stringtranslate.com

Том Хейс (трейдер)

Том Хейс (родился в октябре 1979 года [1] ) — бывший трейдер UBS и Citigroup , который был осужден за сговор с целью мошенничества и приговорен к 14 годам тюремного заключения (сокращен до 11 лет по апелляции) за сговор с другими лицами с целью нечестного манипулирования Лондонской межбанковской процентной ставкой ( LIBOR ) [2] в рамках скандала с LIBOR . Хейс в ходе своей защиты утверждал, что менеджеры знали о его действиях и даже потворствовали им. [3] На суде Хейсу был поставлен диагноз синдрома Аспергера в легкой форме .

Ранний период жизни

Том Александр Уильям Хейз [4] родился в Западном Лондоне у Николаса и Сандры Хейз и изначально рос в Хаммерсмите . [5] После развода родителей он переехал с матерью в Винчестер , где его воспитывали мать и отчим Тимоти. [2] Он учился в школе Вестгейт , а позже в колледже Питера Саймондса . Один из однокурсников описал его как «невероятно умного гика». [5]

После Питера Саймондса он поступил в Ноттингемский университет , работая на кухне ресторана во время летних каникул. [6] Он окончил его со степенью в области математики и инженерии.

Карьера и образование

В 2001 году, после стажировки в UBS, он присоединился к программе стажировки Royal Bank of Scotland в отделе процентных деривативов. [2] После работы в Royal Bank of Scotland в качестве младшего трейдера, [7] в 2004 году его пригласили в Royal Bank of Canada , и, перейдя туда, он взял на себя большую ответственность. [2] После двух лет работы в RBC он перешел в UBS в конце 2006 года. [6] Хейс был переведен в токийский офис UBS, [2] где он начал совершать сделки, связанные с расхождениями между ставкой LIBOR и японскими процентными ставками. [6] [8]

Хейс отклонил предложение Goldman Sachs в 2008 году, но в 2009 году принял предложение Citigroup ; банк выплатил ему подписной бонус в размере 3 миллионов долларов. [8]

Хейс получил степень магистра делового администрирования в Hult International Business School, обучаясь в лондонском кампусе. Там он встретил Дженнифер Аркури и в 2012 году вместе с ней основал компанию по разработке программного обеспечения Title X Technology, используя разработчиков из Болгарии. [9]

Манипулирование ставкой LIBOR

Хейс торговал деривативами в UBS, а позднее в Citigroup в Токио. Его любимым занятием была базисная торговля , спекуляция на движениях Libor, выраженных в нескольких валютах и ​​с различной продолжительностью, сделки, которые он мог хеджировать с помощью сделок с другими деривативами. Ежедневные отчеты о ставках Libor от банкиров по всему миру определяли его успех или неудачу в получении прибыли для своего банка и бонусов для себя. К сентябрю 2008 года изменение Libor на один базисный пункт (1/100 процента) имело эффект около 750 000 долларов США на его чистую прибыль. Через сеть своих брокерских контактов, включая одного в крупнейшем в мире междилерском брокере ICAP, ему удалось добиться того, чтобы Libor сообщался ниже его истинного уровня, чтобы увеличить свою прибыль и личные бонусы. [10]

Менее чем через 9 месяцев, в 2010 году, Хейс был уволен из Citi за свою деятельность с Libor. В своем письме об увольнении 35-летнего бывшего трейдера банк написал: «Citigroup обнаружил, что вы пытались манипулировать ставками LIBOR и [эквивалент в Токио] Tibor с целью получения выгоды от своей торговой позиции», что, по его словам, было явным нарушением его кодекса поведения, «что привело к возможности серьезных мер регулирования». [11] После увольнения он вернулся в Англию, где занимался дневной торговлей на свой бонус Citi. [ нужна цитата ]

Арест и суд

11 декабря 2012 года Хейс был арестован британскими властями за участие в манипулировании ставками Libor, а 19 декабря ему было предъявлено обвинение Соединенными Штатами в том же преступлении. Чтобы избежать экстрадиции и последующего суда и тюремного заключения в США, Хейс изначально сотрудничал с Управлением по борьбе с мошенничеством , предоставив восемьдесят часов интервью, чтобы быть обвиненным Соединенным Королевством. После предъявления обвинения Хейс отозвал свое предложение о сотрудничестве, намереваясь вместо этого бороться с обвинениями, выдвинутыми SFO. [12] В ответ SFO сузило сферу своих обвинений, таким образом, оставив меньше совпадений между обвинениями американских и британских прокуроров, создав возможность второго судебного разбирательства в Соединенных Штатах. [ необходима цитата ]

