stringtranslate.com

Ник Лисон

Николас Уильям Лисон [2] (родился 25 февраля 1967 года) — бывший английский трейдер деривативов , чьи мошеннические, несанкционированные и спекулятивные сделки привели в 1995 году к краху Barings Bank , второго старейшего торгового банка Соединенного Королевства . Он был осужден за финансовое преступление в сингапурском суде и отсидел более четырех лет в тюрьме Чанги .

В период с 2005 по 2011 год Лисон занимал руководящие должности в клубе Galway United, играющем в Лиге Ирландии . После того, как клуб столкнулся с финансовыми трудностями, он ушел с поста генерального директора. Лисон также активно выступает с программными докладами и выступает после ужина, консультируя компании по вопросам риска и корпоративной ответственности . В настоящее время Лисон является частным детективом, отвечающим за расследование случаев финансовых махинаций.

Ранний период жизни

Ник Лисон родился в Уотфорде , Хартфордшир , в семье рабочих, проживавших в муниципальном поместье . Его отец был самозанятым штукатуром, мать — медсестрой. Он учился в школе Пармитера в соседнем Гарстоне . После окончания шестого класса в 1985 году с шестью экзаменами уровня O и двумя экзаменами уровня A , [3] [4] Лисон был нанят клерком в филиале частного банка Coutts на Ломбард-стрит , [5] где он обрабатывал бумажные чеки, кредитуя и дебетуя клиентские счета. [6]

В 1987 году Лисон перешел в бэк-офис фьючерсов и опционов Morgan Stanley , занимаясь клирингом и урегулированием сделок с перечисленными деривативами . Не имея перспектив для работы во фронт-офисе, он присоединился к Barings Bank два года спустя, за 12 000 фунтов стерлингов (что эквивалентно 42 634 фунтам стерлингов в 2023 году) в год. Вместе с четырьмя другими специалистами по расчетам Лисон был ненадолго откомандирован в Гонконг для устранения неполадок в бэк-офисе Barings в столице Индонезии Джакарте . Затем в 1990 году его перевели в офис Barings в Джакарте, где он занимался некоторыми неоплаченными сертификатами акций Barings на сумму 100 миллионов фунтов стерлингов. [7] Лисон вернулся в Лондон в сентябре 1991 года, чтобы расследовать случай мошенничества , в котором сотрудник Barings использовал счет клиента для торговли на частной основе, пока маржинальные требования от клиринговых палат не раскрыли схему. [8]

Карьера

Банк Барингс

В апреле 1992 года Barings решила открыть офис по фьючерсам и опционам в Сингапуре, выполняя и клирингируя транзакции на Сингапурской международной валютной бирже (SIMEX). [9] Barings некоторое время занимала место на SIMEX, но не активировала его, пока Лисон, назначенный генеральным менеджером, не был отправлен руководить операциями как фронт-офиса, так и бэк-офиса. Перед уходом Лисону было отказано в брокерской лицензии в Великобритании из-за совершения мошенничества при подаче заявления, поскольку он не сообщил о судебном решении против него, вынесенном National Westminster Bank . [10] Ни Лисон, ни Barings не раскрыли этот отказ, когда он подал заявление на получение лицензии в Сингапуре. [11]

С 1992 года Лисон совершал несанкционированные спекулятивные сделки, которые изначально принесли большую прибыль Barings: 10 миллионов фунтов стерлингов, что составило 10% от годовой прибыли Barings. [12] Он заработал премию в размере 130 000 фунтов стерлингов к своей зарплате в размере 50 000 фунтов стерлингов за тот год. Лисон использовал один из счетов Barings по ошибкам (счета, используемые для исправления ошибок, допущенных в торговле), чтобы скрыть свои убытки. [13] [14] Позже он заявил, что этот счет был впервые использован для сокрытия ошибки, допущенной подчиненным, которому было поручено купить двадцать фьючерсных контрактов для Fuji Bank, но вместо этого он продал их, что стоило Barings 20 000 фунтов стерлингов. [15] [16] [7]

