам, а также юридические решения. [13] [14]
В исследовательский отдел ICI входят экономисты и аналитики-исследователи, которые собирают и распространяют данные обо всех типах зарегистрированных инвестиционных компаний; в 2020 году они выпустили более 300 статистических отчетов, исследующих различные аспекты отрасли, а также 20 исследовательских и политических публикаций. [15] Кроме того, ICI стремится продвигать интересы директоров, акционеров и инвестиционных консультантов, а также самих инвестиционных фондов. [16] В организации действуют две программы непрерывного профессионального образования , в том числе программа непрерывного профессионального образования (CPE) для дипломированных бухгалтеров и программа непрерывного юридического образования (CLE) для адвокатов. [17] [18]
ICI лоббирует интересы инвестиционных компаний, а иногда и напрямую выступает перед общественностью по вопросам, важным для ее членов. Он также делает пожертвования федеральным кандидатам через свой комитет политических действий . ICI PAC собрал 1 676 728 долларов плюс еще 947 200 долларов непосредственно для федеральных кандидатов в ходе избирательного цикла 2020 года, поддержав переизбрание 222 законодателей по обе стороны прохода. [19]
Членство в ICI открыто для инвестиционных компаний, зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам и биржам (паевые инвестиционные фонды, закрытые фонды, ETF и UIT), их инвестиционных консультантов и андеррайтеров, а также инвестиционных менеджеров, спонсирующих регулируемые фонды, предлагаемые инвесторам в юрисдикциях по всему миру. [20] По состоянию на сентябрь 2020 года в состав ICI входило 8669 взаимных фондов , 5426 закрытых фондов , 1775 биржевых фондов (ETF) и 3262 паевых инвестиционных фонда (UIT) в США, а также 17 524 фонда за пределами США. [21] По состоянию на январь 2022 года члены ICI управляют совокупными активами на сумму 32,3 триллиона долларов США в США, обслуживая более 100 миллионов акционеров в США, а также активами на сумму 9,6 триллиона долларов США в других юрисдикциях. [22]
ICI управляется советом управляющих , который отвечает за определение политики и надзор за деятельностью организации. [23] Сотрудники организации базируются в офисах в Вашингтоне, округ Колумбия, Лондоне, Гонконге и Брюсселе. [22]