У Хейса диагностировали легкую форму синдрома Аспергера до суда [13] , и во время суда его сопровождал назначенный судом помощник. [3] На протяжении всего суда прокуроры использовали интервью Хейса в SFO, чтобы установить его жадность и коррупцию. Защита пыталась проиллюстрировать, что манипуляция ставкой Libor была широко распространена и ожидалась как часть должностных обязанностей Хейса, а высшее руководство было осведомлено об этой тактике. [ необходима цитата ]

Убеждение

В августе 2015 года Хейс был приговорен к четырнадцати годам тюремного заключения с требованием отбыть минимум половину этого срока, прежде чем будет рассмотрен вопрос о досрочном освобождении . [14] Судья Джереми Кук указал, что он хотел «послать сигнал» трейдерам, вовлеченным в незаконную торговлю, поскольку приговор был значительно суровее, чем приговоры другим лицам, осужденным за финансовые преступления, таким как Ник Лисон . [14] Хейс настаивал на своей невиновности в ходе судебного разбирательства, [15] несмотря на то, что он заявил во время интервью SFO,

«Ну, послушайте, я имею в виду, что это нечестная схема, не так ли? И я был частью нечестной схемы, так что, очевидно, я был нечестен». [10]

Обращаться

Апелляции Хейса против приговора были отклонены, но его приговор был смягчен Апелляционным судом в составе сэра Брайана Левесона , Элизабет Глостер и Джона Томаса, барона Томаса из Кумгидда , до одиннадцати лет на тех же условиях условно-досрочного освобождения. [15] [16]

Исчерпав все возможности обжалования, в мае 2016 года Хейс поручил адвокату Карен Тоднер подать заявление на пересмотр дела Комиссией по рассмотрению уголовных дел (CCRC). [17] В декабре 2021 года CCRC вынесла предварительное решение не передавать дело Хейса в Апелляционный суд. [18]

В октябре 2022 года Соединенные Штаты сняли уголовные обвинения с Хейса. [19]

В июле 2023 года CCRC наконец вернул дело Хейса в апелляционный суд Великобритании после решения апелляционного суда второго округа Коннолли и Блэка в США. [20] В марте 2024 года Апелляционный суд Великобритании подтвердил обвинительный приговор Хейсу. [21] Лорд-судья Бин заявил, что имеются «неоспоримые документальные доказательства» того, что Хейс пытался изменить ставку LIBOR. [22]

Время в тюрьме

В 2016 году Хейс опубликовал письма, касающиеся его пребывания в тюрьме. [23] В них он описывал, что его держали отдельно от других заключенных, для его защиты, в «сегрегационном блоке». [23] В 2019 году его перевели в тюрьму HM Prison Ford . [24] В интервью «The Times» Хейс рассказал о борьбе со своим психическим здоровьем и о том, как принятие христианства и служение церкви помогли ему выжить. [25]

29 января 2021 года Хейс был условно-досрочно освобожден из тюрьмы открытого типа Форд, отбыв половину срока. [26]

Личная жизнь

Брак Хейса с Сарой Тай, корпоративным юристом из Лондона, не продлился все время его тюремного заключения. Несмотря на то, что они живут раздельно, пара остается в хороших отношениях, и Тай агитировал за отмену приговора Хейса. У них есть один ребенок, Джошуа. [25] На суде Хейсу поставили диагноз синдром Аспергера в легкой форме . [13] [2] [6] [27] [7]

В марте 2021 года у Хейса также диагностировали рассеянный склероз , который, по его словам, усугубился из-за пребывания в тюрьме. [28]