Лисон использовал этот ошибочный счет для покрытия дальнейших плохих сделок, совершенных им и другими. Например, он использовал его для покрытия ошибок, совершенных одним из его трейдеров, который часто приходил на работу после долгих ночных вечеринок. Лисон считает, что он впервые перешел к откровенно преступному поведению, когда забыл урегулировать несоответствие в 500 контрактах, что стоило Barings 1,7 миллиона долларов США. Он пришел к выводу, что единственный способ скрыть такую ​​огромную ошибку и сохранить свою работу — это скрыть ее на ошибочном счете. [7] Лисон настаивает, что он никогда не использовал счет для собственной выгоды, но в 1996 году следователи обнаружили около 35 миллионов долларов на различных банковских счетах, связанных с ним. [9]

Падение и заключение

К концу 1992 года убытки по ошибочному счету превысили 2 миллиона фунтов стерлингов, увеличившись до 23 миллионов фунтов стерлингов в конце 1993 года. Затем эта сумма выросла до 208 миллионов фунтов стерлингов к концу 1994 года. [17] Лисон следовал стратегии «удвоения» : каждый раз, когда он терял деньги, он ставил вдвое больше проигранной суммы, чтобы отыграться. Это было успешно для него в прошлом, включая один раз в 1993 году, когда он смог покрыть отрицательный баланс в 6 миллионов фунтов стерлингов на ошибочном счете, и после этого он поклялся больше не использовать этот счет. Лисону пришлось поддерживать свою репутацию гения трейдинга, и вскоре он снова обнаружил, что скрывает там свои убытки. По мере того, как убытки росли, Лисон придумывал истории прикрытия, чтобы объяснить, почему ему нужно больше денег из Лондона; его безупречная репутация защищала его от пристального внимания. [18]

Начало конца произошло 16 января 1995 года, когда Лисон разместил короткую позицию на фондовых биржах Сингапура и Токио , по сути, сделав ставку на то, что японский фондовый рынок не изменится существенно за одну ночь. Великое землетрясение Хансин произошло рано утром 17 января, отправив азиатские рынки и торговые позиции Лисона вниз. Лисон попытался возместить свои потери, совершив ряд все более рискованных новых сделок (используя арбитраж по долгосрочным фьючерсам ), на этот раз сделав ставку на то, что Nikkei Stock Average быстро восстановится. Восстановление не состоялось. [17]

Лисон оставил записку с надписью «Мне жаль» и 23 февраля сбежал из Сингапура. Убытки в конечном итоге достигли 827 миллионов фунтов стерлингов ( 1,4 миллиарда долларов США ), что вдвое превышает доступный торговый капитал Barings. После неудачной попытки спасения Barings, который был старейшим торговым банком Великобритании , 26 февраля был объявлен неплатежеспособным. [19] После побега в Малайзию, Таиланд и, наконец, в Германию, Лисон был арестован во Франкфурте и экстрадирован в Сингапур 20 ноября 1995 года. [20]

Лисон признал себя виновным по двум пунктам обвинения в «обмане аудиторов банка и мошенничестве на бирже Сингапура» [2] , включая подделку документов. [21] Окружной судья Ричард Магнус признал Лисона виновным и приговорил его к шести с половиной годам лишения свободы в тюрьме Чанги в Сингапуре. [22] Лисон был освобожден в июле 1999 года, отсидев не менее двух третей своего срока (4 года и 4 месяца) за хорошее поведение и получив диагноз рака толстой кишки , который он пережил, несмотря на мрачные прогнозы. В 1996 году Лисон опубликовал автобиографию Rogue Trader , в которой подробно описал свои деяния. В обзоре в финансовых колонках The New York Times говорилось: «Это унылая книга, написанная молодым человеком, очень увлеченным собой, но ее следует прочитать банковским менеджерам и аудиторам по всему миру». [9] В 1999 году по книге был снят одноименный фильм с Юэном МакГрегором и Анной Фрил в главных ролях . Эти события также легли в основу телевизионного документального фильма 1996 года, снятого Адамом Кертисом , под названием « Специальный выпуск Inside Story: £830,000,000 – Ник Лисон и падение дома Барингс» . [23]

