Кара Штайн

американский юрист

Кара Марлен Штайн — американский адвокат, которая в настоящее время является членом совета директоров Public Company Accounting Oversight Board , известного как PCAOB. Она была приведена к присяге 18 ноября 2021 года ^[1] , а ее текущий срок полномочий истекает 24 октября 2026 года ^[2].

Стайн также работала в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) с августа 2013 года по январь 2019 года. ^[3] В мае 2013 года президент Барак Обама номинировал ее на должность члена Комиссии от Демократической партии , чтобы сменить Элисс Уолтер . ^[4] Стайн была утверждена Сенатом и начала свою работу в SEC в августе 2013 года. Во время ее работы в SEC Стайн часто описывали как самого прогрессивного члена органа, ^[5] и ее называли союзницей сенатора Элизабет Уоррен . ^[6] В 2021 году ее упоминали в качестве потенциального кандидата на пост главы Управления контролера денежного обращения (OCC). ^[7]

Образование и карьера

Стайн окончила Йельский университет в 1986 году и Юридическую школу Йельского университета в 1991 году. ^[8] После окончания обучения Стайн работала юристом в юридической фирме Wilmer, Cutler & Pickering (WilmerHale). ^[3]

До назначения в SEC Стайн был помощником сенатора-демократа Джека Рида из Род-Айленда и помогал в написании Закона Додда-Франка 2010 года .

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)

Хотя на публике Штейн говорил тихо, за кулисами он занимал агрессивную позицию, настаивая на строгих правилах защиты инвесторов в SEC. ^[9]

Стайн спровоцировал дебаты в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и Конгрессе по поводу обычной выдачи разрешений на отмену санкций компаниям, которые ранее подверглись санкциям со стороны прокуратуры за финансовые мошенничества.

В апреле 2014 года Стайн опубликовал длинное несогласие с корпоративным отказом SEC, предоставленным The Royal Bank of Scotland Group (RBS), который ранее был обвинен Министерством юстиции в уголовных нарушениях. ^[10] Стайн утверждал, что отказ SEC для RBS рискует установить политику, «которую некоторые фирмы просто слишком велики, чтобы запретить».

Несогласие вызвало аплодисменты сенаторов-демократов Шеррода Брауна и Элизабет Уоррен . ^{[11] [12]} В своей речи в апреле 2015 года Уоррен снова раскритиковала политику SEC по предоставлению исключений «известным опытным эмитентам», заявив, что агентство упускает возможность предотвратить плохое поведение, когда оно автоматически подтверждает эти исключения. ^[13]

Однако республиканцы в SEC были возмущены использованием отказов в качестве еще одного инструмента принуждения. ^[14] Впоследствии Штейн выразил несогласие с отказами SEC, предоставленными BNP Paribas , Citigroup и Oppenheimer & Co. [ ^15]

Карьера после SEC

После ухода из SEC и до своего назначения в PCAOB Стайн работала на факультете нескольких юридических школ, в том числе преподавателем права в Гарвардской школе права , ^[16] преподавателем права в Юридической школе Пенсильванского университета , ^[17] и директором Инициативы по искусственному интеллекту и рынкам капитала в Центре инноваций в Юридическом колледже Калифорнийского университета в Гастингсе . ^[18] Стайн входила в состав рабочей группы по финансовой стабильности из десяти человек, координируемой Институтом Брукингса и Школой бизнеса Бута Чикагского университета . ^[19] Она также была членом Совета директоров Investors Exchange ^[20], но ушла в отставку, когда присоединилась к PCAOB.

Ссылки

1. «Кара М. Штайн приведена к присяге в качестве члена совета PCAOB». Пресс-релиз Совета по надзору за бухгалтерским учетом в публичных компаниях . 21 ноября 2021 г.
2. "Kara M. Stein Bio". Совет по надзору за бухгалтерским учетом публичных компаний .
3. "Биография SEC: комиссар Кара М. Штайн". www.sec.gov . Получено 12 апреля 2015 г. .
4. Протесс, Бен (24 мая 2013 г.). «Изменения в SEC продолжаются, поскольку Обама назначает двух помощников Сената на должности». The New York Times . Получено 12 апреля 2015 г.
5. «Чего ожидать от выбранного Байденом председателя SEC». InsuranceNewsNet . 17 ноября 2020 г. Получено 14 сентября 2021 г.
6. Temple-West, Patrick (4 ноября 2016 г.). «Либералы подталкивают Кару Стайн возглавить SEC, поскольку Уоррен оказывает молчаливую поддержку». POLITICO . Получено 14 сентября 2021 г.
7. «Три новых кандидата на пост главы OCC». American Banker . 25 марта 2021 г. Получено 14 сентября 2021 г.
8. Басс, Кэрол. "Kara Stein '86, '91JD: bank shot". www.yalealumnimagazine.com . Получено 12 апреля 2015 г. .
9. Майклс, Дэйв (21 июля 2014 г.). «Призраки 2008 года преследуют «аутсайдера» SEC, продвигающего жесткие правила». www.bloomberg.com . Получено 12 апреля 2015 г.
10. «Особое заявление по делу The Royal Bank of Scotland Group, plc, относительно распоряжения в соответствии с правилом 405 Закона о ценных бумагах 1933 года, предоставляющего отказ от статуса ненадлежащего эмитента». www.sec.gov . Получено 12 апреля 2015 г.
11. «Сенатор Браун призывает председателя SEC прекратить предоставлять исключения из закона о ценных бумагах банкам с гражданскими или уголовными соглашениями или мерами принудительного характера». www.brown.senate.gov . Получено 12 апреля 2015 г.
12. Temple-West, Patrick (18 мая 2015 г.). «Союзник Элизабет Уоррен внутри». POLITICO . Получено 25 мая 2015 г. .
13. Уоррен, Элизабет. «Незаконченное дело финансовой реформы» (PDF) . Warren.senate.gov . Получено 26 апреля 2015 г. .
14. Галлахер, Дэниел. «Заявление об освобождении от ответственности WKSI». www.sec.gov . Получено 12 апреля 2015 г.
15. Стайн, Кара. «Особое заявление по делу Oppenheimer & Co., Inc». www.sec.gov . Получено 12 апреля 2015 г.
16. «Справочник факультета Гарвардского университета».
17. «Справочник факультета юридического факультета Пенсильванского университета».
18. «Биографии сотрудников Центра инноваций Калифорнийского университета в Гастингсе».
19. «Институт Брукингса: объявление о создании новой целевой группы по финансовой стабильности». 28 октября 2019 г.
20. «Пресс-объявление Investors Exchange».