Судебная хронология

  1. 6 ноября 2014 г. Southwark Crown Court. Краткое изложение : Хейс официально попросил судью первой инстанции Кука J взять самоотвод от слушания, обвинив его в предвзятости. Кук J отклонил запрос в 18-страничном постановлении, но предоставил разрешение на подачу апелляции в Апелляционный суд в срочном порядке. Хейс не стал подавать апелляцию.
  2. 5 декабря 2014 г. Королевский суд Саутуорка. Краткое изложение : после подготовительного слушания по делу г-на Хейса судья Кук вынес решение о том, что у банка была правовая обязанность предоставить ставку в соответствии с определением LIBOR, и что это определение неявно исключало учет коммерческих интересов банка. (Основное решение воспроизведено в [2024] EWCA Crim 304 на стр. [37].)
  3. 21 января 2015 г. [2015] EWCA Crim 46. Краткое изложение: судья Кук вынес ряд постановлений в отношении представлений защиты относительно определения и истинного эффекта LIBOR (Эти постановления частично воспроизведены в [2015] EWCA Crim 1944 на стр. [9]). Эти постановления были предметом промежуточных апелляций. Апелляционный суд отказался предоставить разрешение на апелляцию.
  4. 3 августа 2015 г. Р против Тома Хейса . Королевский суд Саутуарка. Краткое изложение: 47-дневный судебный процесс. Присяжные признали Хейса виновным по «8 пунктам сговора с целью мошенничества». Приговорен к «всего 14 годам». «То, что вы сделали, было вопиющим...»... «вы признали каждый из компонентов правонарушений. В частности, вы четко признали, что понимаете, что процесс подачи заявок на LIBOR должен быть независимым от торговых соображений и что заявки на LIBOR должны были представлять истинную ставку заимствования банков, подающих заявки». [29]
  5. 21 декабря 2015 г. RV Том Александр Уильям Хейс . Апелляционный суд. [2015] EWCA Crim 1944. Дело №: 2015/04027/C3. Краткое изложение : Хейс обжаловал приговор. Апелляционный суд оставил приговор в силе, но сократил срок наказания с 14 до 11 лет. Пришел к выводу, что «суд должен ясно дать понять всем на финансовых и других рынках в лондонском Сити, что поведение такого рода, включающее мошеннические манипуляции рынками, повлечет за собой суровые приговоры значительной продолжительности...». [30]
  6. 28 марта 2018 г. Р против Тома Хейса . Апелляционный суд. [2018] EWCA Crim 682. Дело №: 2016/04868 B1. Краткое изложение : Хейс обжаловал конфискацию имущества «The Old Rectory, Woldingham, Surrey» в графстве Суррей в соответствии с «положениями о сомнительных подарках Закона о доходах от преступной деятельности 2002 года». Апелляция отклонена. [31]
  7. 27 марта 2024 г. R (Serious Fraud Office) v Hayes and Palombo . [2024] EWCA Crim 304. Дела №: 202302230B5; 202303562B1. Краткое изложение : После направления дела Комиссией по рассмотрению уголовных дел Апелляционный суд повторно рассмотрел дело. Приговор оставлен в силе. Апелляции отклонены. [32]
  8. 22 мая 2024 г. Апелляционный суд вынес краткое постановление, подтверждающее, что дело Хейса затрагивает вопросы, имеющие общественное значение, тем самым позволяя Хейсу обратиться в Верховный суд за разрешением на апелляцию. [33]
  9. 20 июня 2024 г. Хейс подал ходатайство в Верховный суд о разрешении на апелляцию. [34]
  10. 25 июля 2024 г. Разрешение на апелляцию предоставлено Верховным судом. Лорд Рид возглавил коллегию из трех человек, которая определила, что правовые вопросы в деле Хейса поднимают спорный вопрос права и должны быть рассмотрены.