Карьера после освобождения

В 2003 году, будучи студентом зрелого возраста, Лисон получил степень бакалавра в области психологии в Университете Миддлсекса . Он является гостем на вечерних и основных речах, [24] [25] заявив в 2019 году, что «двух мероприятий в месяц достаточно, чтобы оставаться в привычном для меня режиме». [26] Лисон по-прежнему торгует на фондовых рынках, но только своими собственными деньгами. [27]

Голуэй Юнайтед ФК

Лисон был назначен коммерческим менеджером Galway United FC в апреле 2005 года, поднявшись до должности генерального менеджера в ноябре 2005 года. [27] К июлю 2007 года он стал главным исполнительным директором клуба. В феврале 2011 года, после того как клуб столкнулся с финансовыми проблемами, он ушел в отставку. [28]

Следователь по финансовым правонарушениям

В марте 2023 года Лисон присоединился к Red Mist Market Enforcement Unit, фирме корпоративной разведки, которой руководит бывший сотрудник Black Cube Сет Фридман, и стал следователем по делам о финансовых мошенничествах. [29]

Появления в СМИ

В июне 2005 года Лисон выпустил новую книгу « Back from the Brink: Coping with Stress» (Назад с края пропасти: Как справиться со стрессом) . Она продолжает его историю с того места, на котором остановился «Rogue Trader» , включая глубокие беседы с психологом Айвеном Тирреллом . В 2013 году он появился в программе «Celebrity Apprentice Ireland» на канале TV3 . [30]

В июле 2015 года национальная ежедневная газета Сингапура The Straits Times опубликовала электронную книгу под названием Guilty As Charged: 25 Crimes That Have Shaken Singapore Since 1965 , в которую дело Ника Лисона вошло в число 25 главных преступлений, потрясших страну с момента обретения ею независимости в 1965 году. Книга появилась в результате сотрудничества между полицией Сингапура и самой газетой. Издание книги в мягкой обложке было опубликовано и впервые появилось на книжных полках в конце июня 2017 года. Издание в мягкой обложке впервые вошло в список бестселлеров ST 8 августа 2017 года, через месяц после публикации. [31] [32] [33]

5 апреля 2007 года The Guardian сообщила, что KPMG , ликвидаторы Barings, продали торговую куртку, которую , как предполагалось, носил Лисон во время торговли на SIMEX в Сингапуре. Куртка была выставлена ​​на продажу на eBay, но не достигла своей резервной цены, несмотря на самую высокую ставку в 16 100 фунтов стерлингов. Впоследствии она была продана за 21 000 фунтов стерлингов. [34] В октябре 2007 года похожая куртка, которую использовала команда Лисона, но которую, как предполагалось, не носил сам Лисон, была продана на аукционе за 4 000 фунтов стерлингов. [35]

Его имя упоминается в титрах фильма «Вольный торговец» вместе с убытками банка Barings в размере 1 400 000 000 долларов США.

Личная жизнь

Лисон женился на Лизе Симс, позже также известной как Лиза Лисон, 21 марта 1992 года. Пара познакомилась в Джакарте, где оба работали в офисе Barings Jakarta в 1990 году. [7] Симс ушла из Barings Bank после замужества с Лисоном.

Пара развелась в 1997 году, через год после ареста Лисона. Позже Симс работала бортпроводницей в Virgin Atlantic . [7]

В 2003 году, через четыре года после освобождения из тюрьмы Чанги, Лисон женился на Леоне Тормей, ирландском косметологе . [36]

С 2023 года он проживает в Голуэе . [37]

Работы

Смотрите также

Ссылки

  1. ^ "Leeson to have cancer operation". BBC News . 8 августа 1998 г. Архивировано из оригинала 3 августа 2013 г. Получено 26 ноября 2012 г.
  2. ^ ab "Ник Лисон: биография часть II". 1 марта 2011 г. Архивировано из оригинала 5 февраля 2012 г. Получено 23 февраля 2012 г.
  3. ^ Rawnsley, Judith H (1996). Total Risk: Nick Leeson and the Fall of Barings Bank. Мичиганский университет: HarperCollins. стр. 88. ISBN 9780887307812.
  4. ^ Powell, Robin (10 июля 2015 г.). «4 урока, которые стоит вынести из опыта Ника Лисона». Архивировано из оригинала 31 марта 2022 г. Получено 13 сентября 2019 г.
  5. ^ Майкл, Костелло (6 июня 2011 г.). «Оригинальный мошенник-трейдер: интервью с Ником Лисоном». Архивировано из оригинала 11 августа 2023 г. Получено 13 сентября 2019 г.
  6. ^ Элга, Драммонд (2007). Динамика организационного краха: случай банка Barings . Routledge. стр. 20. ISBN 9780415399616.
  7. ^ abcde Лисон, Ник; Уитли, Эдвард (1996). Аферист : как я разгромил банк Barings и потряс финансовый мир . ISBN 0-316-51856-5.[ нужна страница ]
  8. ^ Лоран, Жак (2015). Глобальные деривативные провалы: от теории к недобросовестной практике (второе издание). World Scientific Publishing Company. стр. 146. ISBN 9789814699891.
  9. ^ abc Floyd Norris (31 марта 1996 г.). «Upper-Class Twits Made Me Do It». New York Times . Архивировано из оригинала 28 августа 2011 г. Получено 23 февраля 2012 г.
  10. ^ Маэда, Марта (2010). Полное руководство по выявлению мошенничества и сокрытия в бухгалтерском учете. Atlantic Publishing Company. стр. 31. ISBN 978-1-60138-212-2. Архивировано из оригинала 11 августа 2023 . Получено 18 ноября 2019 .
  11. ^ Хэл С. Скотт (2006). Международные финансы: транзакции, политика и регулирование . Foundation Press . ISBN 978-1-59941-263-4.
  12. ^ "Ник Лисон: биография часть I". 1 марта 2011 г. Архивировано из оригинала 5 февраля 2012 г. Получено 23 февраля 2012 г.
  13. ^ "Как Лисон сломал банк". BBC News. 22 июня 1999 г. Архивировано из оригинала 25 августа 2017 г. Получено 6 сентября 2018 г.
  14. ^ «Как счет 88888 потопил старейший банк Британии» . The Independent . 16 февраля 1996 г. Архивировано из оригинала 20 июня 2022 г.
  15. ^ «Человек, который сломал банк королевы». The Irish Times . 24 февраля 1996 г. Архивировано из оригинала 11 декабря 2022 г. Получено 6 сентября 2018 г.
  16. ^ "Бестолковый трейдер Barings Ник Лисон: "Деньги — не моя мотивация"". The Daily Telegraph . 19 августа 2012 г. Архивировано из оригинала 6 сентября 2018 г. Получено 6 сентября 2018 г.
  17. ^ ab Monthe, Paul (февраль 2007 г.). «Как Ник Лисон стал причиной краха Barings Bank». Next Finance. Архивировано из оригинала 4 декабря 2018 г. Получено 4 декабря 2018 г.
  18. ^ Мартинсен, Джон Э. (2018). «Barings Bank PLC: Уроки Лисона». Рисковые люди . Де Грюйтер. стр. 200–204. ISBN 9781547400058.
  19. ^ "25 миллионов фунтов". 27 декабря 2009 г. Архивировано из оригинала 29 марта 2012 г. Получено 23 февраля 2012 г.