Ссылки

  1. ^ "Личные встречи Тома Александра Уильяма ХЕЙЕСа - Поиск и обновление информации о компании - GOV.UK". find-and-update.company-information.service.gov.uk . Получено 11 сентября 2021 г. .
  2. ^ abcdef Вон, Лиам (13 сентября 2015 г.). «Том Хейс руководил крупнейшим финансовым заговором в истории?». Bloomberg.com . Bloomberg . Получено 26 сентября 2015 г. .
  3. ^ ab Энрич, Дэвид (17 сентября 2015 г.). «The Unraveling of Tom Hayes, Pt. 5: The Trial». The Wall Street Journal . Получено 23 октября 2020 г.
  4. ^ Куитенбрауэр, Питер (27 мая 2015 г.). «Том Хейс — Судебный процесс по ставке Libor». Financial Post . Получено 27 декабря 2015 г.
  5. ^ Эванс, Мартин (3 августа 2015 г.). «Осужденный трейдер Libor Том Хейс: самопровозглашенный негодяй, «не мотивированный» деньгами». The Telegraph . Получено 26 декабря 2015 г.
  6. ^ abcd Брод, Марк (3 августа 2015 г.). «Libor trader: Who is Tom Hayes?». BBC . Получено 26 декабря 2015 г.
  7. ^ ab Enrich, David (8 февраля 2013 г.). "Rate-Rig Spotlight Falls on 'Rain Man'". The Wall Street Journal . Получено 26 декабря 2015 г. .
  8. ^ ab Энрич, Дэвид (15 сентября 2015 г.). «The Unraveling of Tom Hayes, Pt. 1: Rain Man in Trouble». The Wall Street Journal . Получено 26 декабря 2015 г. .
  9. ^ Вон, Лиам; Финч, Гэвин (24 января 2017 г.). Исправление: как банкиры лгали, обманывали и сговаривались, чтобы подтасовать самый важный в мире номер . John Wiley & Sons. стр. 132.
  10. ^ ab Vaughan, Liam; Finch, Gavin. The Fix: How Bankers Lied, Coated and Cludied to Rig the World's Most Important Number. Wiley . Получено 19 января 2016 г.
  11. ^ «Трейдеру, участвующему в судебном разбирательстве по ставке Libor, разрешили сохранить бонус в размере 2,2 млн фунтов стерлингов после его увольнения». TheGuardian.com . 2 июня 2015 г.
  12. ^ Энрич, Дэвид (15 сентября 2015 г.). «The Unraveling of Tom Hayes, Pt. 3: The U-Turn». The Wall Street Journal . Получено 26 декабря 2015 г.
  13. ^ ab Энрич, Дэвид (16 сентября 2015 г.). «The Unraveling of Tom Hayes, Pt. 4: The Waiting Game». The Wall Street Journal . Получено 23 октября 2020 г. .
  14. ^ ab Economist, The (4 августа 2015 г.). «Приговорен к 14 годам жесткой ставки LIBOR». The Economist . Получено 26 декабря 2015 г. .
  15. ^ ab Vaughan, Liam (21 декабря 2015 г.). «Срок тюремного заключения Тома Хейса по ставке Libor сокращен до 11 лет, приговор оставлен в силе». Bloomberg.com . Bloomberg . Получено 26 декабря 2015 г. .
  16. ^ «Трейдер Том Хейес сократил срок наказания за мошенничество со ставкой Libor до 11 лет». BBC. 21 декабря 2015 г. Получено 26 декабря 2015 г.
  17. ↑ Уоллес, Тим (4 мая 2016 г.). «Том Хейс нанимает адвокатов Гэри Маккиннона для новой апелляции». Telegraph . Получено 11 ноября 2016 г.
  18. ^ "Эксклюзив: апелляция трейдера Libor Тома Хейса отклонена". CityAM . 7 декабря 2021 г. . Получено 8 декабря 2021 г. .
  19. ^ «США выдвигают обвинения против «мошенника» процентных ставок». BBC News. 31 октября 2022 г. Получено 31 октября 2022 г.
  20. ↑ Верити, Эндрю (6 июля 2023 г.). «Процентная ставка „риггер“ выигрывает право на апелляцию в Великобритании». BBC . Архивировано из оригинала 26 июля 2023 г. Получено 2 августа 2023 г.
  21. ^ Митчелл, Джош. «Том Хейс, трейдер в центре скандала с Libor, проигрывает апелляцию». WSJ . Получено 27 марта 2024 г.
  22. ^ "Том Хейс проигрывает апелляцию против обвинения в фальсификации ставки Libor". www.ft.com . Получено 27 марта 2024 г. .
  23. ^ ab Topham, Gwyn (3 января 2016 г.). «Мошенник по ставке Libor Том Хейс описывает тюремную жизнь в серии писем». The Guardian . Получено 1 февраля 2016 г.
  24. ^ Ньюлендс, Крис (29 апреля 2019 г.). «Осужденный фальсификатор ставки Libor Том Хейс переведен в тюрьму открытого типа Форд». www.fnlondon.com . Получено 26 февраля 2020 г.
  25. ^ ab "Интервью с Томом Хейесом: «Я призываю всех не бояться тюрьмы»".
  26. ↑ Корреспондент, Бен Мартин, Senior City. «Интервью с Томом Хейесом: «Я призываю всех не бояться тюрьмы». The Times . ISSN  0140-0460 . Получено 2 февраля 2021 г. {{cite news}}: |last=имеет общее название ( помощь )CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
  27. ^ Энрич, Дэвид (3 августа 2015 г.). «Бывший трейдер Том Хейс приговорен к 14 годам за мошенничество с ставкой Libor». Wall Street Journal . Получено 26 декабря 2015 г.
  28. ^ Паркер, Чарли. «У меня диагностировали рассеянный склероз после освобождения из тюрьмы, — говорит трейдер Libor Том Хейс». The Times . ISSN  0140-0460 . Получено 3 апреля 2021 г.
  29. ^ Судебная система (3 августа 2015 г.). "R v TOM HAYES, ВЫНЕСЕНИЕ ПРИГОВОРА Г-НОМ СУДЬЕЙ КУКОМ" (PDF) . Судебная система Великобритании .
  30. ↑ Апелляционный суд (уголовный) (21 декабря 2015 г.). "R v TOM ALEXANDER WILLIAM HAYES". Национальный архив .
  31. ↑ Апелляционный суд (28 марта 2018 г.). «Р против Тома Хейса». Национальный архив .
  32. ↑ Апелляционный суд. «R (Управление по борьбе с крупным мошенничеством) против Хейса и Паломбо». Национальный архив .
  33. ↑ Апелляционный суд (22 мая 2024 г.). «Постановление Верховного суда по делу Хейса и Паломбо» (PDF) . judiciary.uk .
  34. ^ Верховный суд. «Разрешение на апелляцию». Верховный суд Великобритании .