  20. ^ "Бонн одобряет экстрадицию Лисона". Архивировано из оригинала 4 декабря 2018 года . Получено 4 декабря 2018 года .
  21. ^ "Ник Лисон: Мошенник". Crime & Investigation Network . Архивировано из оригинала 2 февраля 2012 года . Получено 24 февраля 2012 года .
  22. ^ "Сингапур приговаривает Лисона к 6,5 годам тюрьмы". The New York Times . 2 декабря 1995 г. Архивировано из оригинала 6 декабря 2021 г. Получено 6 декабря 2021 г.
  23. ^ "Inside Story Special – BBC One London – 12 июня 1996". BBC Genome . Архивировано из оригинала 6 января 2016 года . Получено 20 октября 2015 года .
  24. ^ Калшоу, Питер (8 января 2009 г.). «Ник Лисон читает лекции другим о текущей рецессии». The Daily Telegraph . Лондон. Архивировано из оригинала 16 июня 2012 г. Получено 23 февраля 2012 г.
  25. ^ "Ник Лисон: печально известный мошенник, ответственный за крах банка Barings в 1995 году". Архивировано из оригинала 4 апреля 2012 года . Получено 23 февраля 2012 года .
  26. ^ Кэрролл, Рори (2 июля 2019 г.). «Ник Лисон: прибыльная новая жизнь самого печально известного мошенника в банковской сфере». The Guardian . Архивировано из оригинала 17 сентября 2022 г. Получено 11 сентября 2022 г.
  27. ^ ab "Мошеннический торговец Лисон 'глаза сделки'". BBC News. 7 марта 2007. Архивировано из оригинала 8 февраля 2012. Получено 23 февраля 2012 .
  28. ↑ Брендан Уайт (2 февраля 2011 г.). «Лисон уходит с поста генерального директора «Голуэй Юнайтед». Архивировано из оригинала 14 мая 2012 г. Получено 23 февраля 2012 г.
  29. ^ «Мошенник-трейдер Ник Лисон, обанкротивший банк, становится следователем финансовых махинаций». The Straits Times . Сингапур. 22 марта 2023 г. Архивировано из оригинала 22 марта 2023 г. Получено 22 марта 2023 г.
  30. ^ "Судьи и участники". TV3.ie . Архивировано из оригинала 27 сентября 2013 . Получено 25 сентября 2013 .
  31. ^ «Виновен по предъявленным обвинениям: Шокирующие преступления, потрясшие Сингапур с 1965 года». The Straits Times . 14 мая 2016 г. Архивировано из оригинала 15 мая 2016 г. Получено 6 января 2021 г.
  32. ^ «Виновен по обвинению: 25 преступлений, потрясших Сингапур». The Straits Times . 8 августа 2017 г. Архивировано из оригинала 11 августа 2017 г. Получено 6 января 2021 г.
  33. ^ «Виновен по предъявленным обвинениям: мошенник-трейдер Ник Лисон обанкротил старейший британский торговый банк Barings». The Straits Times . 15 мая 2016 г. Архивировано из оригинала 8 января 2021 г. Получено 6 января 2021 г.
  34. ↑ Уэрден, Грэм (5 апреля 2007 г.). «Куртка Ника Лисона собрала £21 000». The Guardian . Лондон. Архивировано из оригинала 3 апреля 2010 г. Получено 23 февраля 2012 г.
  35. ^ "Howard makes his mark at Norwood's Distressed Investing Dinner". Норвуд . 16 октября 2007 г. Архивировано из оригинала 25 февраля 2012 г. Получено 23 февраля 2012 г.
  36. ↑ Макдональд, Брайан (14 июня 2003 г.). «Мужественный торговец Лисон связывает себя узами брака с ирландской любовью». Irish Independent . Архивировано из оригинала 24 января 2012 г. Получено 23 февраля 2012 г.
  37. ^ «Бывший «мошеннический трейдер» Ник Лисон присоединяется к частной корпоративной детективной фирме». The Guardian . 22 марта 2023 г. Архивировано из оригинала 22 марта 2023 г. Получено 22 марта 2023 г.

Внешние ссылки